电网生产技改大修项目采购管理应严格遵守招投标有关管理规定，确保应招必招，并充分考虑物资（服务）采购周期、设备停电检修计划等因素，做到有序、规范和高效。

一、物资采购及供应管理

物资采购应充分利用协议库存、电商专区交易（超市化）等采购方式缩短供货周期；项目设计、施工、监理等服务宜采用服务框架协议采购，加快项目实施进度。对于电网生产技改大修项目所需的物资，有甲供和乙供的区分；采购途径也分为总部集中招标采购、省公司集中招标采购，招标采购、竞争性谈判等。很多情况下，物资采购行为并不是针对单一生产技改大修项目进行，生产技改大修项目在实施过程中，物资使用管理采用的是物资供应流程。所以，将电网公司物资供应相关的管理规定也纳入本节内容。

物资类采购管理，包括物资类招标采购管理、物资类非招标采购管理和物资类协议库存采购管理三类。

（一）物资类招标采购管理

1.物资类招标采购计划管理

生产技改大修项目主要设备材料要求全部纳入集中采购目录。项目负责人应依据年度物资采购批次安排，做好物资采购节点安排，包括提报时间、交货时间。物资计划专责负责审核交货期是否符合采购批次安排，在每批次计划截止时间前完成所提报计划条目的审批。

物资计划报送准确性要求：物料编码、物料价格、交货时间、交货方式及地点、技术规范既要符合工程实际情况、又要符合物资标准化要求；符合每批次国网下发的审查要点要求。避免出现因信息填写错误造成的厂商实质性澄清或流标。

招标相关信息填写应准确、完整，说明所采购物资的特殊技术要求、物料差异及替代情况、是否有分包需求、限价需求、厂家资质业绩及项目批复情况说明。

2.甲供、乙供物资范围

公司甲乙供物资范围仅针对电网生产技改项目、生产大修项目，其他项目结合工作实际参照执行。

建筑材料、金属材料、五金材料、燃料化工、低压电器5个大类内的建筑物所需零星物资可纳入施工单位乙供范围。

严禁将两级集中采购目录内的电网工程物资纳入施工单位乙供范围。公司集中采购目录内的电网工程物资主要包括一次设备、二次设备、智能变电站二次设备、装置性材料（不含建议通过竞争性谈判方式采取框架协议采购的计算机电缆等）、通信设备、软件、信息设备7个大类和电动汽车充换电站1个中类。

公司物资集中采购目录内的仪器仪表、工器具、办公类用品、劳保类用品4个大类主要用于生产运维，适用通过竞争性谈判方式采取框架协议采购，不作为工程建设项目甲供材参考范围；配件、辅助设备设施（不含电动汽车充换电站）、物资配件3个大类中以单一小类下物料合并统计估算小于100 万元的，如纳入施工单位乙供范围，需包含在施工或服务委托范围纳入集中采购；估算大于100 万元的，优先采取甲供方式，或采取施工和物资采购总承包方式纳入集中采购。

“甲供转乙供”行为的实质为“规避集中采购”，不得通过签证、合同变更等方式委托施工单位采购两级集中采购目录内的电网工程物资。

项目负责人在委托设计时应告知设计单位严格执行公司物资采购标准，优先选用公司物资协议库存清单内的物料，确需使用清单外物料的，要充分考虑采购周期，纳入公司采购批次实施。

项目负责人建设过程中遇到实际困难应及时重新组织采购或提出物资紧急调配（采购）申请。

（二）物资非招标采购计划管理

1.单一来源方式采购审批

（1）二级采购目录内的单一来源。

专业论证阶段：项目负责人组织开展单一来源专业论证，参与论证的人员不少于3 人，形成论证意见；物资计划专责在每月的第一、第三周周四汇总上报物资公司。

事前公示阶段：论证意见在电子商务平台进行单一来源事前公示，公示期不少于3个工作日。如公示期间收到异议的，按照相关文件要求处理。

采购方式审批阶段：根据公示情况，项目签报或会签，并由公司项目分管领导汇报并审批完成的单一来源审批单转物资公司计划部。

采购申请提报阶段：物资计划专责根据审批情况通知项目负责人提报采购申请，核对采购申请的审批情况，将已完成的审批单随采购文件上交物资公司。

（2）总部一级采购目录内的单一来源。

一级采购目录内单一来源申请，项目负责人完成论证意见后即根据总部批次安排提报采购申请，后续按总部意见执行，如总部退回省公司实施，执行二级采购公示、审批流程。

（3）其他情况。

涉密采购情况：因涉及国家秘密或企业秘密，明确不适宜公开的，不进行专业论证和事前公示。涉密单一来源审批由项目单位自行开展，审批完成可提报申请，实施采购。

紧急采购情况：因抢险救灾等不可预见的紧急情况，已启动应急响应，需要进行紧急采购的，按照紧急采购流程办理。

2.竞争性谈判采购审批

（1）竞争性谈判采购方式审批的范围：一是采购目录建议采购方式为招标而拟采取竞争性谈判方式采购的；二是采购目录建议采购方式为竞争性谈判，但采购需求估计金额大于100 万元的。

（2）竞争性谈判采购审批流程。

采购方式审批阶段：项目负责人填写竞争性谈判审批单，物资计划专责上报公司项目管理部门。待公司项目管理部门将审批完成的竞争性谈判审批单转回需求单位物资计划专责。

采购申请提报阶段：项目负责人根据审批情况提报采购申请，物资计划专责部对采购申请进行审批，将已完成的审批单随采购文件上报至物资公司。后续物资公司完成批次采购工作。

3.协议库存预测采购提报要求

上半年的协议库存预测：审完初设的项目由项目负责人提报全年的主、配网协议库存计划；未审完初设的由设计院提报，物资计划专责将已下达项目明细发给设计院，由设计有目的地进行物资预测。

下半年协议库存预测：由项目储备专工提供明年的出库明细，按照不同的设计院进行分类后，物资计划专责发给设计院人员进行物资预测。

二、物资供应管理

（一）合同履约要求

1.物资中标阶段

物资供应专责应每周查询系统订单，并发布相关信息，完善《项目甲供物资台账》相关内容。

2.设联会阶段

物资专责应组织采购业务部门确定设联会需求以及具体召开时间，其中设计人员、设备专工等由采购业务部门人员对接，物资公司及供应商由物资专责负责对接。检修公司物资管理人员需参加设联会，物资供应专责应参加重要物资或供应存在问题物资设联会、协调会，并留存会议纪要；

设联会应确定一、二次图纸提交、确认时间及物资交货期，同时应要求供应商在与设计单位协同工作出现问题时应立即通知物资公司或物资供应专责申请协调。物资供应专责应统筹管控协调技术协议、一、二次图纸的提交和确认完成进度，并同步更新《项目甲供物资台账》相关信息。

3.物资供应阶段

（1）供应计划确认与调整。供应计划确定交货期前后30 天（包括30 天）收货均视为正常交货。物资到货涉及项目资金入账考核指标，原则上6月之后供应计划不应修改供货期，确需修改的，供货期应在9月之前（含9月）。

物资公司每月底组织履约协调会，发布月度供应计划，协调解决供应问题，物资供应履约专责应准时参加并向相关人员传达会议要求。

（2）合同变更与解除。当合同变更需求发生时，建设管理单位组织技术联络会议，通知物资公司、设计单位、供应商确认变更情况，会后项目负责人将《物资采购合同变更（技术部分）确认单》《物资采购合同变更（技术部分）变更明细表》、省公司技术指导文件要求/会议纪要（其中会议材料应由建设管理单位或项目管理部门盖章）、中标通知书、合同文本复印件、分项报价单、技术规范书电子版上传“物资调度平台”进行审核，审核通过后办理盖章手续。

物资公司负责履行的合同，技术变更单由项目单位、项目管理部门两级项目管理部门审批，当合同变更金额比例超过15% 或设备类物资合同变更金额超过50 万元（含本数）时，需签报公司项目管理分管领导同意或在技术变更单签字审批。

当合同解除需求发生时，双方友好协商解除的，物资公司组织供应商、项目管理部门签署《物资合同解除审批单》后履行合同解除流程。

双方友好协商解除且未对工程进度产生影响的，原则上不对供应商进行合同违约处理。供应商单方违约事实清晰，依据合同约定需要进行合同解除，但供应商不配合或无法联系的，应在履行告知义务并做好相关佐证留存的情况下启动单方合同解除程序，按照要求履行相关审批手续后进行合同解除，同步开展后续合同违约处罚及供应商不良行为处理。

（3）到货验收。交接单、验收单应由项目管理部门、监理单位、施工单位、供应商、物资公司正确填写日期，履行签字确认手续，加盖公章。

（4）仓库暂存申请及领用。对现场不具备交货条件，需在物资公司仓库暂存的物资，暂存需求部门填写物资暂存申请单报物资供应专责，办理入库手续。项目物资在仓库暂存时间原则上不得超过360 天。

暂存物资领用时，暂存需求部门提出领用申请，持签字、盖章领料单到物资公司仓库进行暂存物资领用。

4.项目结余物资退库要求

工程竣工后，项目管理部门应组织完成项目结余物资技术鉴定及退库。

对鉴定为可用物资，除应满足规定技术条件外，需同时满足再次利库可用原则。参考以下标准：变电一次设备的退库物资应为整台；变电二次设备的退库物资应为最小使用单元；杆塔类（铁塔、钢管杆、电杆）按照整基进行退库；线路材料的退库物资导线、电缆、光缆单段长度原则上应满足最低使用需求量（导线单根重量在200 kg 及以上；地线单根重量在200 kg 及以上；架空绝缘线单根段长在500 m及以上；10 kV 及以上高压电缆单根段长在100 m 及以上；1 kV 及以下低压电缆单根段长在100 m 及以上）；材料类物资不满足上述退库标准，报运维检修部申请作为运维材料消纳。符合退库要求的，项目负责人填写工程结余物资退库管理单据申请退库。

对鉴定为不可用项目结余物资，填报在建工程废弃物资处置申请，在工程中作为边角废料进行报废处理。

项目结余物资按“谁产生，谁消纳”的原则，要求项目负责人优先进行平衡利库操作。在项目可研、初设审核前，物资供应专责向储备管理专责、物资计划专责移交可再利用和结余物资明细，在项目可研、初设阶段采取“先利库，后采购”管理模式，组织需求提报人员、项目负责人及相关人员优先利用库存结余物资。

5.项目物资平衡利库要求

项目利用库存物资，为保证仓库“账卡物”一致，在进行此操作时，应遵循“先审核，后操作，再移交”模式，项目负责人需填写工程物资调用申请单，由技经、资金专业、部门领导审核平衡利库需求，再由物资供应专责进行系统操作，最后在库实体库完成实物交接。

项目间现场利库，项目负责人填写工程物资调用申请单报相关领导审核，利库双方项目负责人应在现场移交时填写工程结余物资现场利库单，再由物资供应专责进行系统操作。

6.应急物资调配

应急调配流程按照“先利库后采购”的原则以及“先实物、再协议、后动态”的储备物资调用顺序，统一调配应急物资。在储备物资无法满足需求的情况下，可组织进行紧急采购。

应急物资需求部门填写物资紧急调配（采购）申请单申请应急物资调配，并做好项目立项，借用物资偿还期限不得超过半年。

三、非物资类招标采购管理

非物资类招标采购管理包括费非物资类招标项目采购管理、非物资类非招标项目采购管理、非物资类框架释放项目管理和应急项目采购管理

（一）非物资类招标项目采购管理

1.必须招标的项目及规模标准

工程建设项目的勘察、设计、施工、监理主要采用公开招标方式采购，其中施工400 万以上，勘察、设计、监理100 万以上为国家法定招标限额，必须招标。

其他单项估算金额100 万元以上的项目优先采用公开招标方式采购。

2.计划管理

公开招标的采购流程：计划申报—计划审查—发布招标公告—投标人报名—投标人准备标书—投标截止、开标—评标—定标—发布中标候选人公示—发布中标结果—领取中标通知书—签订合同。其中从发布招标公告到投标截止不少于20日，投标人报名不少于5日。中标候选人公示不少于3日。中标通知书发出之日起30日内需完成合同签订。

批次管理：列入两级集中采购目录内的服务，必须全部纳入省公司批次管理，经物资部门组织采购，否则不得签订合同。

批次安排：招标专责负责根据省公司年度招标批次安排，发布检修公司年度采购批次安排以及按月发布月度服务采购批次安排；根据工程管理专责编制的工程节点安排和采购项目清单，提醒负责人及时申报采购计划。项目负责人根据采购批次安排和项目实施进度，在计划截止日期前将采购计划发送给招标专责审查。项目负责人发送的采购计划包括：经专业审核的技术规范书，施工类同时提供内容准确的工程量清单、招标控制价审查表。

技术规范书编制：项目负责人在编制技术规范书时须注意如下注意事项。

（1）依据项目内容与电压等级合理设置资质、业绩要求，避免设置与项目无关的资质、降低或提高项目资质要求、设置歧视性或限制性条款。专用资质部分请勿写“营业执照范围含××”，因营业执照范围分大中小类，评标专家在评标期间无法判断包含关系，只能按字对比审查，极易造成后期投诉质疑。专用业绩部分请勿使用“类似业绩”或“相关业绩”，可以使用“相同业绩”或具体业绩类型（如消防维保业绩、砍树业绩等）。业绩要写明“哪年哪月哪日至哪年哪月哪日”具备什么样的业绩，不要写“近几年”，例如2018年1月1日至投标截止日具备变电站消防维保业绩不少于3 项。如果对专用业绩没有要求，要注明是适用通用业绩要求，还是不需要业绩。

（2）主要技术条件、质量要求、验收标准应与实际需求相符，不引用失效或废止的技术标准。

（3）合理设置项目工期，最早开工日期一般为定标后20日，工期比较紧张的项目可以设定为开标后20日。

（4）避免超范围委托，乙供清单中不允许出现总部集中采购目录和公司批次采购和协议库存内采购的物资。严禁将两级集中采购目录中的电网工程物资纳入施工单位乙供范围。

（5）所申报采购计划必须为未开工项目，避免先实施后采购。同时设计、施工不能在一个批次内招标。

（6）技术规范书招标控制价一栏需明确项目招标最高限价的含税价、税率。招标控制价不应超出概算计列的费用，统一以万元为单位。施工类项目必须有内容准确的工程量清单，如不采用工程量清单计价，技术规范书中“工程量清单”建议改为“工程范围”，避免后期审计风险。承包方式为包工包辅料的项目，需提供甲供材清单。不允许“包工包料”，可填“包工包辅料”“包工包辅料（甲供材除外）”“包工”。

（7）技术规范书封面应正确填报项目单位、项目工程名称，技术文件ID号与ERP 中ID号必须一致。合同模板作为附件添加到技术规范书后面。

（8）技术规范书中列明的报价依据需满足本手册技经专业关于定额体系标准的要求。

3.开标前的澄清答疑

对于投标人要求澄清的内容，项目负责人应在接到澄清内容的当天给予答复，澄清答复情况应先报送设备管理专业审核，再将答复情况反馈给招标专责。

（二）非物资类非招标项目采购管理

1.可以纳入非招标采购的项目

国网公司及省公司两级集中采购目录中建议采购方式为公开竞争性谈判，且单项采购需求估算金额不大于100 万元。

需要采用公开招标，但履行了非招标采购方式审批，可以转为竞争性谈判的项目。

2.计划管理

非招标方式的采购流程：计划申报—计划审查—发布非招标公告—投标人报名—投标人准备标书—投标截止、开标—评标—定标—发布中标结果—领取中标通知书—签订合同。其中从发布非招标公告到投标截止不少于7日，投标人报名不少于3日。中标通知书发出之日起30日内需完成合同签订。

批次管理：列入两级集中采购目录内的服务，必须全部纳入省公司批次管理，经物资部门组织采购。否则不得签订合同。

批次安排：招标专责负责根据省公司年度招标批次安排发布检修公司年度采购批次安排，以及按月发布月度服务采购批次安排；根据工程管理专责编制的工程节点安排和采购项目清单，提醒负责人及时申报采购计划。项目负责人根据采购批次安排和项目实施进度，在计划截止日期前将采购计划发送给招标专责审查。

项目负责人发送的采购计划包括：经专业审核的技术规范书，施工类同时提供内容准确的工程量清单、招标控制价审查表。涉及非招标采购审批的还需提供竞争性谈判采购审批单。

技术规范书编制注意事项参考招标采购管理要求。

（三）框架释放项目管理要求

1.可以纳入框架采购的项目

国网公司及省公司两级集中采购目录中建议采购组织方式为“框架协议”的项目。

2.框架协议采购的管理

框架协议选择供应商分直接签订合同和谈判两种形式，其中谈判方式的采购（原定点采购）按照非招标采购管理流程执行。直接签订合同的采购为框架释放，按照协议约定或均衡释放的原则选择供应商。

均衡释放是指框架协议结果有多家供应商（服务商）可选择时，先按各供应商（服务商）中标金额由大到小依次各分配一个项目；若同时有多个项目，优先将金额大的项目分配给框架协议金额大的供应商（服务商）。在每个供应商（服务商）分配到一个项目后，后续的项目优先分配给框架协议使用比例最低的供应商（服务商），直到所有框架协议执行完毕为止。释放时若超框架协议上限则不释放，选取使用比例次低的供应商（服务商）释放。对于新采购的框架协议，需原所有框架协议执行完毕后方可开始使用。不按上述原则释放结果，需书面说明具体原因，由本单位项目主管领导签字盖章审批通过后实施。使用比例是指框架协议已释放的金额除以总金额。

省公司每年按照主业工程、业扩工程分别建立一个管理批次，框架协议需求计划录入管理批次内集中管理，需求计划经招标专责审核后，退回计划提报人员；按照非招标审批流程进行二次审批并生成订单。根据框架分配（选择）结果签订合同。

框架协议释放的计划申报按照招标采购计划管理要求执行，项目负责人将经专业审核的技术规范书、内容准确的工程量清单、招标控制价审查表提交给招标专责，由招标专责组织审核技术规范书后，出具《工程项目第×批框架释放明细表》盖章扫描件。明细表需明确最高限价、折扣比率、供应商、合同价格、释放日期、释放进度等关键信息。

框架协议释放按照“谁需求、谁负责”的原则，各业务需求部门作为框架采购需求主体，履行框架采购释放管理职责，招投标管理部门履行监督职责。(www.daowen.com)

框架释放过程中避免出现“超范围、超期限、超限额”释放。超范围是指释放项目超过了框架协议的适用范围。超期限是指执行合同的签订时间超过了框架协议的有效期。超限额是指框架释放总额不满足框架协议终止条件。

工程框架需求预测及提报由招标专责牵头，工程管理、技经管理、储备管理专业配合，需求提报需超前谋划，避免出现框架协议断档。

（四）应急项目采购管理要求

紧急采购是指工作遇到实际困难（包括抢险救灾、突发事故、缺陷隐患、增供扩销、重大社会活动、优化营商环境、地方建设配套、新能源建设、供应商违约、项目计划调整等原因），通过正常采购流程不能满足实际需求的采购。

服务紧急采购每年由省公司建立一个需求计划管理批次。应急项目由专业管理部门履行服务紧急采购申请单，经省公司项目管理部门审批后，报物资部（招标处）受理。

能够适用框架协议的，优先完成框架利用，按照框架释放流程管理。无法适用框架协议的，由代理机构组织采购，待采购完成，具备提报采购申请条件后，报入服务紧急采购批次，专业管理部门根据采购结果完成合同签订。

项目管理部门应加强项目的实施策划和过程组织，避免因临时紧急任务、过程工作疏漏而开展的紧急采购。

（五）电网生产技改大修项目物资及供应管理流程

电网生产技改大修项目的采购，主要包电网生产技改大修项目设计采购、电网生产技改大修项目施工监理采购和电网生产技改大修项目物资采购。

1.电网生产技改大修项目设计采购

对于电网生产技改大修项目的设计采购，为加强项目可研编制深度，提高项目实施效率，可采用项目可研设计一体化招标；为满足施工工期、功能配套、技术一致性和系统安全性等要求，项目设计可委托原设计单位开展。项目设计采购管理流程如图4-5所示。

图4-5 电网生产技改大修项目设计采购流程图

第一，电网生产技改大修项目的设计采购工作的前置条件是节点计划已发布。线上采购的项目设计工作（包括招标采购、服务竞争性谈判采购），采购申请提报前，项目负责人根据招标专责发布的采购批次安排，梳理工程实施节点进度安排，合理确定所辖项目的采购计划，需要履行非招标审批的项目应提前履行非招标审批；招标专责根据里程碑计划和工程管理专责提供的设计采购清单，做好采购申请提报的提醒工作。

第二，编写、审核招标技术规范书。采购申请提报时，项目负责人提供采购技术规范书，非招标采购审批单（如有）；招标专责在招标截止日期前组织完成技术规范书审核，审核申报计划与里程碑计划的匹配情况，确定服务主数据，向ERP专责提供经审核的技术规范书及《第*批采购项目明细表》，ERP 专责将技术规范书上传至电子商务平台，并按照技术规范书内容在ERP 集中部署系统进行项目采购申请提报。

第三，进入招标采购流程。对于框架释放的项目，采购项目释放前，项目负责人梳理工程实施节点进度安排，合理确定所辖项目的采购计划；招标专责根据里程碑计划和工程管理专责提供的设计采购清单，做好采购申请提报的提醒工作。采购项目释放时，项目负责人在计划提报截止日期前提供技术规范书，招标专责收到技术规范书后的组织完成技术规范书审核，并向合同管理专责提供《工程项目第×批框架释放明细表》盖章扫描件及经审核的技术规范书，进入合同签订环节。

对于需要线上采购的项目，招标采购的项目和进行非招标审批后服务类竞谈项目，由项目负责人提报设计采购申请，由招投标专责负责审核设计采购申请，提报的采购申请经招标专责审核无误后，ERP 专责应进行采购申请审批流程催办，待采购申请提报到招标专责审核界面后，由招标专责统一审核整理后提报给物资公司进行招投标。

招标专责应随时关注项目中标（成交）结果。对于采购成功的项目，在项目中标结果候选人公示（或成交结果公示）后，将公示结果提供给合同管理专责，由合同管理专责提前联系拟定合同。对于流标的项目，由招标专责与项目负责人做好沟通，项目负责人在接到流标通知后将修改完善的技术规范书提供给招标专责，招标专责根据批次节点安排调整ERP 采购计划，将采购申请转入下一批次继续采购。

收到中标通知书后，招标专责应将中标（成交）通知书发放给项目负责人，同时将中标通知书电子版、中标人联系方式及技术规范书提供给合同管理专责、资金管理专责及办公室经法专责。

第四，进入合同签订环节。合同管理专责组织合同签订，签订合同后，由项目负责人通知设计单位开具发票，由资金专责完成资金入账，设计采购流程结束。

招标专责应在收到中标结果及时取回投标文件，并协助项目负责人转交档案管理人员归档，档案管理人员应及时将投标文件分类建档留存。

2.电网生产技改大修项目施工监理采购管理流程

电网生产技改大修项目施工监理采购流程，指的是在项目初设编制及审核流程结束后，对于需要进行施工监理采购的项目进行的采购管理流程。

图4-6为省级电网公司的施工监理采购管理流程，适用于招标采购、框架释放和竞谈采购几种情形。

图4-6 电网生产技改大修项目施工监理采购流程图

第一，电网生产技改大修项目施工监理采购流程的前置条件是项目初设编制和审核完成，设计院需要参与流程的部分环节。施工线上采购的项目（包括招标采购、服务竞争性谈判采购）采购申请提报前，项目负责人根据招标专责发布的采购批次安排，梳理工程实施节点进度安排，合理确定所辖项目的采购计划，需要履行非招标审批的项目应提前履行非招标审批；招标专责根据里程碑计划和工程管理专责提供的设计采购清单，做好采购申请提报的提醒工作。

第二，进入招标采购提报环节。对于施工采购招标工作，首先要由设计院编制工程量清单，确定招标控制价，项目负责人应提前进行施工控制价审核。项目负责人应提前将工程量清单及施工控制价电子版报送技经专责审核，技经专责应尽快完成施工控制价的审核，并及时通知设计院进行修改。设计院（招标控制价编制人员）应完成招标控制价的修改，技经专责应完成复核，并出具施工控制价内审表，形成内审意见两份，报送项目负责人签字确认。项目负责人应在签字确认施工控制价无误后，一份交招投标专责备案，一份返回技经专责留存。招标专责应以招标控制价内审表的价格作为施工招标或框架释放的最高限价，进入下一步流程。对于监理项目，无需进行控制价审核，直接进入下一步流程。

第三，由招投标专责和项目负责人组织编写、审核招标技术规范书。招标专责在计划截止日前组织完成技术规范书审核，确定服务主数据，向ERP 专责提供经审核的技术规范书及《第×批招标项目明细表》。

第四，进入招标采购流程。对于框架释放项目采购项目释放前，项目负责人梳理工程实施节点进度安排，合理确定所辖项目的采购计划；招标专责根据里程碑计划和工程管理专责提供的设计采购清单，做好采购申请提报的提醒工作。采购项目释放时，项目负责人在计划提报截止日期前提供技术规范书、工程量清单、招标控制价审核表，招标专责收到项目负责人技术规范书后组织完成技术规范书审核，并向合同管理专责提供《工程项目第×批框架释放明细表》盖章扫描件及经审定的技术规范书，提报采购申请。

对于招标采购项目和完成非招标审批的竞谈采购项目ERP 专责将技术规范书上传至电子商务平台，并按照技术规范书内容在ERP 集中部署系统进行项目采购申请提报。提报的采购申请经招标专责审核无误后，ERP 专责应进行采购申请审批流程催办，待采购申请提报到招标专责审核界面后，由招标专责统一审核整理后提报给物资公司。

招标专责应随时关注项目中标（成交）结果。对于采购成功的项目，在项目中标结果候选人公示（或成交结果公示）后，将公示结果提供给合同管理专责，由合同管理专责提前拟定合同。对于流标的项目，由招标专责与项目负责人做好沟通，项目负责人在接到流标通知后将修改完善的技术规范书提供给招标专责，招标专责根据批次节点安排调整ERP 采购计划，将采购申请转入下一批次继续采购。

收到中标通知书后，招标专责应将中标（成交）通知书发放给项目负责人，同时将中标通知书电子版、中标人联系方式及技术规范书提供给合同管理专责、资金管理专责及办公室经法专责。

第五，施工单位需要提供相关资料，在安全技术监督部门报备企业安全资信；安全技术监督部门和施工单位实施作业人员安全培训和取证考试工作。资金专责创建采购订单。

第六，合同专责组织签订施工监理合同和安全协议。

第七，项目负责人通知设计单位开具发票，资金专责完成资金入账。

招标专责应在收到中标结果后取回投标文件，并协助项目负责人转交档案管理人员归档，档案管理人员应及时将投标文件分类建档留存。

为保证施工类项目结算审计有依据，招标专责应在每批次施工框架释放完成后联系中标方制作商务投标文件（包含投标预算），中标方应完成商务投标文件制作并报送招标专责，由招标专责统一移交给档案管理人员分类建档留存。

第八，施工监理合同签订完毕。

四、物资类招标采购管理流程

（一）物资类招标采购管理流程

电网物资类招标采购流程是一个适用于供电企业所有工程项目的物资采购流程。物资类招标采购管理流程见图4-7。

图4-7 电网生产技改大修项目物资类采购管理流程图

第一，物资类采购管理流程的前置条件是项目已经完成初设编制和审核环节，项目负责人提供审定的《项目甲供物资清单》电子版、纸质签字版报送物资计划管理专责，作为项目采购物资信息依据。后期如有变化，需向物资计划管理专责提供设计变更等相关作证材料，报分管主任批准，方可进行物资采购。

物资计划管理专责在项目初设审核后完成《项目甲供物资清单》汇总整理，形成《项目甲供物资台账》。同时梳理可利用库存平衡物资反馈供应专责及项目负责人。

物资计划管理专责依据省公司发布的年度采购计划批次安排，通过OA 公告按月发布本公司批次采购计划安排。利用《项目甲供物资台账》提醒工程项目班项目负责人进行物资采购。

第二，项目负责人根据物资计划专责发布本公司批次采购计划安排和甲供物资清单，提报物资采购申请。

第三，物资计划专责提报物资采购计划。计划进行当月批次采购前，项目负责人需对当月批次采购物资预算下达情况、批次号、交货期进行确认，ERP 专责应核对需采购物资与《项目甲供物资台账》相关内容的一致性。

对于省公司招标采购物资，项目负责人编写第X 批物资采购特殊情况说明，填写物料差异、是否分包、最高限价及资质业绩说明。

对于总部招标采购物资，项目负责人编写预审报告中项目批复情况。

对于金额大于100 万的和招标转竞谈的竞谈采购的项目，项目负责人需要编制非招标审批单。

对于单一来源的项目，项目负责人和设备专责需要编制专业论证资料。

第四，物资计划专责审核物资采购特殊情况说明，若审核通过，进入下一流程，若审核不通过，重复上述采购提报流程。

对于审核通过的采购计划，物资计划专责负责维护项目甲供物资台账。

物资计划专责负责在计划申报截止日前完成采购计划系统提报，并应对以下审核要点进行核实确认。

（1）审核“单价”：“单价”是否统一填写含税价格；“单价”是否在合理区间内，即价格浮动范围为国网参考价格的1~3 倍，对于超出该范围的情况项目负责人应详细说明原因，纳入市公司审查范围确定。严禁出现价格数量级报送错误的情况。

（2）审核交货期：最早交货期应填写为定标日期后2个月；杆塔类和导地线交货时间需要在定标时间后8个月。考虑合同生效时间及设备的生产周期，合理设定交货期，对于交货期无法满足要求的，项目负责人需做出说明。

（3）正确填报“交货地点及交货方式”：杆塔类、导地线、绝缘子交货方式必须使用“1 车板交货（买方卸货）”，由甲方负责卸货；其他应使用“2 施工现场地面交货”。

（4）正确填报变电站类别：对于国网输变电项目，正确填写变电站分类，对应系统中“原因说明”字段，变电项目填写格式为“A 类”，输电项目填写为“B 类”。

（5）正确填报审核物资报送单位，如控缆填写单位为“m”，低压电力电缆填写单位为“km”等。

第五，厂家中标，物资采购完成，进入物资供应流程，对于流标的情况，转入下一批采购计划。

《项目甲供物资清单》完成采购后，甲供清单中未提报的物料，清单退回到项目负责人手中等待下次提报。直到所有物料都提报完毕，清单移交物资计划管理专责留存。

（二）物资计划修改

按照省公司和物资公司要求，物资计划管理专责参加上级单位组织的计划审查会，将本公司物资采购特殊情况反馈物资公司，针对审查会发现的问题，物资计划管理专责组织协调相关项目负责人及ERP 专责及时修改采购计划。

退回的计划ERP 专责负责在《项目甲供物资清单台账》中进行更新维护，记录退回原因和再次申报批次、日期，以免漏报后续批次。

（三）项目甲供物资台账维护

《项目甲供物资台账》数据基于每次初设审核会设计单位提供的《项目甲供物资清单》，由物资计划管理专责维护基础数据。

物资采购申请提报后，ERP 专责按照实际提报的计划日期更新《项目甲供物资台账》，录入每笔物料的采购申请日期，将初设后提供的物资明细与最终采购的物资明细进行核对和维护，以便和物资供应管理专责进行后续工作的衔接。

五、物资供应流程

（一）物资供应管理流程

针对电网物资的物资供应流程，可以看做是电网生产技改大修项目物资采购流程的延续，通常情况下，为了便于管理，针对基建、检修、技改项目的物资供应流程统一采用一个流程。电网物资供应流程见图4-8。

图4-8 电网生产技改大修项目物资供应流程图

第一，物资供应流程的前置条件是物资采购流程已经结束，物资采购已经完成。物资公司与物资供应商签订物资采购合同。

第二，进入设联会和技术协议签订流程。物资供应专责每周依据ERP 系统订单明细，更新维护《项目甲供物资台账》相关信息。组织项目负责人确定设联会需求及召开时间。

物资供应专责应在设联会需求日期形成后的一周内组织项目负责人、设备专工、设计院及物资公司等相关人员召开设联会，确定图纸、技术细节和供货时间等，物资专责维护甲供物资台账，并在会后组织设备专责和物资供应商签订技术协议。

第三，进入物资供应流程。每月25日，物资公司向物资供应专责提供下月供应计划，物资供应专责组织项目负责人确认供应计划。如需调整，项目负责人在供应计划中填写需求日期。物资供应专责组织物资分管主任、项目负责人、资金专责审核供应计划调整情况，调整确定后的供应计划由项目负责人签字、盖章。物资供应专责及时将供应计划扫描件发物资公司，报物资公司进行供应计划的调整，同时向质量监督专责提供调整后供应计划，便于其质量监督工作开展。物资供应专责应同步更新《项目甲供物资台账》中交货期。

第四，进入到货验收流程。若现场具备收货条件，物资抵达交货地点后，项目负责人应组织监理单位、施工单位、供应商验收，应核对物资名称、规格和数量，确保接收物资完好，资料齐全。验收合格后，督促供应商将交接单、验收单、发票报送物资公司。对于不合格物资，能够整改的，供应商限期整改，对于不能够整改合格的，终止合同，项目负责人、物资公司、物资供应专责进行解除合同手续。

若现场不具备验收条件，项目负责人和物资管理专责，填写暂存物资申请单，提出物资暂存需求，物资公司对暂存需求进行审批。对于同意暂存的物资，项目负责人物资公司和供应商完成物资暂存手续后进行物资暂存；对于不同意暂存的物资，需要进行供应计划的调整。

第五，进入领料环节。项目负责人填写领料申请，完成出库手续。

（二）履约协调工作

每月1日，物资供应专责与物资公司共同梳理上月到货情况，针对未按时到货物资，及时开展履约协调。

物资供应专责每月与物资公司核实次月交货期的采购物资能否按期供货。无法按期供货的，物资供应专责应向物资公司申请履约协调。

（三）仓库领用

工程暂存物资领用时，由项目负责人向物资供应专责提出申请，物资供应专责完成ERP 系统的领料、出库操作并向项目负责人提供纸版领料单、出库单，履行签字手续后，项目负责人依据领料单、出库单与仓库进行货物提取，领料单交由物资公司仓库归档，出库单一式两份由项目负责人和物资公司仓库分别归档，出库单需同步纳入工程档案管理。

（四）ERP 系统结算

物资供应专责每周在ERP 系统中导出库存数据并完成领料单的操作，履行签字确认手续，物资供应专责负责向物资公司提供领料单电子版扫描件（原件由物资供应专责移交物资公司归档），并督促物资公司完成系统出库，保证项目物资及时入账。因预算不足无法进行系统出库的，资金专责负责协调进行预算调整。

每月25日，物资供应专责打印当月出入库单，纳入工程档案管理。

（五）工程结余物资退库

工程竣工后，项目负责人应组织完成工程结余物资的技术鉴定及退库。

对鉴定为可用且满足退库标准的结余物资，填写《工程结余物资退库管理单据》，经审核盖章后，由项目负责人组织施工队伍将物资退库。不满足退库标准，有利用价值的，可协调专业管理部门申请作为运维材料。

对鉴定为不可用的项目结余物资，由项目管理部门提出报废申请，办理在建工程废弃或不可用物资报废审批手续，填写在建工程废弃物资处置申请表并报物资供应专责申请废旧物资处置。

归档资料：物资公司留档工程结余物资退库管理单据原件，项目负责人负责将检修公司工程结余物资退料入库单、退料单、退料出库单纳入项目档案管理。物资供应专责负责存档工程结余物资退库管理单据电子版及退料申请单。工程结余物资退库后，物资供应专责应完成ERP 系统操作，保证项目物资及时完成账务处理，保证仓库“账卡物”的一致性。

（六）工程结余物资平衡利库

平衡利库分为项目利用库存物资和项目之间现场利库两种方式。采取项目利用库存物资方式的，项目负责人需填写《检修公司工程物资调用申请单》报相关领导审核签字，领用库存物资时，需要向物资公司提供平衡利库通知单、领料单、出库单；采取项目之间现场利库方式的，项目负责人需填写《检修公司工程物资调用申请单》《工程结余物资现场利库单》，报相关领导审核签字。

项目负责人应在项目结算前申请平衡利库处理，物资供应专责完成ERP 系统操作，并将签字确认后的相关单据存档。

利用库存物资归档资料：项目负责人将平衡利库通知单、领料单、出库单纳入项目档案管理。物资供应专责留档工程物资调用申请单、平衡利库通知单。

项目之间现场利库归档资料：退料项目负责人将平衡利库通知单、工程结余物资现场利库单、退料单、退料出库单纳入项目档案管理。领料项目负责人将平衡利库通知单、工程结余物资现场利库单、领料单、领料出库单纳入项目档案管理。物资供应专责留档平衡利库通知单、退料申请单、工程结余物资现场利库单、工程物资调用申请单。

（七）应急物资调配

当应急调用需求发生时，应急调用申请部门电话通知检修公司物资部门应急所需物料号、物料描述、技术ID 等物料信息，检修公司物资供应专责联系物资公司应急调配管理人员，并由物资公司应急调配管理人员确定应急物资调配（采购）方式后，应急物资需求部门填写《物资紧急调配（采购）申请单》（仅申请协议库存物资调配的，不需项目管理部门和物资部审批，由物资公司调配中心受理），并将电子版移交物资供应专责，建立应急物资需求台账。应急需求部门应将签字盖章后的纸版《物资紧急调配（采购）申请单》提供给物资供应专责，物资供应专责移交物资公司应急调配管理人员审核。审核通过后，物资公司调配中心完成应急物资的调配。为保证应急处缺及时性，可实行“容缺后补”方式。

归档资料：物资公司留档物资紧急调配（采购）申请单原件，应急物资需求人员留档物资紧急调配（采购）申请单复印件，物资供应专责留档物资紧急调配（采购）申请单电子版。

六、小结

本节内容介绍了典型的电网生产技改大修项目的采购管理流程，包括物资类采购管理流程、包括设计、施工、监理等内容的非物资类采购管理流程以及物资供应管理流程。

需要注意的是，本节介绍的管理流程实施过程中，各个环节所需要的文档、表格和单据等内容，也是实际工作中需要读者注意的内容，但属于供电企业的内部管理文档，本节内容不予体现。