1.资格审查的方式

资格审查方式可分为资格预审和资格后审。资格预审是在招标阶段对申请投标人的第一次筛选，目的是审查投标人的企业总体能力是否适合招标工程的要求。

资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。对于一些工期要求比较紧、工程技术和结构不复杂的工程项目，为了争取早日开工，可进行资格后审。

进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。

《招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第十八条规定：国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当组建资格审查委员会审查资格预审申请文件。资格审查委员会及其成员应当遵守招标投标法和本条例有关评标委员会及其成员的规定。

2.资格审查的内容

采取公开招标方式时，资格预审和资格后审的主要内容是一样的，都是审查投标人的下列情况：

（1）投标人的组织与机构，资质等级证书，具有独立订立合同的权利。

（2）在近3年没有参与骗取中标和严重违约及重大工程质量问题。

（3）履行合同的能力，包括专业，技术资格和能力，资金、财务、设备和其他物质状况，管理能力，经验、信誉和相应的工作人员、劳力等情况。

（4）受奖、罚的情况和其他有关资料，没有处于被责令停业，财产被接管或查封、扣押、冻结，破产状态。

（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。

对于大型复杂项目尤其是需要有专门技术、设备或经验的投标人才能完成时，则应设置强制性合格条件。强制性条件一般以申请投标人是否完成过与招标工程同类型或同容量工程作为衡量标准。

采取邀请招标方式时，招标人对投标人进行资格审查，是通过对投标人按照投标邀请书的要求提交或出示的有关文件和资料进行验证，确认自己的经验和所掌握的有关投标人的情况是否可靠、有无变化。

3.资格预审的审查方法

《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》中“资格审查方法”分为合格制和有限数量制两种方法，招标人可根据招标项目具体特点和实际需要选择使用。

合格制即凡符合《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》中规定的初步审查和详细审查标准的申请人均通过资格预审。此方法不限定资格审查合格者数量。

有限数量制即审查委员会依据规定的审查标准和程序，对通过初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量化打分，按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人。通过资格预审的申请人不得超过限定的数量。

4.资格预审的审查程序

上述两种资格方法的审查程序基本相同。有限数量制在资格预审文件澄清后还要进行评分。可分为以下几个步骤：

（1）初步审查。审查委员会依据规定的标准，对资格预审申请文件进行初步审查。有一项因素不符合审查标准的，不能通过资格预审。

审查委员会可以要求申请人提交“申请人须知”和规定的有关证明和证件的原件，以便核验。

（2）详细审查。审查委员会依据规定的标准，对通过初步审查的资格预审申请文件进行详细审查。有一项因素不符合审查标准的，不能通过资格预审。

通过资格预审的申请人除应满足规定的审查标准外，还不得存在下列任何一种情形：

1）不按审查委员会要求澄清或说明的。

2）有“申请人须知”中规定的任何一种情形的。

3）在资格预审过程中弄虚作假、行贿或有其他违法违规行为的。

（3）资格预审申请文件的澄清。在审查过程中，审查委员会可以书面形式，要求申请人对所提交的资格预审申请文件中不明确的内容进行必要的澄清或说明。申请人的澄清或说明应采用书面形式，并不得改变资格预审申请文件的实质性内容。申请人的澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组成部分。招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明。

（4）评分。通过详细审查的申请人不少于3个且没有超过规定数量的，均通过资格预审，不再进行评分。通过详细审查的申请人数量超过规定数量的，审查委员会依据评分标准进行评分，按得分由高到低的顺序进行排序。

资格预审后，招标人在申请人须知前附表规定的时间内以书面形式将资格预审结果通知申请人，并向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。通过资格预审的申请人收到投标邀请书后，应在1天内以书面形式明确表示是否参加投标。在规定时间内未表示是否参加投标或明确表示不参加投标的，不得再参加投标。由此造成潜在投标人数不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

《招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第十九条规定：资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。未通过资格预审的申请人不具有投标资格。通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。

5.资格审查文件的编制

（1）资格审查文件编制目的。招标人利用资格预审程序可以较全面地了解申请投标人的各方面情况，并将不合格或竞争能力较差的投标人淘汰，以减少工程项目招标的工作量，节省招标时间。一般情况下招标人是通过资格预审文件来了解申请投标人的各方面情况，所以资格预审文件编制水平直接影响后期招标工作。在编制资格预审文件时应结合招标工程的特点和需要，要求申请投标人提供满足其资格要求的文件，资格审查文件要突出对投标人实施能力的要求，不能遗漏某一方面的内容。

（2）资格审查文件的内容。为加强水利水电工程施工招标管理，规范资格预审文件和招标文件编制工作，水利部在国家发展和改革委员会等九部委联合编制的《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》基础上，结合水利水电工程特点和行业管理需要，组织编制了《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》（2009年版）（水建管〔2009〕629号），自2010年2月1日起施行，与2007年版的《标准施工招标资格预审文件》结合使用。内容共分五章，包括资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件格式和项目建设概况。

第一章　资格预审公告。包括招标条件、项目概况与招标范围、申请人资格要求、资格预审办法、资格预审文件的获取、资格预审申请文件的递交、发布公告的媒介和联系方式几个部分。

第二章　申请人须知（包括前附表）。本章是资格预审活动遵循的程序规则和对申请人的要求。

第三章　资格预审办法（包括前附表）。包括资格审查程序、审查标准和方法。资格审查方法：合格制、有限数量制。

第四章　资格预审申请文件格式。

第五章　项目建设概况。

详见以下《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》（2009年版）内容。

6.《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》（2009年版）

第1章　资格预审公告

_____（项目名称）______ （标段名称）资格预审公告

1.招标条件

本招标项目______ （项目名称）已由______ （项目审批、核准或备案机关名称）以______ （批文名称及编号）批准建设，建设资金来自______ （资金来源），项目出资比例为______ ，项目法人为______ ，项目代建机构为______ ，招标人为______ ，招标代理机构为______ 。项目已具备招标条件，现对本项目施工进行公开招标，特邀请对本项目有兴趣的潜在投标人（以下简称申请人）提出资格预审申请。

2.项目概况与招标范围

______（说明本次招标项目的建设地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分以及相应计划工期等）。

3.申请人资格要求

3.1 本次资格预审要求申请人具备____资质，____业绩，并在人员、设备、资金等方面具有承担本标段施工的能力。

3.2 本次资格预审________（接受或不接受）联合体资格预审申请。联合体申请资格预审的，应满足下列要求：________。

4.资格预审方法

本次资格预审采用____（合格制/有限数量制）。

5.资格预审文件的获取

5.1 请申请人于___年___月___日至___年___月___日（法定公休日、法定节假日除外），每日上午___时至___时，下午___时至___时（北京时间，下同），派代表持单位介绍信在______（详细地址）购买资格预审文件。

5.2 资格预审文件每套售价______元，售后不退。

6.资格预审申请文件的递交

6.1 递交资格预审申请文件截止时间（申请截止时间，下同）为___（详细时间），地点为______（详细地址）。

6.2 逾期送达或者未送达指定地点的资格预审申请文件，招标人不予受理。

7.发布公告的媒介

本资格预审公告同时在_____（发布公告的媒介名称）上发布。

8.联系方式

招标人：　　　招标代理机构：

地址：　　　　地址：

邮政编码：　　邮政编码：

联系人：　　　联系人：

电话：　　　　电话：

传真：　　　　传真：

电子邮件：　　电子邮件：

网址：　　　　网址：

开户银行：　　开户银行：

账号：　　　　账号：

年 月　日

第2章　申请人须知

申请人须知前附表

续表

1.总则

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容。

1.1 项目概况

1.1.6 本招标项目现场管理机构：见申请人须知前附表。

1.1.7 本招标项目设计人：见申请人须知前附表。

1.1.8 本招标项目监理人：见申请人须知前附表。

1.1.9 本招标项目代建机构：见申请人须知前附表。

2.资格预审文件

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容。

2.2 资格预审文件的澄清

2.2.1 申请人应仔细阅读和检查资格预审文件的全部内容。如发现缺页或附件不全，应及时向招标人提出，以便补齐。如有疑问，应在申请截止时间5天前以书面形式（包括信函、电报、传真等可以有形表现所载内容的形式，下同）提出澄清申请，要求招标人对资格预审文件予以澄清。

2.2.2 招标人应在申请截止时间3天前，以书面形式将澄清通知发给所有购买资格预审文件的申请人，但不指明澄清问题的来源。如果澄清通知发出的时间距申请截止时间不足3天，申请截止时间应相应延长。

2.2.3 申请人收到澄清通知后，应在1天内以书面形式告知招标人，确认已收到该澄清通知。

2.3 资格预审文件的修改

2.3.1 在申请截止时间3天前，招标人可以书面形式通知申请人修改资格预审文件。修改资格预审文件距申请截止时间不足3天的，申请截止时间应相应延长。

2.3.2 申请人收到修改通知后，应在1天内以书面形式告知招标人，确认已收到该修改通知。

3.资格预审申请文件的编制

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容：

3.2 资格预审申请文件的编制要求

3.2.4 “近3年财务状况”应附经会计师事务所或审计机构审计的财务会计报表，包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件。

3.2.5 “近5年完成的类似项目情况表”应附中标通知书、合同协议书以及合同工程完工证书（或工程竣工证书副本）的复印件。每张表格只填写一个项目，并标明序号。

3.2.7 “近3年发生的诉讼及仲裁情况表”应说明相关情况，并附法院或仲裁机构作出的判决、裁决等有关法律文书复印件。

3.3 资格预审申请文件的装订、签字

3.3.1 申请人应按本章第3.1条和第3.2条的要求，编制完整的资格预审申请文件，用不褪色的材料书写或打印。资格预审申请文件正本除封面、封底、目录、分隔页外，其余每一页均应加盖申请人单位公章并由申请人的法定代表人或其委托代理人签字。资格预审申请文件中的任何修改之处应加盖单位公章或由申请人的法定代表人或其委托代理人签字确认。

3.3.2 资格预审申请文件正本1份，副本3份。正本和副本的封面上应清楚地标记“正本”或“副本”字样。当正本和副本不一致时，以正本为准。

3.3.3 资格预审申请文件正本与副本应采用A4纸印刷（图表页可例外），分别装订成册，编制目录和页码，并不得采用活页装订。

4.资格预审申请文件的递交

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容。

4.1 资格预审申请文件的密封和标识

4.1.2 资格预审申请文件的封套上除清楚地标记“正本”或“副本”字样外，封套还应写明以下内容。

（1）所申请标段名称和合同编号。

（2）招标人的名称和地址。

（3）申请人的名称和地址，并加盖单位公章（申请人为联合体形式时，须注明联合体名称，联合体牵头人的名称、地址，加盖联合体牵头人单位公章）。

（4）“在申请截止时间之前不得拆封”的声明。

4.2 资格预审申请文件的递交

4.2.5 招标人收到资格预审申请文件后，应向申请人出具签收凭证。

5.资格预审申请文件的审查

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款。

6.通知和确认

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容。

6.3 确认

通过资格预审的申请人收到投标邀请书后，应在1天内以书面形式明确表示是否参加投标。在规定时间内未表示是否参加投标或明确表示不参加投标的，不得再参加投标。由此造成潜在投标人数不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

7.申请人的资格改变

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款。

8.纪律与监督

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款。

9.需要补充的其他内容

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容：

9.1 类似项目

类似项目的要求见申请人须知前附表。

9.2 资格变化

通过资格预审的申请人资质条件、组织机构、财务能力、信誉等资格条件发生变化时，申请人应在投标文件中按新情况更新或补充其在申请文件中提供的资料，以证实其各项资格条件仍能继续满足资格预审文件的要求，具备承担本标段施工的资质条件、能力和信誉。

9.3 原件

申请人须知前附表要求申请人提交原件的，申请人应在递交资格预审申请文件时按第4章资格预审申请文件格式中“十、原件的复印件”所列清单提交原件。原件经查验后退回申请人。

第3章　资格审查办法（合格制）

资格审查办法前附表

1.审查方法

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款。

2.审查标准

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容。

2.1 初步审查标准

（1）申请人名称应与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致。

（2）资格预审申请文件的签字盖章符合第2章申请人须知第3.3.1款规定。

（3）资格预审申请文件格式符合第4章资格预审申请文件格式的要求。

（4）联合体申请人应提交联合体协议书，并明确联合体牵头人。(www.daowen.com)

（5）资格预审申请文件的正本、副本数量符合第2章申请人须知第3.3.2款规定。

（6）资格预审申请文件的印刷与装订符合第2章申请人须知第3.3.3款规定。

（7）初步审查其他标准见资格审查办法前附表。

2.2 详细审查标准

（1）具备有效的营业执照。

（2）具备有效的安全生产许可证。

（3）具备有效的资质证书且资质等级符合第2章申请人须知第1.4.1款的规定。

（4）财务状况符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（5）类似项目业绩符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（6）信誉符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（7）项目经理资格符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（8）联合体申请人符合第2章申请人须知第1.4.2款规定。

（9）企业主要负责人具备有效的安全生产考核合格证书。

（10）技术负责人资格符合第2章“申请人须知”第1.4.1款规定。

（11）委托代理人、安全管理人员（专职安全生产管理人员）、质量管理人员、财务负责人就是申请人本单位人员，其中安全管理人员（专职安全生产管理人员）具备有效的安全生产考核合格证书。

（12）详细审查其他标准见资格审查办法前附表。

3.审查程序

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款。

4.审查结果

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款。

第4章　资格审查办法（有限数量制）

资格审查办法前附表

1.审查方法

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款。

2.审查标准

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容。

2.1 初步审查标准

（1）申请人名称应与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致。

（2）资格预审申请文件的签字盖章符合第2章申请人须知第3.3.1款规定。

（3）资格预审申请文件格式符合第4章资格预审申请文件格式的要求。

（4）联合体申请人应提交联合体协议书，并明确联合体牵头人。

（5）资格预审申请文件的正本、副本数量符合第2章申请人须知第3.3.2款规定。

（6）资格预审申请文件的印刷与装订符合第2章申请人须知第3.3.3款规定。

（7）初步审查其他标准见资格审查办法前附表。

2.2 详细审查标准

（1）具备有效的营业执照。

（2）具备有效的安全生产许可证。

（3）具备有效的资质证书且资质等级符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（4）财务状况符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（5）类似项目业绩符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（6）信誉符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（7）项目经理资格符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（8）联合体申请人符合第2章申请人须知第1.4.2规定。

（9）企业主要负责人具备有效的安全生产考核合格证书。

（10）技术负责人资格符合第2章申请人须知第1.4.1款规定。

（11）委托代理人、安全管理人员（专职安全生产管理人员）、质量管理人员、财务负责人应是申请人本单位人员，其中安全管理人员（专职安全生产管理人员）具备有效的安全生产考核合格证书。

（12）详细审查其他标准见资格审查办法前附表。

3.审查程序

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款，并补充以下内容：

3.4.2 通过详细审查的申请人数量超过本章第1条规定数量时，投标资格审查委员会依据本章第2.3条评分标准进行评分，按资格审查办法前附表的约定计算申请人最终得分，根据最终得分由高到低的顺序进行排序。若申请人最终得分相同时，则按资格审查办法前附表的约定处理。

4.审查结果

本节全文引用《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）相应条款。

第5章　资格预审申请文件格式

本部分内容可参阅《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》（2009年版）。

第6章　项目建设概况

一、项目说明

二、建设条件

三、建设要求

四、其他需要说明的情况

……

思考题

（1）资格预审有什么作用？

（2）水利水电工程施工招标的资格审查方法有哪些？

（3）水利水电工程施工招标资格预审文件的内容有哪些？

习　题

一、单项选择题

（1）《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》（2009年版）于（　）起实施。

A.2009年12月29日　B.2009年12月30日

C.2010年1月1日　D.2010年2月1日

（2）根据水利工程施工项目招标投标有关规定，资格预审是指在（　）对潜在投标人进行的资格审查。

A.投标前　 B.开标期间

C.评标期间　 D.合同谈判时

（3）根据水利工程施工项目招标投标有关规定，资格后审是指在（　）对投标人进行的资格审查。

A.投标前　 B.开标后

C.评标期间　 D.合同谈判时

（4）某水闸加固改造工程土建标共有甲、乙、丙、丁四家潜在投标人购买了资格预审文件，经审查乙、丙、丁三个投标人通过了资格预审；在规定时间内乙向招标人书面提出了在阅读招标文件和现场踏勘中的疑问，招标人确认后应在规定时间内将招标文件的答疑以书面形式发给（　）。

A.甲　B.乙　C.乙、丙、丁　D.甲、乙、丙、丁

（5）资格预审的组织程序应首先进行（　）。

A.资格预审资料分析　B.发出资格预审通知书

C.发布资格预审通告　D.发售资格预审文件

（6）下列不属于资格预审文件内容的是（　）。

A.资格预审公告　B.投标邀请书

C.项目建设概况　D.申请人须知

（7）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，资格预审方法应当在（　）中载明。

A.资格预审公告　B.申请人须知

C.资格审查办法　D.资格预审申请文件格式

（8）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，资格预审公告应当明确载明的申请人资格要求有（　）。

A.三检人员数量　B.拟投入的施工设备

C.流动资金投入　D.资质

（9）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，资格预审文件的修改，最迟应当在资格预审申请截止时间（　）日前发出。

A.1　B.15　C.3　D.5

（10）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，属于初步审查标准的是（　）。

A.申请人名称与营业执照一致　B.具备有效的营业执照

C.类似项目　D.信誉

二、多项选择题

（1）水利水电工程施工招标资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合（　）等。

A.具有独立订立合同的权利

B.具有履行合同的能力

C.没有被责令停业，投标资格被取消

D.在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题

E.在职职工超过100人

（2）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，必须引用的章节有（　）。

A.第2章申请人须知　B.第3章资格审查办法

C.第4章资格预审申请文件格式　D.第1章资格预审公告

E.第5章项目概况

（3）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，资格审查办法包括（　）。

A.合格制　B.有限数量制

C.打分制　D.综合评估法

E.抽签制

（4）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，属于详细审查标准的有（　）。

A.财务状况　B.类似项目业绩

C.技术负责人　D.投标保证金

E.资格预审申请文件的签字盖章

（5）资格预审公告中载明的，反映招标条件的内容有（　）。

A.项目审批机关　B.批文名称和编号

C.建设资金来源　D.项目出资比例

E.项目参建单位

（6）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，近5年完成的类似项目情况表应附的证明材料有（　）。

A.中标通知书　B.合同协议书

C.委托方评价意见　D.上级主管部门证明

E.合同工程完工证书

（7）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，资格预审中对人员业绩进行要求的有（　）。

A.项目经理　B.企业主要负责人

C.项目技术负责人　D.委托代理人

E.质量管理人员

（8）根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》，须持有安全生产考核合格证的有（　）。

A.项目经理　B.企业主要负责人

C.专职安全生产管理人员　D.安全管理人员

E.质量管理人员

（9）水利水电工程施工招标资格预审中，申请人须提供的财务状况表格有（　）。

A.资产负债表　B.现金流量表

C.利润表　D.拟投入的流动资金

E.纳税一览表

三、案例分析

某投标人已经通过了资格预审，在评标时评标委员会发现该投标人的资格实际上不符合招标文件的要求。

问题：上述情况评标委员会是否可以否决该投标人的投标？

四、问答题

（1）水利水电工程施工招标资格预审的审查程序是怎样的？

（2）什么是合格制？什么是有限数量制？