理论教育 可行性研究阶段划分探究

可行性研究阶段划分探究

时间:2023-06-12 理论教育 版权反馈
【摘要】:作为开展初步可行性研究工作的依据。初步可行性研究主要对项目在市场、技术、环境、选址、资金等方面的可行性进行初步分析,基本上是粗线条的。通过初步可行性研究的项目一般都不会再被淘汰,但具体实施方案和计划还需要通过详细可行性研究来确定。虽然详细可行性研究的研究范围没有超出初步可行性研究的范围,但研究深度却远大于初步可行性研究的深度。详细可行性研究的内容与初步可行性研究内容基本相同。

可行性研究阶段划分探究

联合国工业发展组织(UNIDO)出版的《工业项目可行性研究编制手册》将可行性研究工作分为3 个阶段,即机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究。

1.机会研究

机会研究主要是为项目投资者寻求具有良好发展前景、对经济发展有较大贡献且具有较大成功可能性的投资和发展机会,并形成项目设想。可以说,机会研究是项目生成的摇篮。机会研究的一般方法是从经济、技术、社会及自然情况等大的方面发生的变化中发掘潜在的发展机会,通过创造性的思维提出项目设想。对于工业项目来说,机会研究主要通过以下几个方面的研究来寻找投资机会:

(1)在加工或制造方面有潜力的自然资源新发现;

(2)作为工业原材料的农产品生产格局的状况与趋向;

(3)由于人口或购买力增长而具有需求增长潜力的产品,以及类似新产品的情况;

(4)有应用前景的新技术发展情况;

(5)现有经济系统潜在的不平衡,如原材料工业与加工制造业的不平衡;

(6)现有各工业行业前向或后向扩展与完善的可能性;

(7)现有工业生产能力扩大的可能性、多种经营的可能性和生产技术改造的可能性;

(8)进口情况以及替代进口的可能性;

(9)投资环境,包括宏观经济政策、产业政策等;

(10)生产要素的成本和可得性;

(11)出口的可能性等。

总而言之,机会研究围绕着是否具有良好发展前景的潜在需求开展工作。这种研究是大范围的、粗略的,要求研究的时间短、花钱少。

机会研究阶段相当于我国的项目建议书阶段,其主要任务是提供可能进行建设的投资项目,并描述选定项目的背景和依据;市场与政策分析及预测;企业战略和内外部条件的分析;投资总体结构,以及其他具体建议。作为开展初步可行性研究工作的依据。如果证明项目投资的设想是可行的,再进行更深入的调查研究。

2.初步可行性研究

初步可行性研究又称预可行性研究。机会研究所提出的项目设想是否真正可行,这需要对项目设想做进一步的分析和细化,从产品的市场需求、经济政策、法律、资源、能源交通运输、技术、工艺及设备等方面对项目的可行性进行系统的分析。然而,一个完善的可行性研究工作量是十分巨大的,需消耗大量的人力、物力、财力,且时间较长。因此,在投入必要的资金、人力及时间进行详细可行性研究之前,先进行初步可行性研究。初步可行性研究主要对项目在市场、技术、环境、选址、资金等方面的可行性进行初步分析,基本上是粗线条的。它是在机会研究的基础上,对项目方案的技术、经济条件进一步论证。对项目是否可行进行初步判断。研究的目的是判断项目的构想是否有生命力;评价是否应当开始进行详细的可行性研究和辅助研究。

(1)初步可行性研究的主要任务包括:

①分析机会研究的结论,并在详尽资料的基础上做出投资决定;

②根据项目设想产生的依据,确定是否进行下一步的详细可行性研究;

③ 确定哪些关键性问题需要进行辅助性专题研究。如市场需求预测、实验室试验、实验工厂试验等;

④判断项目设想是否有生命力、能否获得较大的利润

(2)初步可行性研究主要内容包括:(www.daowen.com)

市场分析与预测;

②对资源开发项目,要初步研究资源的可利用量、自然品质,赋存条件及其开发价值等;

③初步进行建设方案的策划;

④初步估算建设投资和投产后所需的流动资金;

⑤初步确定项目的资本金和债务资金需要数额和资金来源;

⑥初步财务分析;

⑦初步国民经济评价;

⑧对于必须进行社会评价的项目要以定性描述为主,对项目进行初步社会评价;

⑨初步分析、识别项目的风险因素及风险影响程度。

(3)初步可行性研究主要解决的具体问题:

①产品市场需求量的估计,预测产品进入市场的竞争能力;

②机器设备、建筑材料和生产所需原材料、燃料动力的供应情况及其价格变动的趋势;

③工艺技术在实验室或实验工厂试验情况的分析;

④厂址方案的选择,重点是估算并比较交通运输费用和重大工厂设施的费用;

⑤ 合理经济规模的研究,对几种不同生产规模的建厂方案,估算其投资、生产成本、产品售价和可获得的利润,从而选择合理的经济规模;

⑥生产设备的选型,着重研究决定项目生产能力的主要设备和重要设备。

初步可行性研究是机会研究与详细可行性研究之间的一个中间阶段。如果项目机会研究阶段收集到足够的资料,也可以越过初步可行性研究阶段,直接进行详细可行性研究。如果项目机会研究阶段项目的有关资料不足,获利情况不明显,则要通过初步可行性研究来判断项目是否值得投资建设。

3.详细可行性研究

详细可行性研究又称最终可行性研究,也可直接简称可行性研究。详细可行性研究是在初步可行性研究的基础上,通过与项目有关的资料、数据的调查研究,对项目的技术、经济、工程、环境等内容进行最终论证和分析预测,从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的可行性意见,为项目决策提供全面的依据。通过初步可行性研究的项目一般都不会再被淘汰,但具体实施方案和计划还需要通过详细可行性研究来确定。项目采用哪种方案来实现,以及实现后的实际效果主要取决于详细可行性研究的结果。详细可行性研究的主要任务是对项目的产品纲要、技术工艺及设备、厂址与厂区规划、投资需求、资金融通、建设计划以及项目的经济效果等多项内容进行全面、深入、系统的分析和论证,通过多方案比较,选择最佳方案。虽然详细可行性研究的研究范围没有超出初步可行性研究的范围,但研究深度却远大于初步可行性研究的深度。

可行性研究各个阶段的研究深度不同,所花费的时间和费用也不同。一般来说,机会研究需用1个月左右的时间,研究费用约占项目总投资的0.2%~1.0%;初步可行性研究需要1~3 个月的时间,研究费用约占总投资的0.25%~1.25%;详细可行性研究需要3~6 个月或更长的时间,大项目的研究费用约占总投资的0.8%~1.0%,小项目约占总投资的1.0%~3.0%。

可行性研究必须坚持客观性科学性、公正性、可靠性和实事求是的原则。详细可行性研究的内容与初步可行性研究内容基本相同。但在研究范围上有所扩大,在研究深度上有所提高。

在实际工作中,可行性研究的3个阶段未必十分清晰。有些小型和简单项目,常把机会研究与初步可行性研究合二为一。在我国,许多项目的前两个阶段与详细可行性研究工作常常也是交织在一起进行的。下面介绍的可行性研究主要是指详细可行性研究。

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