市场化进程的涵义。要正确理解市场化进程，首先要定义市场化，然而对于市场化的理解仍然存在分歧。陈宗胜等(1999)认为市场化就是市场机制在一个经济中对资源配置发挥的作用持续地增大，经济对市场机制的依赖程度不断加深和增强，市场机制从逐步产生、发展到成熟的演变过程。而张曙光、赵农(2000)认为上述定义忽视了市场化过程中很多广泛而深刻的变化，特别是制度和政策上的变化，认为市场化其实就是经济自由化。本书认为陈宗胜等(1999)对于市场化的定义基本可以反映其内涵，因此，市场化进程就是确立市场机制的过程。对于市场化进程的测度一直以来也是学术界关心的问题。1995年美国《华尔街》杂志联合传统基金会首次公开发布了该年度的经济自由化指数。该指数得到了不断的更新和丰富，1998年该指数已经可以反映约160个国家和地区的发展情况。借鉴国外的研究成果，樊纲、王小鲁(2004)发布了中国不同区域的市场化进程指数来量化各地区的市场化情况，发现我国各地区的市场化进程差异较大。其学术成果受到了学术界的广泛关注，推动了市场化进程的实证研究。孙峥、刘凤委等(2005)，纪晓丽(2011)，吴晓晖、叶瑛(2009)，程新生、谭有超(2011)等均采用该指数代理市场化进程。本书也采用该指数来刻画各地区市场化进程的差异。

市场化进程与企业技术创新。国内外学者对于市场化进程与企业技术创新之间的关系研究得较多，普遍认为市场化进程可以激励企业增加技术创新的各项投入，从而促进企业技术创新。如Heitor、Murillo(2007)研究认为，市场化进程越高的地区，市场可以通过竞争机制向企业传递信用承诺，规避企业倾向于从事简单的技术模仿，从而激励企业技术创新。Hicheon、Heechun(2008)研究发现，在市场化程度、融资宽余程度的共同作用下，其对企业技术创新活动产生了较为显著的影响，并且认为市场化程度对企业技术创新具有正向的影响作用。唐清泉(2011)以政治关系和市场化进程为纽带，研究了实现企业转型升级的外部环境，也认为市场化进程对企业技术创新有激励效应。(www.daowen.com)

然而，国内外学者对于在不同市场化进程的地区，政府补贴影响企业技术创新是否存在差异缺少系统的研究。现有研究主要集中于市场化进程如何影响政府补贴。如余明桂等(2010)考察了市场化进程对补贴的影响，认为市场化进程越低的地区，企业获得补贴越容易，但企业的经营效益和对社会的贡献却越小。孔东民、刘莎莎等(2013)认为我国各地区市场化进程差异较大，政府补贴很可能存在显著的差异。以上文献均未检验不同市场化进程的地区政府补贴如何发挥促进企业技术创新的杠杆作用，因此本书的研究也是对其进行的拓展和补充。仅有顾元媛等(2012)认为随着市场化进程的不断推进，地方政府减少了对企业的干预，企业出于长期发展的考虑，补贴能够促进技术创新。可见非常有必要从市场化进程视角探究其对政府补贴影响企业技术创新的杠杆作用。