新兴技术创新的组织内生态动力理论，可以通过不同样本来进行实证检验，譬如科学研究机构、高等院校以及其他学术团体。当然，更有力的证据来自全球市场中众多追求新兴技术创新的企业。这种选择也正是创新研究的主流，区别于科学本身。一方面，较之于科学研究机构，企业的市场导向更加鲜明和强烈。企业间围绕技术创新展开竞争，来自市场的创新张力会及时反馈到组织内部，组织内的创新生态系统更具有外部市场的传导性，企业组织内部的创新生态系统蕴含着新兴技术更加丰富的市场属性。企业在知识与研究者等创新资源和知识与研究者的组织策略上，遵循市场生存与获胜等竞争的生态准则和价值观，而学院派的科学研究则大多出于兴趣和对未知世界的探索冲动。另一方面，企业特别是具有相当研发实力的欧美发达国家跨国企业，围绕未来技术趋势展开的前瞻性科学探索，代表着技术未来发展的趋势。它们处于技术创新与进步的前沿，主导着全球技术创新的方向。统计表明，新兴技术领域的研发投入，有80%来自全球最具实力的2000家创新型跨国公司。因此，本研究采用企业而非研究机构作为数据来源。

中国新兴技术企业的创新活动，发生在技术全球化的大背景下。发达国家特别是美国，凭借雄厚的科学基础和研发实力，在大部分新兴技术领域处于领先地位。虽然少数中国本土创新性企业在新一代信息技术、新能源汽车技术等新兴技术领域的研发成果处于国际前沿甚至领先国际创新水平，但总体上中国企业的创新水平仍然明显滞后。中美两国企业在不同的新兴技术领域分别处于什么地位？新兴技术创新策略有何不同？这些问题亟待解决。因此，本书选择中美新兴技术领域的企业进行比较，可以揭示两个国家的企业在新兴技术创新上的策略差异，有助于向创新标杆企业逆向学习，助力弯道超车。

首先，在中国国家知识产权局（SIPO，State Intellectual Patents Office of PRC）和美国专利商标局（USPTO，US Patent and Trademarks Office）的专利数据库中，分别搜索具有新兴技术发明专利的上市企业，^[1]根据新兴技术列表，以新兴技术关键词作为发明名称进行发明专利搜索，建立新兴技术企业名录。其次，在新兴技术企业名录中，挑选在沪市、深市以及纳斯达克等证券交易机构上市的公司，经过筛选，符合要求的上市公司共有251家，其中中国企业122家（沪市69家，深市53家）、美国企业129家（纳斯达克），样本情况（见表4-2）。最后，研究将以这251家新兴技术企业作为样本，进行新兴技术创新的中美比较研究。(www.daowen.com)

表4-2　中美企业样本基本情况表　单位：个

续　表