新古典学派的创新理论为政府调控和干预市场、解决技术创新活动中的市场失灵问题提供了理论基础。技术创新活动具有天然的属性，如风险大、研发时间长、资金投入大。战略性新兴产业知识技术密集，技术创新活动频繁。政府必须运用补贴等手段，纠正市场失灵，提高资源的配置效率，促进企业的技术创新。然而，在补贴的过程中，由于信息不对称等原因产生了在政策实施过程中的负面作用。因此，如何发挥政府补贴的杠杆作用促进企业的技术创新，必须进行深入的研究。制度变迁理论、公司治理理论和熊彼特假说为构建研究政府补贴如何促进企业技术创新的理论框架提供了理论指导，因此，本书从宏观制度环境、中观市场结构和微观公司治理三个层次来构建研究的理论框架，如图2.2所示。但如何对宏观制度环境、中观市场结构及微观公司治理进行度量成为本书要解决的关键性问题。

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图2.2　本书理论框架

根据前文文献的研究，本书利用市场化进程来表征地区的制度环境，利用产品市场竞争来测度市场结构，利用股权集中度指标来反映公司治理情况。因此，本书基于战略性新兴产业的微观数据研究了市场化进程不同的地区、产品市场竞争不同的产业以及股权集中度不同的企业，政府补贴对企业技术创新的作用机理。然而，在实证的研究中对技术创新的测度也成为要解决的重要问题。通过前文的文献研究，发现基于企业层面，从R＆D投入产出的角度研究技术创新得到了较多学者的支持。本书结合战略性新兴产业研究的现实情况，采用技术创新投入、产出和效率三个维度来测度企业技术创新。