与国外连锁零售企业相比较，尽管国内的连锁零售企业具有了解国内市场、拥有良好的政府背景等优势，但是由于我国连锁零售企业起步较晚，管理水平不高，因此在发展规模、经营理念和管理水平等方面存在严重的差剧。特别是在连锁零售企业的物流方面，由于国内企业普遍采用粗放式的经营管理模式，这种模式不仅造成了大量的物资闲置和资金浪费，同时由于缺乏精准管理与获取信息不及时或问题处理的滞后性，可能导致风险发生。连锁零售企业面临的供应链风险是客观普遍存在的，而且许多风险的发生是突发性的，难以预测的，一旦发生，就会严重影响供应链及节点企业正常运行，甚至导致相关企业倒闭或破产，破坏连锁零售企业供应链的完整性。

由于供应链系统是一个复杂的系统，其风险是很难界定的，不同学者从不同的角度来定义。国外学者对供应链风险的研究是从研究供应风险开始的。Metchell认为，它是由各成员企业中的员工的教育层次、国别等因素的不同及供应市场的特征（如市场结构的稳定性、市场利率的变化等）影响供应上的不足而带来的风险。Zsidisin et al将供应风险定义为“供应的不及时而导致货物和服务质量的降低”。Philip Keeffe按照风险的一般方法，将供应链风险分为可控制和不可控制的风险，不可控制的风险如恐怖主义行为、严重的劳工停工、自然灾害等，可控制的风险如供应商资格、来源方的产品和服务等。但是，他没有给供应链风险一个确切的定义，也没有具体分析其区别的依据。另外，企业的战略和战术决策决定了它能在多大程度上减轻或者加重企业风险事件的影响。例如Newman（1989）、Waters-Fuller（1995）、Coleman（1998）、Aichlmayr（2001）都认为，虽然准时生产制（Just-in-Time）和单独外包（single out sourcing）通过限制冗余的数量，降低了“浪费”，但同时也增加了企业的风险性，对供应中断有直接的影响，因而将它们视为供应链的风险来源。丁伟东指出“供应链风险是一种潜在的威胁，它会利用供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失”。Cranfield School of Management专著中把供应链风险定义为供应链的脆弱性，供应链风险因素的发生通常降低供应链运行效率，增加成本，甚至导致供应链的破裂。

随着经济的飞速发展，越来越多的连锁零售企业供应链希望通过有效的管理与评价手段来提升企业绩效，国内外学者对于供应链相关理论的研究也如火如荼的开展起来。目前对于业内对连锁零售企业供应链风险预测、预警及等级评价开展的研究较多，重点主要集中于设计合理的风险指标评价体系和选择具体的评价方法上。通常，认为风险评估是对所识别的风险因素采取适当措施的必经一步。

叶飞等人（2000）将供应链绩效评价指标分为3类：外部评价指标、内部评价指标和综合评价指标，并且特别强调了降低风险对于供应链绩效的巨大影响。

张翠华（2006）等提出依据供应链运作的流程，结合评价准则，从信息流、业务流、资金流、客户服务和系统适应性五个方面构建绩效评价体系。

陆杉（2010）等提出设计评价指标体系的原则：全面性原则、科学性原则、客观性原则和可比性原则。在依据所提原则的前提下，结合国外著名企业从知识系统结构、知识协同管理效果、知识扩散及应用能力、知识创新能力及供应链系统协调性五个方面构建指标评价体系。

Stevens（1990）在其研究过程中提出从库存水平、供应链服务水平、供应商表现、成本和整体效率五个角度供应链绩效进行评估；Narasimhan和Jayaram（1998）利用顾客反映结果和生产商表现作为供应链绩效的评价指标；Beamon（1998）提出若干供应链定性评价指标，包括顾客满意程度、灵活性、信息流与物流的整合、风险管理、供应商表现等。(www.daowen.com)

通过以上文献，可以归纳出国内外的学者对供应链风险分析与评价方面的研究已经取得了较多的成果，研究的主要对象集中于制造型的供应链，由于国内对于连锁零售企业精益供应链研究较晚，因此缺乏对连锁零售企业供应链的风险评价研究。此外，目前针对连锁零售企业供应链风险研究的评价方法一般只给出具体的评价结果，然而针对风险评价过程中需要对大量数据进行处理，而且存在噪声干扰的问题则少有文献进行分析探讨。

因此如何度量、转移、管理连锁零售企业供应链的风险，成为连锁零售企业供应链研究的一个重要领域，受到众多业内研究者和实践者的关注，如美国的先进制造全国理事会（Natio nal council for Adv anced Manufacturing，NACFAM）2003年报告和Cranfield Manag ement School 2002年报告都将供应链脆弱性问题视为重要的问题来探讨。有关供应链的风险管理（Supply Chain Risk Management，SCRM）的研究相对比较少，主要集中在将风险管理的理论和技术拓展到SCM中。典型的风险管理包括风险识别、风险评估、风险决策和管理行动实施、风险监控四个基本阶段，因此有关SCRM的研究也就主要集中在这几个方面。供应链风险识别是有效进行SCRM的首要阶段。供应链风险是一个较新的概念，虽然国内外学者从各种角度进行了定义[Hallikas（2002）、Cranfield（2002）]，但基本含意如下：供应链风险的来源是由于各种不确定性因素的存在；牛鞭效应（bull effect）使供应链风险被放大；由于供应链网络上的企业之间是相互依赖的，任何一个企业出现问题都有可能波及和影响其他企业，影响整个供应链的正常运作，甚至导致供应链的破裂和失败，因此又可将供应链风险定义为供应链的脆弱性。

与传统制造型企业供应链相比，连锁零售企业精益供应链的风险分析与评价研究存在其特殊性，因此连锁零售企业供应链的风险分析与评价研究所涉及的因素及指标更多，结构也将更加复杂。只有采用多角度、多层面的方式对连锁零售企业供应链的风险进行分析与评价研究，才能准确反映连锁零售企业供应链稳定运行的真实情况。

近年来的研究表明，连锁零售企业供应链的复杂性及其所在外部环境的不确定性，增大了供应链风险发生的概率，供应链系统脆弱性愈发突显。运用合理的供应链风险管理方法控制各种可能发生的风险，对造成的不利后果进行妥善的处理，降低风险损失，保证供应链管理目标的实现。

本章依据对上述分析中连锁零售企业供应链中各种来源的不确定关系进行分析，建立相应的风险评价指标体系，通过与信息技术中的一些处理不确定信息的理论相结合，对连锁零售企业供应链中的风险来源、评价指标、数据挖掘进行研究，拟通过信息技术与数理统计方法对连锁零售企业供应链相关风险进行较客观的评价与分析，为后续连锁零售企业供应链风险预测、预警研究提供参考思路。