在水利水电工程施工阶段,影响工程质量的主要因素有“人(Man)、材料(Materiel)、机械(Machine)、方法(Method)和环境(Environment)”等五大方面,简记为4M1E质量因素。监理工程师事前质量控制的主要任务包括两方面：一方面,对施工承包商的准备工作质量的控制,即对施工人员、施工所用建筑材料和施工机械、施工方法和措施、施工所必备的环境条件等的审核；另一方面,监理工程师应做好的事前质量保证工作,即为了有效地进行预控,监理工程师需要根据承包商提交的各种文件,依照本工程的合同文件及相关规范、规程,建立监理工程师质量预控计划。另外,还需做好施工图纸的审查和发放。

5.3.3.1　承包商准备工作的质量控制

(1)承包商人员的质量控制

按照规定,承包商在投标时应按招标文件的要求及《水利水电土建工程施工合同条件》有关条款的规定提交详细的《拟投人合同工作的主要人员表》,其目的是为了保证承包商的主要人员符合投标的承诺。在双方签订的合同文件中列入投标文件中的主要人员。承包商按此配备人员,未经业主同意,主要人员不能随意更换。承包商在接到开工通知84天内向监理工程师提交承包商在工地的管理机构及人员安排报告。对承包商人员的事前控制,就是核查承包商提交的人员安排(尤其主要人员)是否与合同文件所列人员一致,进场人员(尤其主要人员)是否与人员安排报告相一致。然后监理工程师对照标书和施工合同,根据工程开工的需要,审核这些已进场的关键人员在数量和素质上是否符合要求,其他关键人员进场的日期是否满足开工要求。另外,监理工程师还要检查技术岗位和特殊工种工人(如从事钢管和钢结构焊接的焊工)的上岗资格证明。

(2)材料的控制

按照规定,为完成合同内各项工作所需的材料包括原材料、半成品、成品,除合同另有规定外,原则上应由承包商负责采购。即承包商负责材料的采购、验收、运输和保管。承包商应按合同进度计划和《技术条款》的要求制订采购计划报送监理工程师审批。

①承包商按照审批后的采购计划进行采购并交货验收,其材料交货验收的内容包括：

查验证件。承包商应按供货合同的要求查验每批材料的发货单、计量单、装箱单、材料合格证书、化验单、图纸或其他有关证件,并应将这些证件的复印件提交监理工程师。

抽样检验。承包商应会同监理工程师根据不同材料的有关规定进行材料抽样检验,并将检验结果报送监理工程师。承包商应对每批材料是否合格作出鉴定,并将鉴定意见书提交监理工程师复查。

材料验收。经鉴定合格的材料方能验收入库,承包商应派专人负责核对材料品名、规格、数量、包装以及封记的完整性,并做好记录。

②监理工程师对材料的事前控制的步骤

审批承包商的采购计划：监理工程师根据掌握的材料质量、价格、供货能力等方面的信息,对承包商申报的供货厂家进行审批,尤其对于主要材料,在订货前,必须要求承包商申报,经监理工程师论证同意后,方可订货。当材料进场后,监理工程师应监督承包商对材料进行检查和验收,并对承包商报送的《进场材料质量检验报告单》进行审核。监理工程师除了核查报告单所附的查询证件复印件、鉴定意见书外,要对承包商的材料质量检验成果复核,对有些材料还要进行抽检复验。监理工程师在审核承包商的材料质量检验成果或在抽检复验时应注意下列内容的审核或正确选用。

②材料质量标准。材料质量标准是用以衡量材料质量的尺度,也是作为验收检验材料质量的依据。不同的材料有不同的质量标准,掌握材料的质量标准,就便于可靠地控制材料和工程的质量。监理工程师要审核选用的质量标准是否合理。

③材料质量检验项目。材料质量的检验项目分“一般试验项目”“为通常进行的试验项目”“其他试验项目”“为根据需要进行的试验项目”。针对某种材料,监理工程师要审核检验项目是否能满足工程要求。

④取样标准和方法。材料质量检验的取样必须有代表性,即所采取样品的质量应能代表该批材料的质量。在采取试样时,必须按规定的部位、数量及采选的操作要求进行。监理工程师要审核承包商对某种材料的取样标准和方法时应按规定进行。

(3)工程设备的控制

①业主负责采购的工程设备。按照《水利水电土建工程施工合同条件》的规定,业主提供的工程设备应由承包商与业主在合同规定的交货地点共同进行交货验收,即将业主采购的工程设备由生产厂家直接移交给承包商,交货地点可以在生产厂家、工地或其他合适的地方。工程设备的检验测试由承包商负责。监理工程师必须对承包商报送的检验结果复核签认。

②承包商负责采购并安装的工程设备。按照《水利水电工程施工合同技术条款》的规定,承包商负责采购和安装的工程设备,应根据施工进度的安排及本合同《工程量清单》所列的项目内容和本技术条款规定的技术要求,提出工程设备的订货清单,报送监理工程师审批。承包商应按监理工程师批准的工程设备订货清单办理订货,并应将订货协议副本提交监理工程师。

无论是由业主负责采购承包商负责安装的工程设备,还是由承包商负责采购并安装的工程设备,承包商均需会同业主或监理工程师进行检验测试,检验结果必须报送监理工程师复核签认。针对工程设备的事前控制,监理工程师必须从计量,计数检查,质量保证文件审查,品种、规格、型号的检查,质量确认检验等方面对承包商的检验结果进行控制。

(4)施工机械设备的质量控制

在工程开工前,承包商应综合考虑施工现场条件、工程结构、机械设备性能、施工工艺、施工组织和管理等多种因素,制订详细的机械化施工方案,填报《进场施工设备申报表》,列明设备名称、规格型号、生产能力、数量、进场日期、完好状况,拟用工程项目等内容。监理工程师除对承包商报送的《进场施工设备申报表》进行审核外,着重从施工机械设备的选型、施工机械设备的主要性能参数和施工机械设备的使用操作等三方面予以控制。

①机械设备的选型。

施工机械设备型号的选择,应本着因工程制宜,考虑到施工的适用性、技术的先进性、操作的方便性、使用的安全性,保证施工质量的可靠性和经济上的合理性。如：从适用性出发,正向铲只适用于挖掘停机面以上的土层,反向铲适用于挖掘停机面以下的土层,抓铲则适宜于水中挖土。

②主要性能参数的选择。

选择施工机械设备的主要依据是其主要性能参数,要求它能满足施工需要和保证质量要求。如：起重机械的性能参数,必须满足起重量、起重高度和起重半径的要求,才能保证正常施工。

③机械设备使用操作要求。

合理使用机械设备,正确地进行操作,是保证施工质量的重要环节,实行定机、定人、定岗位责任的“三定”制度。操作人员必须认真执行各项规章制度,严格遵守操作规程,防止出现安全质量事故。

监理工程师通过上述三方面的审核,在申报表上列明哪些设备准予进场,哪些设备是不符合施工要求需承包商予以更换,哪些设备数量或能力不足,需由承包商补充。监理工程师除了审核承包商报送的申报表,还应对到场的施工机械设备进行核查,在施工机械设备投入使用前,需再进行核查。如果承包商使用旧施工机械设备,在进场前,监理工程师要核查主要旧施工设备的使用和检验记录,并要求承包商配置足够的备品备件以保证旧施工设备的正常运行。

(5)施工方法和措施的控制

在施工招标投标阶段,承包商根据标书中表明的施工任务、技术要求、施工工期及施工现场的自然条件,结合本单位的人员、机械设备、技术水平和经验,曾制订过施工组织设计与施工技术措施设计,对承包工程作出总的部署。如果该承包商最终中标,这一施工组织设计与施工技术措施设计,也就成了施工承包合同文件的组成部分。但这个文件并不能用于指导承包商施工。《水利水电工程施工合同技术条款》规定,承包商应在收到开工通知后某一时期内,按该合同规定的内容提交主要工程建筑物的施工方法和措施。监理工程师认为有必要时,承包商应在规定的期限内,按监理工程师指示,提交单位工程的施工方法和措施,报送监理工程师审批。单位工程施工方法和措施的内容包括施工布置,施工工艺,施工程序,主要施工材料、设备和劳动力,质量检验和安全保证措施,施工进度计划等。

监理工程师对施工方法和措施的事先控制,就是对承包商报送的主要工程建筑物的施工方法和措施以及单位工程施工方法和措施作出合理的批示。

因为施工方法和措施对工程质量和进度有极其重要的影响,所以监理工程师在审批时必须充分地考虑各方面的影响因素,对承包商报送的施工方法和措施给予恰当的结论。按照《水利水电工程施工技术条款》规定,监理工程师的审批意见包括：

①同意按此执行。

②按修改意见执行。

③修改后重新递交。

④不予批准。(www.daowen.com)

考虑到施工方法和措施对工程质量的重要,监理工程师在审批时要考虑多方面因素,作者认为应针对水利水电工程的特点,依据合同文件建立一个施工方法和措施审批的评价体系,依据该体系按照一定的评价方法进行施工方案审查。

(6)环境因素的质量控制

施工作业所处的环境条件,对于保证工程质量有重要影响,监理工程师在施工前应对施工环境条件及相应的准备工作质量进行检查与控制。控制的环境因素有以下三个方面。

①技术环境因素的控制。

技术环境因素主要指：水、电或动力供应、施工照明、安全防护设备、施工场地空间条件和通道以及交通运输和道路条件等。这些条件是否良好,直接影响到施工能否顺利进行,影响到施工质量。如,水、电供应中断,可能导致硷浇筑的中断而造成冷缝。所以,监理工程师应事先检查承包商对技术环境条件方面的有关准备工作是否已做好安排和准备妥当,当确认其准备可靠、有效后,方准许其进行施工。

②施工质量管理环境因素的控制。

监理工程师对施工管理环境的事先检查与控制的内容主要包括：承包商的质量管理、质量保证体系和质量控制自检系统是否处于良好的状态；系统的组织结构、检测制度、人员配备等方面是否完善和明确；准备使用的质量检测、试验和计量等仪器、设备和仪表是否能满足要求,是否处于良好的可用状态,有无合格的证明和率定表；仪器、设备的管理是否符合有关的法规规定；外送委托检测、试验的机构资质等级是否符合要求等。

③自然环境因素的控制。

监理工程师应检查承包商,对于未来的施工期间,自然环境条件可能出现对施工作业质量的不利影响时,是否事先已有充分的认识并已做好充足的准备和采取了有效措施与对策,以保证工程质量。如,严寒季节的防冻；施工场地的防洪与排水等。

5.3.3.2　监理工程师的事前质量控制

(1)监理工程师事前质量控制计划

对承包商准备工作质量的控制即对质量影响因素的控制,不仅是针对某个合同项目在施工阶段所进行的事前控制,对该合同项目的每一分项工程(水利水电工程以单元工程作为质量评定的基础,分项工程即为质量评定中的单元工程)在施工前亦应进行4M1E的事前控制。由上文所述内容可知,监理工程师对4M1E的事前控制主要从两个方面进行,一方面是对承包商报送的计划进行审批,另一方面是对承包商的进场报告进行审核。无论是审批计划,还是审核进场情况,监理工程师必须依据质量目标来进行。所以,监理工程师在施工前必须建立质量控制计划。监理工程师依据该项目的合同文件、监理规划、承包商的有关计划、事前质量控制内容等制订质量控制计划,该计划应包括下述两方面的内容。

①施工质量目标计划。

施工质量目标尽管在初步设计和施工图设计中已做了规划,但比较分散,难以满足施工质量控制的需要。因此,监理工程师需要根据工程具体情况使其系统化、具体化,并做详细描述。质量目标具体化,根据质量影响因素,可分为以下几项进行：

承包商人员质量目标。根据本工程的特点、承包商报送的施工组织设计等,监理工程师应分析为满足质量、进度要求,承包商应配备的主要管理人员及技术人员,做到在审批计划时,心中有数。

建筑材料质量目标。按照分项工程列出所使用的材料,并根据《技术条款》及其所引用的有关规范、规定等的要求,提出具体的质量要求。

工程设备质量目标。根据《技术条款》及其所引用的有关规范、规定等的要求,提出具体的质量要求。

土建施工质量目标。根据《技术条款》、施工验收规范和质量检验评定标准的规定,对每个分项(单元)工程提出施工质量要求。

设备安装质量目标。根据《技术条款》、施工验收规范和质量检验评定标准的规定,对每种设备的安装提出质量要求。

施工机械设备质量目标。根据本工程特点、承包商报送的施工组织设计等,监理工程师经过分析,得出对承包商施工机械的数量、型号、主要性能参数等要求,以保证施工质量。

环境因素的质量目标。根据本工程特点、承包商报送的施工组织设计,依据合同文件建立质量要求。

施工质量目标是建立质量目标数据库的基础,质量目标数据库是水利水电工程质量控制信息系统的重要组成部分。

②施工质量控制体系组织形式的规划。

根据施工项目的构成、施工发包方式、施工项目的规模,以及工程承包合同中的有关规定,建立监理工程师质量控制体系的组织形式。监理工程师质量控制的组织形式有以下3种：

a.纵向组织形式。一个合同项目应设置专职的质量控制工程师,大多数情况下,质量控制工程师由工程师代表兼任。然后再按分项合同或子项目设置质量控制工程师,并分别配备适当的专业工程师。根据需要,在各工作面上配有质量监理员。

b.横向组织形式。一个合同项目设置专职的质量控制工程师。下面再按专业配备质量控制工程师,全面负责各子项目的质量控制工作。

c.混合组织形式。这种组织形式是纵向组织形式与横向组织形式的组合体。每一子项目配置相应的质量控制工程师,整个合同项目配备各专业工程师。各专业工程师负责所有子项目相应的质量控制任务。

根据该工程的特点,选择适宜的质量控制体系的组织形式,将质量控制任务具体化,使质量控制有效地进行。

(2)施工图纸的审查和发放

施工图纸是建设项目施工的合法依据,也是监理工程师进行质量检查的依据。施工图纸的来源分两种情况：第一种情况是业主在招标时提供一套“招标设计图”,它是由设计单位在招标设计的基础上提供的。在签订施工承包合同后,再由设计单位提供一套施工详图；业主在签订施工承包合同后,由施工承包商根据招标设计图、设计说明书和合同技术条款,自行设计施工详图。第二种情况在国内较少采用,最多让施工承包商负责局部的或简单的次要建筑物的设计。不管是由设计单位设计还是由施工承包商设计,监理工程师都要对施工图进行审查和发放。

①施工图的审查。

施工图的审查一般有两种方式,一是由负责该项目的监理工程师进行审查,这种方式适用于一般性的或者普通的图纸；二是针对工程的关键部位,隐蔽工程或者是工程的难点、重点或有争议的图纸,采用会审的方式,即由业主、监理工程师、设计单位、施工承包商会审。图纸会审由监理工程师主持,由设计单位介绍设计意图、设计特点、对施工的要求和关键技术问题,以及对质量、工艺、工序等方面的要求。设计者应对会审时其他方面的代表提出的问题用书面形式予以解释,对施工图中已发现的问题和错误,及时修改,提供施工图纸的修改图。

②施工图的发放。

由于水利水电工程技术复杂、设计工作量大,施工图往往是由设计单位分期提供的。监理工程师在收到施工图后,经过审查,确认图纸正确无误后,由监理工程师签字,作为“工程师图纸”下达给施工承包商,施工图即正式生效,施工承包商就可按“工程师图纸”进行施工。