工程监理单位资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。

1.资质审批制度

对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的《工程监理企业资质证书》：

（1）与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的。

（2）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。

（3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

（4）超越本单位资质等级承揽监理业务的。

（5）允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。

（6）转让工程监理业务的。

（7）因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过2起以上四级工程建设质量事故的。

（8）其他违反法律法规的行为。

《工程监理企业资质证书》分为正本和副本，具有同等法律效力。工程监理企业在领取新的《工程监理企业资等证书》的同时，应当将原资质证书交回原发证机关予以注销。任何单位和个人均不得涂改、伪造、出借、转让《工程监理企业资质证书》，不得非法扣压、没收《工程监理企业资质证书》。

工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前1年内有上述（1）～（8）行为之一的，建设行政主管部门将不予批准。

工程监理企业因破产、倒闭、撤销、歇业的，应当将资质证书交回原发证机关予以注销。

2.资质年检制度

对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在于督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水平。

工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年一季度进行。年检内容包括：检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准；是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。

甲级工程监理企业的资质年检由建设部委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理；其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的企业资质年检，由建设部会同有关部门办理；中央管理企业所属的工程监理企业资质年检，由建设部委托中国建设监理协会具体承办。

3.资质年检程序

对工程监理企业进行资质年检的程序是：

（1）工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交《工程监理企业资质年检表》、《工程监理企业资质证书》、《监理业务手册》以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验《企业法人营业执照》。

（2）建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后40日内，对工程监理企业资质年检作出结论，并记录在《工程监理企业资质证书》副本的年检记录栏内。

4.资质年检结论

工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。(www.daowen.com)

工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且在过去一年内未发生上述（1）～（8）行为之一的，年检结论为合格。

工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。

年检结论为基本合格的条件是：工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80%，其他各项均达到标准要求，并且在过去一年内未发生上述（1）～（8）行为。

工程监理企业有下列情形之一的，资质年检结论为不合格：

（1）资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；

（2）有上述（1）～（8）行为之一的。

对于已经按照法律、法规的规定给予降低资质等级处罚的，年检中不再重复追究。

对于资质年检不合格或者连续两年基本合格的工程监理企业，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，则要取消资质。降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，并且在此期间内未发生上述（1）～（8）行为的，可以重新申请原资质等级。

工程监理企业在规定时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效，而且一年内不得重新申请资质。

在工程监理企业资质年检后，资质审批部门应当在该企业资质证书副本的相应栏目内注明年检结论和有效期限。

资质审批部门应当在工程监理企业资质年检结束后30日内，在公众媒体上公布年检结果，包括年检合格、不合格企业和未按规定参加年检的企业名单。甲级工程监理企业的年检结果还将在中国工程建设信息网上公布。

工程监理企业分立或合并时，要按照实际达到的资质条件重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书。

5.违规处理

工程监理企业必须依法开展监理业务，全面履行委托监理合同约定的责任和义务。但在出现违规现象时，建设行政主管部门将根据情节给予必要的处罚。违规现象主要有以下几方面：

（1）以欺骗手段取得《工程监理企业资质证书》。

（2）超越本企业资质等级承揽监理业务。

（3）未取得《工程监理企业资质证书》而承揽监理业务。

（4）转让监理业务。转让监理业务是指监理企业不履行委托监理合同约定的责任和义务，将所承担的监理业务全部转让给其他监理企业，或者将其肢解以后分别转让给其他监理企业的行为。国家有关法律法规明令禁止转让监理业务的行为。

（5）挂靠监理业务。挂靠监理业务是指监理企业允许其他单位或者个人以本企业名义承揽监理业务。这种行为也是国家有关法律法规明令禁止的。

（6）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。

（7）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。

（8）工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，并承担该项建设工程的监理业务。