陈宗胜(1999)提出市场化就是市场机制在一个经济中对资源配置发挥的作用持续地增大，经济对市场机制的依赖程度不断加深和增强，市场机制从逐步产生、发展到成熟的演变过程。一个地区市场化程度越高，市场机制越成熟，市场主体——企业发挥的作用就越好。因此，研究政府补贴对企业技术创新投入的作用，必须考虑企业所在地区的市场特征。

国内外学者对于市场化进程与企业技术创新之间的关系研究得较多，普遍认为市场化进程能够促进企业增加技术创新的投入，从而促进企业技术创新。如Heitor＆Murillo(2007)研究认为，市场化进程越高的地区，市场可以通过竞争机制向企业传递信用承诺，从而规避企业倾向于从事简单的技术模仿，激励企业技术创新。然而，国内外学者对于在不同市场化程度下，政府补贴如何影响企业技术创新的投入缺少深入的研究，还只是出现在零散的文字叙述当中。

本书认为，政府对企业的干预程度，产品价格的决定，知识产权的保护效果，是衡量市场化进程的重要指标。如果政府对企业的干预较少，在市场化进程较快的地区，企业赢得市场的途径只能是提供更好的产品和服务，如果政府给予企业补贴，则犹如雪中送炭，企业会想办法提高补贴资金的利用效率，而政府的补贴资金又不能完全满足技术创新的需要，所以企业会主动地加大投入进行技术创新，不断地开发出市场需要的新产品，使其在激烈的市场竞争中立于不败之地；相反，一些地区政府干预企业的经营较多，企业难以通过正常的市场竞争和开发新产品来获得市场中的竞争地位，而是要凭借与政府的关系等非竞争的方式来获得市场利润，企业对技术创新进行持续的投入就失去了兴趣和动力，若获得了政府的补贴，就会想办法挪作他用并以此来获取利润。

如果政府对市场价格管制得较少，在市场化程度较高的地区，企业为了在竞争中处于不败之地，就必须提供有竞争力的产品和服务来取得相对优势。如果政府给予企业补贴，企业会毫不犹豫地投入到技术创新中，跟随政府的“引导之手”，加大对技术创新的投入，以此来获取具有核心竞争力的技术。相反，对于市场化较差的地区，政府对价格的限制较大，价格已不再是企业关心的决定性问题，企业无须冒高风险进行技术创新。于是，企业的技术创新很难通过政府补贴去激励。(www.daowen.com)

另外，企业技术创新就是以市场需求为基础，投入研发资金进行技术开发，产生发明并将其转化为商品，从而实现其商业价值的动态全过程，期间充满了一系列风险，不仅包括财务风险、技术风险，还包括专利被侵权的风险等。尤其在当今的信息时代，如果对于知识产权保护得不够充分，企业不但可能失去对技术开发成果的独占，甚至研发成本可能都无法收回。但是，如果知识产权得到了较为充分的保护，企业能够在技术创新、技术转让中获得超额利润，这种情况下政府补贴对企业技术创新投入的激励作用就会非常明显。因此，本书提出研究假设4-2如下:

假设4-2:市场化进程越高的地区，政府补贴对企业技术创新投入激励作用越显著