(一)主要研究内容

本书将宏观制度环境、中观市场结构及微观公司治理纳入同一框架下研究政府补贴与企业技术创新之间的关系，构建研究政府补贴如何促进企业技术创新的理论框架，较全面地反映影响政府补贴发挥企业技术创新促进作用的关键性因素。但如何对宏观制度环境、中观市场结构及微观公司治理进行度量成为本书要解决的关键性问题。

制度环境的度量。中国是一个幅员辽阔的国家，国家在推动市场化改革的过程中，造成了各地区市场化进程的不同，各地区的制度环境差异较大。因此，在我国，对于制度环境的研究引起了广泛的关注，但是对于制度环境的度量成了亟待解决的难题。刘慧龙、吴联生(2014)利用地区市场化水平、政府治理水平和法治化水平来衡量地区的制度环境。何韧、刘兵勇等(2012)利用地区经济发展水平、金融深化程度和法制化水平来度量制度环境。但更多的学者选择了罗党论和唐清泉(2009)、余明桂和潘红波(2008)、邓路和谢志华等(2014)的做法，利用市场化进程来度量地区的制度环境特征，即市场化进程越高的地区，地区的制度环境越好。据此，本书也利用市场化进程来表征地区的制度环境，探究在不同市场化进程的地区，政府补贴对企业技术创新的作用机理。

市场结构的测度。自熊彼特假说提出以来，什么样的市场结构有利于企业技术创新已成为研究的焦点和热点问题。所谓市场结构是指特定的市场中，企业间在数量、份额和规模上的关系，以及由此决定的竞争形式，它主要反映了市场竞争和垄断的关系问题。然而，如何测度市场结构，不同学者根据所研究的问题，提出了各自的方法。如涂万春、陈奉先(2006)以产业中规模最大的前几个企业的资产、利润等占整个行业的比重和产品市场竞争来衡量市场的结构。郭琪、贺灿飞(2014)以小企业和国有企业的比重来测度市场结构。梳理文献发现，较多的学者采用产品市场竞争来衡量市场结构，如徐忠和沈艳(2009)、王聪和宋慧英(2012)、陈林和朱卫平(2011)。因此，本书也将利用产品市场竞争来测度市场结构，考察不同的产品市场竞争程度的行业中，政府补贴如何影响企业技术创新。

公司治理的度量。公司治理是将公平原则内嵌于基于产权的强势原则中，通过权利配置来平衡投资者之间以及投资者和公司之间利益的制度安排。公司治理本质上是一种权力分配与权力制衡机制。由于公司治理与公司的绩效之间有着必然的联系，公司治理成为学者们重点关注的内容。梳理文献发现，学者们对于公司治理的度量仍然没有统一。李维安教授领导的南开大学公司治理评价课题组最早提出建立公司治理评价指数，但该指数并不适于基于微观企业样本的研究。汪昌云、孙艳梅(2010)从大股东持股比例、控制权与所有权分离、高管薪酬激励三个方面来度量公司治理。于福生、张敏(2008)等利用股权结构、高管激励和董事会特征来作为代理变量表示公司治理。公司的股权结构主要指的是公司股东的构成，表示公司所有者的持股结构，它是公司治理的基础，对公司治理的组织形式、效率都存在着重大的影响。可以说，股权结构决定了在订立契约时的力量对比，可以影响董事会结构、代理权竞争及激励机制等公司治理机制的根本因素。于是，较多的学者偏向于利用股权结构来度量公司治理，如Andrei Shleifer、Robert W.Vishny(1997)和陈小悦、徐晓东(2001)。而股权集中度是衡量股权结构的重要指标，因此，本书利用股权集中度指标来反映公司治理情况，研究不同股权集中度的企业，政府补贴如何发挥促进企业技术创新的杠杆作用。

由此，本书基于战略性新兴产业的微观数据主要研究了市场化进程不同的地区、产品市场竞争不同的产业以及股权集中度不同的企业，政府补贴对企业技术创新的作用机理，从而为制定差别化的补贴政策提供理论基础，同时为完善目前的补贴政策提出合理的建议。如图1.1所示。

(二)研究框架

本书主体内容分为五大部分。(www.daowen.com)

图1.1　本书分析框架

第一部分为第一章。这是本书研究内容的基础部分，主要阐述选题现实及理论背景、解决的关键问题、研究目标及意义、国内外的研究现状和主要研究内容等，总结出了研究方法及本书的主要创新点。通过选题背景的阐述，提出本书所要研究的主要问题和研究意义。对选题所涉及领域的文献进行梳理，分析该领域的研究动态、水平和发展前景等，并界定了本书所涉及概念的基本涵义，从而确立了本书研究的内容。归纳和整理本书的研究方法和创新点，说明研究方法在文中的应用及创新之处。

第二部分为第二章。这一部分是本书研究理论基础的介绍和分析。梳理本书采用的相关理论——制度变迁理论、公司治理理论、创新理论和产业生命周期理论的观点及演变过程，为本书的研究做好理论准备。

第三部分为第三章。这一部分主要介绍战略性新兴产业的补贴政策及技创新发展现状，介绍目前我国战略性新兴产业的重点发展方向，梳理战略性新兴产业在国家层面和主要地区层面的补贴政策，并根据我国战略性新兴产业技术创新的发展水平，总结出目前的特点。

第四部分为本书研究的核心部分，包括第四、五、六章。该实证研究部分将宏观制度环境、中观市场结构及微观公司治理纳入同一框架下分别研究政府补贴对企业技术创新投入、产出和效率的影响，找出政府补贴促进企业技术创新的作用机理。

第五部分为本书的总结部分，包括第七、八章。根据以上的研究结论，得到政府补贴促进企业技术创新的政策建议、本书研究的不足以及下一步的研究方向。