1．投资项目的概念

项目（project）是指在一定的约束条件下（主要是限定的资源和时间），具有明确目标的一次性任务（或活动）。

广义的项目含义非常广泛，泛指一切符合项目定义，具备项目特点的一次性任务（或活动）。最常见的项目有：开发项目，如某种资源的开发、一个小区的开发、某种新产品的开发等；建设项目，如一座大楼的建造、一个机场的兴建、一条高速公路的修建等；科研项目，有基础科学研究项目、应用科学研究项目、科技攻关项目等；以及工业生产项目、软件开发项目等等。狭义的项目专指建设项目。根据我国对建设项目的有关规定并参照世界各国有关建设项目管理资料，构成建设项目的主要条件和特点如下。

（1）按照一个总体设计统一建设，行政上实行统一管理，经济上实行统一核算。尽管有些项目由若干个单体工程组成，只要符合上述“三个统一”的原则，就归结为一个建设项目。

（2）有明确的建设目标和任务，如有明确的生产能力目标和工程质量标准，有工期目标和投资限额目标等。

（3）一般具有建筑工程和设备安装工程等有形资产，有些项目还有购买商标、专利、专有技术等形成的无形资产。

（4）过程的一次性和成果的单件性。建设项目的活动过程既不同于一般工业生产的那种大批量重复性生产过程，也不同于企事业单位或政府机关的那种周而复始的行政管理过程。它一般都具有特定的开头、展开和结尾的过程，整个过程一次完成、基本没有简单的重复。建设项目活动的成果——建筑产品，具有单件性，即每个建筑产品都是与众不同的，世界上没有两个完全相同的建筑产品。

（5）建设过程必须遵循客观规律，按照一定的程序进行。一个建设项目，通常都要依次经过可行性研究、评估、决策、设计、实施、竣工投产、总结评价等阶段。

为了计划管理和统计分析研究的需要，建设项目可从不同的角度进行分类。按建设目的可分为生产性项目和非生产性项目；按建设性质可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目、恢复项目等；按建设阶段可分为预备项目、筹建项目、实施项目、建成投产项目等；按建设规模可分为大型项目、中型项目、小型项目；按土建工程性质可分为房屋建筑工程项目、土木建筑工程项目（如公路、桥梁、机场、铁道、港口码头、水利工程等）、工业建筑工程项目（如发电厂、钢铁厂、化工厂、矿山等）；按使用性质可分为公共工程项目（如公路、通讯、城市给排水、教育科研设施、医疗保健设施、文化体育设施、政府机关用房等）、生产性产业建设项目、服务性产业建设项目（如宾馆、商场等）、生活设施建设项目；按建设内容与管理关系可分为建设项目、设计项目、施工项目、采购项目等。

2．项目建设程序

项目建设程序（建设程序）是指建设项目从设想、规划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、交付使用整个过程中，各项工作必须遵循的先后次序。这个次序是人们通过长期的建设实践，在充分认识客观规律、科学地总结实践经验的基础上制定出来的，反映了建设工作所固有的特性，是不以人们的意志为转移的。

按照这个规律，项目建设程序分成若干阶段，这些阶段有严格的先后顺序，不能任意颠倒。否则，项目建设就会走弯路，遭受重大损失。从建设项目管理的角度看，项目建设程序一般分为7 个主要阶段，如图5-1 所示。

图5-1　项目建设程序

（1）项目建议书阶段。

项目建议书是项目投资者（业主）向国家提出要求建设某一建设项目的建议性文件，也是投资者决策前对拟建项目的轮廓性设想。项目建议书主要是从宏观上分析投资项目建设的必要性。看其是否符合市场需求和国家长远规划的方针和要求，同时初步分析项目建设的可能性，看其是否具备建设条件，是否值得投资等。(www.daowen.com)

（2）可行性研究阶段。

项目建议书被批准后，即可开始可行性研究。可行性研究是根据审定的项目建议书，对投资项目在技术、工程、经济、社会和外部协作条件等的可行性和合理性进行全面的分析论证，作多方案的比选，推荐最佳方案，为项目决策提供可靠的依据。可行性研究所提交的成果是可行性研究报告。可行性研究报告一经批准，就标志着该项目立项工作的完成，就可以进行勘测设计工作了。

（3）勘测设计阶段。

勘测是指设计前和设计过程中所要进行的勘察、调查、测量工作。设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详细的安排。设计工作是分阶段、逐步深入地进行的。大中型建设项目一般采用两阶段设计——初步设计、施工图设计；重大或特殊项目可采用三阶段设计，初步设计后增设技术设计阶段。

初步设计是研究拟建项目在技术上的可靠性和经济上的合理性，对设计的项目做出基本技术决定，并通过编制总概算确定总的建设费用和主要技术经济指标。技术设计是对初步设计中的重大技术问题进一步开展工作，在进行科研、试验、设备试制取得可靠数据和资料的基础上，具体地确定初步设计中所采用的工艺和主要技术问题，并编制修正总概算。施工图设计是按照初步设计或技术设计所确定的设计原则、结构方案和控制性尺寸，根据建筑安装施工和非标准设备制造的需要，绘制施工详图，并编制施工图预算。

（4）建设准备阶段。

完成项目开工建设前的各项准备工作，包括：征地、拆迁和施工场地平整；完成施工用水、电、路、通信等工程；组织设备、材料订货；组织监理、施工招标，选定监理单位和施工单位等；制定年度建设计划。

年度建设计划是合理安排分年度施工项目和投资，规定计划年度应完成建设任务的文件。它具体规定各年度应该建设的工程项目和进度要求，应该完成的投资额和投资额的构成，应该交付使用固定资产的价值和新增的生产能力等。只有列入批准的年度建设计划的工程项目，才能进行施工和支取建设用款。

（5）建设实施阶段。

各项建设准备工作做好后，经批准开工，便进入了建设实施阶段，即施工阶段。在该阶段，建设单位按项目管理的要求，组织好施工单位施工和加工设备、材料的供应，协调好工程建设的外部环境；监理单位根据项目建设的有关文件和各类工程承包合同，做好对工程的投资、进度和质量的控制、协调和管理；承包商（包括建筑安装施工、设备制造、材料供应等单位）根据承包合同的约定和承诺，全面履行各项合同义务，保质、保量、按时完成工程建设任务。该阶段还要做好生产准备工作，如招收和培训人员，生产的组织，技术、物资的准备等。

（6）竣工验收阶段。

竣工验收是项目建设过程的最后一环，是全面考核建设成果、检验设计和施工质量的重要步骤，是确认建设项目是否动用的关键环节，同时也是由基本建设转入生产或使用的标志。竣工验收工作一般可分为单位工程竣工验收、单项工程竣工验收和整个项目竣工验收。竣工验收有一定的程序要求。

（7）后评价阶段。

在项目建成投产并达到设计生产能力后（一般为项目建成后1～3 年），通过对项目前期工作、项目实施、项目运营情况的综合研究，分析项目建成后的实际情况与预测情况的差距及其原因，从而吸取经验教训，为今后改进项目的准备、决策、实施、管理、监督等工作提供依据，并为提高项目投资效益提出切实可行的对策措施。

在项目建设程序中，通常将项目建议书阶段和可行性研究阶段（有些行业的项目还包括初步设计阶段）统称为建设前期阶段或投资决策阶段，将勘测设计阶段至竣工验收阶段称为建设实施阶段。建设前期阶段主要解决项目是否做和做什么、做多大，建设实施阶段则主要解决如何做的问题。