电网生产技改大修项目的全过程管理过程中，还涉及物资质量监督管理、合同管理、资金管理、技术经济管理和废旧物资管理等管理环节，这些管理环节的管理规定和管理制度是供电企业内部管理体系的一部分，并不是专门为生产技改大修项目制定，而是作为生产技改大修项目的全过程管理中的管理依据，生产技改大修项目的某个阶段或全过程发挥作用。

一、物资质量监督管理

物资质量监督管理是供电企业保证所购物资的质量和性能的有效手段，是指通过抽检等手段，全面掌控所购物资的质量，确保满足电网安全稳定运行的要求。

物资抽检分为厂内抽检计划和厂外抽检计划。

（一）厂内抽检

通常情况，抽检计划由供电企业物资公司制定下发，由质量监督专责建立抽检台账，由项目负责人牵头组织，由相关专业人员参加，原则上应选派技术能力强、设备管理经验丰富的专业专家人才。项目负责人应配合质量监督员做好抽检发现问题的处理工作和抽检报告收集工作。

（1）抽检前准备，项目负责人应及时跟踪物资生产进度，提前两周将抽检需求、厂家联系人及联系方式反馈给质量监督专责，由质量监督专责以抽检计划提报单的形式反馈给物资公司，物资公司进行综合优化平衡后，确定抽检计划安排；项目负责人根据质量监督专责反馈的抽检计划安排，确定抽检人员；由质量监督专责联系物资公司下发抽检通知，联系物资公司选派相关专业人员。

（2）抽检小组组建后，由质量监督专责将抽检工作模板、相关注意事项告知项目负责人；由项目负责人协同相关设备管理专责对抽检小组成员进行技术交底，具体组织实施。

（3）抽检过程中如发现有设备质量问题或其他问题（如试验条件不达标、供应商不支持配合、弄虚作假等），抽检小组应及时将相关问题反馈给项目负责人，对质量问题有异议的，抽检小组可进行二次取样检测；确有质量问题且能现场整改的，抽检小组应要求供应商进行现场整改，整改结果应得到抽检小组确认；无法现场整改的，应注意留存完整的证据。并将相关问题记录在抽检报告中，由抽检人员、厂家授权代表共同签字确认，加盖厂家公章或质检章。

（4）项目负责人应收集抽检报告、正式试验报告纸质版递交质量监督专责，由质量监督专责报送物资公司审核并扫描后上传至质量监督平台和物资调配平台；对于抽检发现问题且无法现场整改的，由质量监督专责向物资公司汇报相关情况后，根据物资部门的意见进行后续处理。

（二）厂外抽检要求

抽检计划由物资公司制定下发，由质量监督专责建立抽检台账，为保证取样工作的顺利开展，项目负责人在取样工作开始前应保证待取样物资满足以下要求：设备的出厂报告（控制电缆、架空绝缘导线两类物资除外）；35 kV 及以下的电力电缆送样时需提供供应商投标文件；每件金具、铁塔、导线的材质单（复印件即可）；铁塔的力学性能报告。

物资公司质量监督部每月将当月匹配生效的抽检物资的协议库存订单进行汇总反馈给物资公司，由其联系检修公司物资供应专责确定“准确交货日期”。物资公司质量监督部平衡并下达抽检计划，检修公司质量监督员组织实施。在确定“准确交货日期”时，应确保确定的“准确交货日期”加上抽检日期不影响工程项目正常开工。如无法满足，考虑将“准确交货日期”提前，质量监督员配合履约专责协调。

履约专责应协助项目负责人确保纳入抽检计划的物资按期交货，质量监督员组织抽检，具体流程如下：

（1）质量监督员按照抽检计划，提醒履约专责核实物资是否已按期交货。

（2）履约专责完成核实，对因工程需要提前交货的物资，履约专责应及时通知质量监督员进行紧急取样；对因工程需求延后交货的物资，履约专责应协调抽检物资进行收货入库，确保按时完成取样任务。物资入库后需在2个月内完成消纳，超过2个月将纳入公司统一调配范围。

（3）质量监督员根据履约专责核实后的实际交货期，联系物资公司取样。

（4）项目负责人应协助质量监督员完成取样，包括办理仓库物资取样的出库手续；核实现场存放或施工队存放物资的联系人及取样地址；协助处理样品检测过程中发现问题的整改验收；协助做好样品返还。

（5）对于因采购数量较少而又需要做破坏性试验的物资（线路绝缘子、支柱绝缘子、线路金具）。项目负责人可在完成取样后，通知供应商补齐产品。

二、合同管理

合同管理是企业运营过程中非常重要的一个环节，尤其是对于大型的供电企业，合作伙伴众多，需要合法合规、严谨、翔实的合同管理体系和管理规定来避免合同风险。在电网生产技改大修的全过程中，都需要依据相关规定进行合同管理。

（一）合同起草阶段

项目负责人是合同起草阶段的责任人，应完成自己所负责项目的合同及所有补充协议的拟定工作。合同的实质性条款包括受托方、合同价格、工期、结算方式等相关条款应与招投标文件、中标结果一致，且条款齐备、规范，合同格式规范。

项目负责人应确定合同对方当事人的主体资格、业务范围、资质、证明文件等符合规定或要求，应根据合同专责上传合同的需要，提供所需供应商资质等资质电子扫描文件。

招标专责应在招标项目中标结果公示开始阶段向合同专责提供每批次中标项目或竞争性谈判项目明细表及中标通知书、成交通知书等资料性文件。作为合同专责预拟合同的依据.

无论任何原因需要订立合同或对合同进行变更的，项目负责人必须提供相关依据性文件。

此外，对结算阶段与供应商之间需要签订补充协议的情况，也需要项目负责人器材相关补充协议。例如，当结算审定金额与合同金额有差异时，项目负责人应根据技经专责提供的审计结果审定明细表，拟订补充协议并发给合同专责，合同专责完成补充协议经法系统流程。合同管理专责应审核补充协议签订金额与审计结果审定明细金额的一致性。

（二）合同审核阶段

合同审核阶段的主要责任人是合同专责，招标专责、项目负责人等配合完成。合同专责应按照中标通知书（成交通知书）或框架释放明细核对中标单位及合同价格，审核无误后将合同上传经法系统进行流转并对流转各部门会签领导进行提醒、催办。

合同专责应核对经法系统内所选择的合同对方的主体资格、业务范围、资质、证明文件等是否符合规定或要求。如果系统内合同对方营业执照、资质文件等不符合规定或要求的，项目负责人应按照合同专责的要求，提供符合规定和要求的合同对方的营业执照、资质文件等。

（三）合同盖章履行阶段

合同专责应在合同流转完尽快完成盖章.合同在经法系统流程结束，合同专责应及时告知资金专责进行后续流程。

合同正文中包含廉政协议的，应统一盖合同章，不得盖部门章。检修施工合同中的安全协议应盖安全部门安监章、公司合同章、公司法人章或被授权人章及安监部门经办人章。合同签章齐全后，由合同专责统一报送档案管理人员进行归档，其中合同签署页“甲方”盖章处不得出现公司合同章以外的章，“甲方法定代表人（负责人）或授权代表（签字）”处不得出现公司法人章或被授权人章以外的章。合同签订时间必须填写在合同经法流程结束时间之后。

（四）合同修订

合同专责应在每年组织一次合同版本内容修订工作.当合同版本内容有变化时，应及时告知招标专责，以利于招投标管理流程。

三、资金管理

对于电网生产技改大修项目，资金管理相关的内容贯穿项目始终，包括概预算、采购、结决算等。

（一）项目预算编制

对于新建项目，计划专责下达投资计划文件后，资金专责根据项目年度计划编制年度预算；对于续建项目和结转项目，项目负责人提供除物资相关的预算需求及明细，物资专责提供本年待收发货项目的预算需求及明细。

资金专责汇总编制年度项目预算需求明细，经项目管理部门主任审核同意后，提交本单位财务资产部。

（二）服务采购阶段

招投标管理专责在每批次全部采购需求提报完成后，将采购申请号提供给资金专责。

（三）合同签订阶段

合同专责应告知资金专责待签订的合同及预估的合同签订时间，资金专责提前与项目负责人联系确定成本入账金额（待开票金额），合同专责在完成合同签订后内向资金专责提供合同文本。

（四）成本入账阶段

项目负责人向资金专责提交增值税专用发票，资金专责应核对发票信息，确认无误后完成服务确认及预制发票单据提交工作。

工程项目完成结算审计后，如审计结果与原合同相比调增，项目负责人应在补充协议签订后提供给资金专责调增部分的增值税专用发票，资金专责完成服务确认及预制发票单据提交工作。如审计结果与原合同相比调减，项目负责人应在补充协议签订前与合同对方联系确认是否需要开具冲红发票，若合同对方不要求开具冲红发票，需在合同签订的同时提供相应说明；若合同对方要求要开具冲红发票，项目负责人应告知资金专责，由资金专责向财务部门提交发票冲红申请。

（五）资金支付阶段

项目负责人应根据合同约定，及时提交各阶段工程款的支付申请。(www.daowen.com)

1.预付款，按照成本入账阶段工作要求，合同签订后提供增值税发票，保证工程预付款按期支付。

2.进度款，在工程竣工完成结算审计（对于无需审计的项目，应完成结算工作）并签订补充协议后，根据审计或结算结果，提交扣除质保金后的工程进度款支付申请。

3.质保金，在工程质保期满后，提交工程质保金支付申请。

项目负责人向资金专责提交支付申请所需的相关材料如下：

（1）《工程项目资金支付申请单》，申请单上项目进度及申请付款金额应由项目负责人填写并签字，审计完成情况由技经专责填写并签字，最后由项目主管部门主任确认签字。

（2）包含乙方收款银行信息的《网银付款信息确认表》。

（3）由乙方开具的相应金额的增值税专用发票或收据。

现金预算当月编报，转月支付，资金专责月底前（具体时间以财务部通知为准）完成下个月现金预算编报工作。项目负责人应在现金预算编报截止日向资金专责提交支付申请。

四、技经管理要求

电网生产技改大修项目执行过程中，技经管理工作非常重要，项目的初设、采购、施工、竣工结算等环节都需要技经专业的审查和把控。

（一）初设审核阶段

初步设计概算投资原则上应控制在批准的可行性研究估算范围之内。对初步设计概算超出可研估算的项目，项目管理部门需征得计划管理部门的同意，作为初步设计批复的依据。

工程概（预）算审查的主要内容包括审核概（预）算套用定额、基价表及取费标准；审核概（预）算中设备、材料用量及价格；审核征地、拆迁赔偿的数量及费用依据；审核特殊施工、过渡方案及措施费用。

项目初设审核完成后，现场开工前，因各种原因造成项目方案变化，导致规模变化达到10%的，应重新履行初设编制、审核程序。

（二）项目招投标及框架释放阶段

项目负责人应严格按照批准的初步设计建设标准和建设规模控制投资。技经专责在招标阶段应严格按批准概算控制各项费用的支出。

设计招投标或框架释放应按照项目可研批复估算的设计费设置拦标价。

物资招标的设备材料的采购申请价格应控制在造价范围内。概算收口项目价格以概算值为上限，未委托设计项目以估算值为上限。

委托设计项目的施工招标，应按照是否委托设计划分。

委托设计项目施工招标前，项目负责人将设计院出具的工程量清单和招标控制价提交给技经人员审核，审核通过后技经人员出具招标控制价内审意见，双方确认后方可进行招标。

未委托设计项目施工招标或框架释放前，项目负责人提供工程可研资料作为招标范围设置的依据，技经人员以可研资料中估算书中施工费用作为控标价设置依据，出具招标控制价内审意见，双方确认后方可进行招标。

监理招标或框架释放应以审定概算中计列的监理费作为设置拦标价的依据，无需审定概算项目以估算值作为设置拦标价的依据。

（三）施工阶段

项目管理部门在施工阶段应严格按照批准概算及施工合同的约定控制工程造价。

施工过程中发生的变更、签证费用，应及时将变更、签证的手续及支撑性材料交给技经专责审核，项目负责人在报送项目竣工结算材料后不得再修改竣工图纸或增加新的变更签证。

对于金额小于10 万元的单项变更，应提供变更的依据性材料或佐证材料、变更方案及费用变化前后对比分析材料，填写“工程变更联系单”签字盖章后执行。对金额大于（含）10 万元的单项变更，应由项目单位组织专项会议，设计、施工、监理等单位有关人员参与，共同审核变更方案以及费用变化，审核意见应由分公司发文确认后作为项目结算依据。

项目单位实施阶段进行单项费用控制，单项费用划分为工程类费用（包含建安工程费、拆除工程费、设备费、甲供材料费等）、设计费、勘察费、监理费、外协赔偿费、项目管理费等。在不超概算总费用时，可根据项目规模调整适当调剂单项费用，形成调整会议纪要。

（四）项目结算阶段

1.结算资料提交要求

项目负责人应对结算资料整理后报给技经专责，大修、技改项目结算资料应在项目竣工验收合格后尽快提交。竣工验收合格的标准应以国网通用制度中《国家电网公司生产技术改造和设备大修项目验收管理规定》为依据。对资料不齐，内容不符合结算目录要求的项目不予结算。

工程结算审查的主要内容如下：

（1）结算资料是否符合要求。

（2）设计变更、签证及其相关施工结算、佐证资料是否齐全、一致、合规，是否具有合理性。

（3）调试报告是否与施工结算所列内容一致。

（4）ERP 财务账上的甲供材是否与物资配送单、物资交接验收单、物资入库单、出库单、平衡利库通知单等物资单据一致；ERP 财务账上的甲供材竣工图材料清册、电缆清册等一致，是否与施工结算所列内容一致，如不一致差异额是否与工程剩余物资盘点台账一致；若有剩余物资，剩余物资是否退库。

（5）废旧物资拆除相关单据（废旧物资拆除执行情况表，废旧物资退库单或废旧物资销售合同）是否齐全，内容是否与施工结算拆除部分一致。

2.审计范围要求

电网改造、大修、技改、业扩、迁改项目技经专责完成结算审核及编制后，全部由技经专责报市公司框架释放的审计事务所进行结算审核。

3.审计资料移交要求

为保证项目结算审核过程中资料交接的完整性，审计咨询机构应在接收审计材料、审计完成资料归还时在《项目工程资料归档明细》上签字完成资料的交接，审计过程中反馈问题、审计初稿核实、审计终稿确认时，提供《审计报告初稿汇总表》《审计终稿成果明细表》等资料。

五、档案管理

项目资料是项目建设过程的原始记录和重要凭证，也是项目使用、管理和运行维护不可缺少的重要依据。建设管理单位要高度重视档案工作，牢固树立依法合规意识，增强项目资料管理工作的责任感，将项目资料工作纳入工作流程、工作标准，形成项目档案管理工作体系。

各专业、项目负责人以及各参建单位应按照以下要求提供要归档的资料：

（1）所有归档的纸质版文件应为原件、正本。特殊情况却无原件的，应由扫描件或复印件代替，并由资料提供单位注明替代原因、原件存放单位等信息。

（2）归档的项目文件应齐全、规范，字迹清晰，图表整洁，照片画面清晰、完整，签字盖章手续完备，书写字迹应符合耐久性要求。

（3）竣工图的编制应完整、准确、清晰，真实反映项目竣工验收时的实际情况。归档的纸质版图纸应加盖竣工图章，编制人员应进行签字确认并注明日期。设计单位还应提供与纸质版完全一致的PDF 电子版图纸，以便设备管理部门档案管理人员录入电子档案管理系统。

六、小结

本节内容介绍了生产技改大修项目涉及的其他管理环节。受篇幅所限，本节内容介绍的只是各个管理环节的主要管理要求。在实际工作中，每一个涉及的管理环节都至关重要，必须严格依据响应的管理规定。