6.4.1　公益性和自然垄断性国企发展混合所有制现状和问题

公益性行业和自然垄断行业具有共同的特征，即公共性。由于在《中国统计年鉴》中二者经常不予明确区分，所以我们把它们放在一起分析。比较典型的是电力热力生产和供应业、燃气生产和供应业，水的生产和供应业，它们在生产上基本属于公益性行业，在供应上基本属于自然垄断行业。我们便以这三个行业为例，来分析公益性和自然垄断性行业国有企业发展混合所有制的现状。需要注意的是，这些数据未必能够准确反映公益性行业和自然垄断行业国有企业发展混合所有制的情况，因为这些行业中的非国有企业不一定参与了国企混改，也可能是纯粹的非国有企业，只是大体的反映。

表6-1所示为2004～2019年三个规模以上公益性和自然垄断性行业国有企业总资产、总负债、所有者权益以及营业收入的占比情况。图6-2则更为直观地体现2004～2019年数据的动态变化。

表6-1　三个规模以上公益性和自然垄断性行业国企发展混合所有制现状

资料来源：国家统计局：《中国统计年鉴》（2005～2020）。

图6-2　三个规模以上公益性和自然垄断性行业中国企混合所有制发展现状

从总体趋势看，从2004年到2019年三个规模以上公益性和自然垄断性行业中国有总资产占比变化不大，2004年到2012年的9年间公益性和自然垄断性行业中国有总资产占比均保持在87%左右（最大值是2011年的88.63%，最小值是2005年86.77%），但从2012年到2019年占比逐年略有下降。同样，三个规模以上公益性和自然垄断类行业中国有负债和国有所有者权益均没有较大的波动。这说明从2004年到2019年公益性和自然垄断性行业中国有资本结构并没有大的变化。国有资本一直在公益性和自然垄断性行业中保持充足的控制力和影响力。从国有企业营业收入占比来看，由于国有总资产在公益性和自然垄断性行业中保持控制力，规模以上公益性和自然垄断性行业中国有企业营业收入占比在这16年期间也没有较大变化，一直处于84%～91%。从横向比较来看，每一年国有总资产占比和营业收入占比都相差不大，但是国有企业总资产占比要略低于国有企业营业收入占比。这也充分地说明了国有资本在公益性行业的强大控制力。

公益性和自然垄断性行业应当以国民福利最大化为宗旨，而非国有资本由于其具有的天然趋利性不适合进入该类行业。所以过快地引入非国有资本以及盲目地退出国有资本都将不利于国民福利最大化的这一宗旨。诸如电力、热力、燃气、自来水等产品的生产和供应等关系到国民日常生活，需要通过国有资本的掌控以保障供应和稳定价格。目前公益性和自然垄断性行业中国有资本以近83%的占比牢牢占据着绝对优势，也印证了这一点。为了保障全民利益、维护社会长治久安，应当放缓公益类和自然垄断性行业尤其是公益性行业的国企混改，但可以通过PPP模式或政府购买公共服务的方式，使非国有资本参与到公益或准公益产品的生产中。

6.4.2　稀缺资源垄断性国企发展混合所有制现状和问题

在中国统计年鉴中，煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业、开采辅助活动，以及其他采矿业七个行业基本上可以归为稀缺资源行业。下面我们将根据《中国统计年鉴》2004年到2019年这16年间的数据反映稀缺资源行业国有企业发展混合所有制的现状以及其面临的问题。需要注意的是，这些数据未必能够准确反映稀缺资源行业国有企业发展混合所有制的情况，因为这些行业中的非国有企业不一定参与了国企混改，也可能是纯粹的非国有企业，只是大体的反映。

表6-2所示为2004年到2019年七个规模以上稀缺资源垄断类行业国有总资产、总负债、所有者权益以及营业收入的占比情况。图6-3更为直观地体现2004年到2019年期间数据的动态变化。

表6-2　七个规模以上稀缺资源行业国企发展混合所有制现状

资料来源：国家统计局：《中国统计年鉴》（2005～2020）。(www.daowen.com)

图6-3　七个规模以上稀缺资源垄断类行业国企发展混合所有制现状

从总体趋势看，从2004年到2014年七个规模以上稀缺资源垄断性行业中国有总资产占比逐年下降，从2004年的87.74%下降到2014年的70.58%，从2015年起又逐年上升，由2015年的72.15%上升到2018年的76.08%，2019年略有下降。同样，七个规模以上稀缺资源垄断性行业中国有负债占比呈现相同的趋势（从2004年的87.51%下降到2014年的70.49%又上升至2018年的75.46%，2019年也略有下降）。从下降和上升的速度来看，七个规模以上稀缺资源垄断性国企总资产、总负债、所有者权益每年变化的步调都比较相近，说明国有资产在稀缺资源垄断企业占比“缩水”和“扩张”的变化过程中国有资本结构没有显著的变化。

通过表6-2和图6-3可以得出，从2004年到2019年的16年间，七个规模以上稀缺资源垄断性行业中国有资产占比和国有所有者权益占比大体上同步变化，在2014年之前基本上下降，2014年之后则基本上上升。七个规模以上稀缺性资源垄断行业中国有总资产占比一直处于70%以上，国有经济在该类行业中还是处于主导地位。值得注意的是，从2004年到2016年的13年间，七个规模以上稀缺资源垄断行业中国有营业收入占比却明显低于国有总资产占比，而且随着时间的推迟这个差距有逐步扩大的趋势，这说明在稀缺资源垄断行业中国有资产的盈利能力与非国有资产相比明显不足，但这不能成为过度引入非国有资本盲目开发稀缺资源的借口，否则，本就稀缺的资源就会很快耗竭，影响经济和社会的可持续发展。数据也证实了这一点，2017～2019年，国有总资产占比和国有营业收入占比之间的差距较大幅度缩小。

6.4.3　竞争性国企发展混合所有制现状和问题

国有企业在大多数竞争性行业均不同程度地存在着。在《中国统计年鉴》规模以上工业企业列表中，剔除前两节列出的行业，再剔除石油加工、炼焦和核燃料加工业这两个垄断程度较高的行业，其他行业都可以归为竞争性行业。以下我们将根据《中国统计年鉴》2004年到2019这16年间的数据，反映这些竞争性国有企业发展混合所有制的现状以及其面临的问题。需要注意的是，这些数据未必能够准确反映竞争性行业国有企业发展混合所有制的情况，因为这些行业中的非国有企业不一定都参与了国企混改，也可能是纯粹的非国有企业，只是大体的反映。

表6-3所示为2004年到2019年规模以上竞争性行业国有总资产、总负债、所有者权益以及营业收入的占比情况。图6-4更为直观地体现了2004年到2019年期间数据的动态变化。

表6-3　规模以上竞争性行业国企发展混合所有制现状

资料来源：国家统计局：《中国统计年鉴》（2005～2019）。

图6-4　规模以上竞争性行业国企发展混合所有制现状

从总体趋势看，从2004年到2019年规模以上竞争性行业中国有总资产占比基本上呈逐年下降趋势，从2004年的40.38%下降到2019年的24.79%，中间只有2017年略有上升。国有所有者权益占比和国有负债占比也基本呈下降趋势，只是个别年份有所上升。从下降的速度来看，规模以上竞争性行业中国有总资产占比、总负债占比、所有制权益占比均在2007年之后下降的速度明显放缓。值得注意的是，自2007年以后，竞争性行业中国有负债占比高于国有总资产占比，也高于国有权益占比，而且国有负债占比与国有总资产占比和国有权益占比之间的差距有逐年扩大的趋势。竞争性行业的国有营业收入占比在近十几年期间总体也呈现出逐步下降的趋势，从2004年度的28.25%下降到2016年度的14.01%（在2005年出现一个34.86%的波动），但2017～2019年都出现回升。

从横向对比来看，2004年到2019年的16年间国有营业收入占比始终小于国有总资产占比，同时也小于国有负债和所有者权益占比。而且可以观察到2006年到2017年这12年中规模以上竞争性行业国有营业收入占比与国有总资产占比的差距相对固定为10个百分点。这反映出与稀缺资源垄断性行业相同的问题，即竞争性行业中非国有资本的盈利能力要高于国有资本的盈利能力，换句话说就是，竞争性行业中的国有资本盈利能力较差。

通过以上分析我们不难发现，竞争性行业国有企业混合所有制发展自2004年以来取得一定的进展，但是在2007年之后国有资产占比下降的速度明显地降低。我们认为，国有资本应该逐步退出诸如制造业、服务业等竞争性领域。而国有营业收入占比常年低于国有总资产占比、国有负债占比和国有所有者权益占比，这都表明国有资本在竞争性行业的盈利能力不如非国有资本，这也证实了国有资本退出竞争性行业的必要性。从分析可以得出，应当在防止国有资产流失、平等地保护国有与非国有资本不受侵犯的同时，鼓励民间资本进入竞争性行业，进而实现国有资本的有序退出。