企业在新兴技术领域的创新成果，最直接地反映在发明专利上，采用发明专利来衡量技术创新绩效，也是创新研究中通常采用的方法。因此，采用新兴技术发明专利来衡量新兴技术创新绩效。与以往研究多运用发明专利的数量来衡量技术创新绩效不同的是，本书采用发明专利的数量和质量两个维度，来更加全面地衡量新兴技术创新绩效。

发明专利数量，通过查询专利网站获得。与以往多采用有效发明专利剔除无效专利不同的是，本书采用申请并公布的专利数量，包含了无效发明专利。由于本书采用发明专利数量和质量两个方面信息，所以将申请并获得公布后失效的发明专利包含在数量绩效当中，并不会引起绩效测量的偏差。一方面，申请并获得公布的专利，也是企业新兴技术创新的努力和成果，只是创新质量水平不高，因此有必要将这部分专利纳入创新绩效；另一方面，如果一个专利无效，在发明专利质量里会体现出来，因此将失效专利纳入创新数量绩效的衡量，并不会引起测量偏差。

发明专利质量，用新兴技术发明专利平均存续年数来衡量。采用发明专利生存年数来衡量发明专利质量，是专利研究与创新研究中的典型做法（Richard，1994；Phelps，2012）。还有学者采用发明专利被引次数来衡量专利。存续年数与被引次数，都是发明专利质量最直观的数据。但是，由于专利文献体例不同，中国国家知识产权局的专利数据系统目前没有专利文献被引数据，所以从操作性上看，本书采用存续年数来衡量发明专利质量。具体来说，发明专利申请日所在年份与失效当年的存续年数，不足1年按1年计；发明专利到目前为止仍然有效的，按照2014年为失效年限，计算其存续年数。^[3]本书没有考虑企业重复申报专利的情况，但这并不影响对新兴技术发明绩效的衡量，因为围绕某个专利重复申报的次数越多，更说明该专利具有很好的质量。发明专利平均存续年数，就是按照新兴技术发明专利总数，对所有新兴技术发明专利存续的总年数进行平均。(www.daowen.com)

新兴技术创新绩效，即为样本企业所有新兴技术发明专利存续的总年数，是发明专利数量与发明专利质量的乘积。