本部分主要是对国内外文献进行整体统计分析,分析文献发表时间、被引用频次以及核心作者、期刊以及文献。通过对文献发表时间的统计,明确该领域问题发展的时间概况;对文献被引用频次的分析,了解在该领域所搜索文献的重要性;通过对核心作者、期刊以及文献的统计,掌握在该领域比较重要的学者、比较重要的期刊、文献,同时通过对比国内外对该问题研究的演化路径,明确该领域发展的现状以及现阶段所关注的主要问题。

(一)文献发表时间与被引用频次分析

通过对各年份国内外该领域文献发表数量以及相应文献的引用次数统计,可以看出国内外学者对制度距离、进入模式主题发表文章的数量总体呈现递增的趋势,尤其是近几年增长速度迅猛,如图2.6所示。此外,WoS数据库的英文文献在1995年至2002年间被引数量比较高,在此后几年被引用数量呈下降趋势,从2010年起,又开始有一个较大的增长。结合英文文献年限的跨度,可以推测出该领域国外的研究开展较早,而且较为成熟,在起初阶段多为基础性的研究内容,可能是一些基本概念的界定或核心理论的论述等,这样的论文在整个领域不同的发展阶段都是研究的基础,所以这些年发表的文献会有一个很高的引用率。从2010年开始该领域研究的被引用率开始上升,可以在一定程度上反映该领域的研究出现一个新的研究热潮,可能是一种新的概念的界定或者是某一种新的理论的引入。

CNKI数据库的中文文献被引用数量基本上没有明显的变化,而且引用率都不是非常高,可以在一定程度上推断该领域中文论文的研究并没有一个较大的突破,大多数论文比较倾向于引用比较成熟的国外研究。

图2.6论文发表数量年份分布

通过统计数据,可以看出在526篇英文文献中,LCS值大于0的文献占到20%,LCS值大于等于10的文献5%。LCS最大值为134,该文章是Kogut和Singh于1988年在JournalofInternationalBusinessStudies上发表的非常具有前瞻性的论文TheEffectofNationalCultureontheChoiceofEntryMode,该文章不但在该领域具有较高的引用率,在整个WoS数据库中的引用率也非常高,达1501次,这篇论文的重要性可见一斑。这篇论文基于Hofstede(1980)提出的文化概念,较早开始使用“文化距离”一词,并且最早提出文化距离计算的公式:

CDj= /4(2.1)

同时,本书提出从文化距离角度分析其对进入模式影响的研究思路,为后续学者对文化距离以及制度距离与进入模式的研究奠定了非常重要的研究基础。

在279篇中文文章中LCS值大于0的文献占到了29%,LCS值大于等于5的文献仅2%。LCS最大值为8,共两篇文章:一篇是张一弛与欧怡2001年在《经济科学》上发表的文章《企业国际化的市场进入模式研究述评》,在CNKI数据库中的引用率为159次,被下载次数达1735次。该论文是一篇围绕企业市场进入模式的研究综述,通过对近30年相关论文的回顾与梳理,主要对已有的从交易成本理论、组织能力理论、折中理论和演进理论等视角的研究进行总结,同时指出这些理论的局限性。在论文的最后,作者指出了该问题的未来研究方向,为后续关于进入模式的研究奠定了非常坚实的基础。另一篇是潘镇2006年在《财贸经济》上发表的文章《制度距离与外商直接投资——一项基于中国的经验研究》,该文在CNKI数据库中的引用率为58次,被下载次数达1026次。区别于上一篇论文,该文主要考虑国家间制度环境的因素,即制度距离对外商在中国直接投资流量和存量的影响,详细剖析了法律制度方面,包括法律完善程度、私有财产保护程度,宏观经济制度方面,包括贸易政策、货币政策、金融管制政策,以及微观经济制度方面,包括政治干预程度、工资控制程度和市场规范程度,两个方面的众多因素对于对外直接投资的影响。两篇论文各有研究的侧重点,一篇着重关注文化距离与市场进入模式,另一篇着重关注制度距离因素与对外直接投资。可以看出两篇研究文献在各自侧重的范围都具有核心的研究引导地位。

由于被引频次可以客观地反映文献在相关领域研究中的影响和作用,故具有较高LCS值的文献可以代表领域研究的核心内容与演变动力,这些引用率较高的文献之间的引用关系也就成为本书分析制度距离与海外股权关系演化路径的重点。

(二)核心作者、核心文献以及核心期刊分析

1.核心作者统计分析

本书使用现有一些研究的标准,利用作者发表论文数量以及所发表论文被引频次表征其在该领域的重要程度(庞龙等,2006)。本书从这两个角度同时选择核心作者,分别在HistCite与CNKI中,对国内外相关学者按照LCS和发表文章数量排序,可以得到不同标准下核心作者的分布,如表2.3所示。

表2.3核心作者统计表

续表

数据来源:作者根据Histcite与SATI软件分析结果整理所得。

如表2.3所示,通过对英文论文作者发表论文数量以及论文引用率的统计分析发现,该领域的研究按照进入模式类别进行分类。第一类主要关注产品出口、子公司产品销售问题,主要代表学者有:JohansonJ、BeugelsdijkS。这两位学者主要关注了国家间制度因素和文化因素对于产品出口以及子公司产品销售的影响。第二类主要关注对外直接投资的问题,主要代表学者有:BeamishPW、BellRG、CuiL、DrogendijkR,以及FilatotchevI,这几位学者分别分析制度距离、地理距离、心理距离、母国和东道国制度对对外直接投资的影响。第三类主要关注股权进入模式的选择,主要代表学者有:KogutB、JohansonJ、BarkemaHG、AndersonE、AndersonErin、YiuD、TihanyiL、ZhaoHX、KimWC、BeamishPW、AgarwalS、KabstR、SchwensC、LewYK、MalhotraS、SinkovicsRR、SlangenAHL,这些学者分别从制度、文化以及企业跨国战略等视角分析其对企业股权进入模式的影响。通过对作者文献的整理,发现还有另一些学者着重关注企业国际化的进程以及法规制度、文化制度对企业绩效以及企业存活的影响。主要分类如表2.4。

综合考虑发表论文的数量及被引用率,我们可以看出BeamishPW、HennartJF以及ShenkarO这三位学者从被引用率和发文量两个方面都呈现明显的优势,对这三位学者所有发表论文研究内容进行概括统计如表2.5。可以看出这几位学者关注的内容都比较集中,而且研究论文的引用率都比较高。学者BeamishPW主要关注的是制度因素与进入模式的关系,ShenkarO主要关注的是文化距离与进入模式的关系,学者HennartJF主要关注的是文化距离与进入模式关系。这几位学者的关注问题基本覆盖了本书的研究问题,而且结合引用率与发文数可以看出这几位学者对该领域研究发展起到非常重要的作用。

表2.4英文文献研究分类情况

(www.daowen.com)

资料来源:作者整理。

表2.5英文核心作者论文概况

数据来源:作者根据Histcite软件分析结果整理所得。

通过对中文论文作者发表论文的数量及被引用率的统计分析,发现该领域的研究呈现从整体到局部分层次研究现象。第一层次主要关注国家间对外直接投资区位选择的问题,主要代表学者有:阎大颖、潘镇、鲁明泓、殷华方、綦建红等。这几位学者主要关注了文化距离、心理距离、市场邻近以及制度距离对区位选择的影响,在这些研究中剖析出国家间制度差异如何影响对外直接投资区位的选择,突出了国家间制度差异的重要性。第二层次主要关注进入模式选择的问题,主要代表学者有:阎大颖、潘镇、陈怀超、张一弛、范建红等学者,这几位学者主要关注了文化距离、心理距离、制度距离对进入模式选择的影响,在这些研究中剖析出了国家间制度距离对进入模式影响机理。第三个层次是细分到具体的进入模式方式的影响机理,例如主要关注跨国并购的学者有:阎大颖、刘晶、张建红、朱彩虹,分别关注了跨国并购中的文化整合以及制度障碍如何对跨国并购带来影响的问题。还有学者着重分析了合资或独资这两种进入模式的影响因素。

综合考虑论文的引用率和发文量,我们可以看出阎大颖、潘镇、鲁明泓、陈怀超、许晖、范建红这六位学者在该领域具有很重要的核心地位。对这六位学者所有发表论文研究内容进行概括统计如表2.6,可以看出这几位学者关注的内容都比较专注,主要研究对象为跨国公司,研究内容涉及跨国并购、对外直接投资以及进入模式、进入战略,考虑的主要影响因素包括经济、制度以及东道国制度因素。这几位学者深入的研究是该领域研究发展的重要基础。

表2.6中文核心作者论文概况

数据来源:作者根据SATI软件分析结果整理所得。

2.核心文献统计分析

通过对核心作者的统计分析,可以看出被引率较高的作者是对该领域作出理论贡献,并能指导未来研究方向的学者。同理,文献被引频次反映文献被其他研究者关注的程度,也从一个侧面反映了论文质量和作者科研成果的贡献。被引频次越高,说明此文献在该研究领域中越重要,可被认为是核心文献。通过HistCite软件对英文文献按照LCS进行排序得到英文文献引用率较高的论文。对于中文文献本领域的引用率,本书通过人工统计的方式进行统计,最后通过引用率排序,得到核心中文文献,如表2.7所示。

表2.7中英文核心文献统计表

续表

数据来源:作者整理所得。

通过表2.7所示,英文文献被引频次前十的论文均来自核心作者。这10篇论文研究的主要关键词为:文化距离、制度距离、进入模式(合资/全资)、交易成本理论、制度理论、绩效、组织合法性、外来者劣势。可以看出,这10篇论文主要关注的都是制度与进入模式关系的研究。主要理论基础选择的是交易成本理论与制度理论。对于进入模式的分类细化为合资和全资两种方式。在研究制度与进入模式关系时,主要选择了组织合法性、交易成本和外来者劣势三个视角进行分析。中文论文被引频次前十的论文中,前九篇都是来自核心作者。其主要关键词为:进入模式、制度距离、外商直接投资、企业并购、制度距离等。可以看出中文核心论文没有英文论文那么聚焦,因为本书是通过对相关关键词进行搜索的,如果该领域对问题研究比较聚焦则会体现为,所引用文献研究问题也会呈现聚焦。通过对比分析发现英文文献对该问题的研究已经相对聚焦,而中文论文的研究的问题还比较宽泛。

3.核心期刊统计分析

通过对核心作者与文献的统计分析,可以看出被引率较高的研究是对该领域作出理论贡献,并指导未来研究方向的重要研究。同理,期刊中文献在该领域被引频次也可以反映该期刊在该领域的重要性。被引频次越高,说明该期刊在该研究领域中越重要,可被认为是该领域问题研究的重要期刊。通过HistCite软件对英文期刊按照LCS进行排序得到在该领域英文期刊引用率较高的名录。对于中文期刊在本领域问题研究的引用率,通过SATI软件对“Source”进行频次分析,得到该领域问题研究的中文重要期刊,如表2.8所示。

表2.8中英文核心期刊统计表

数据来源:作者整理所得。

通过表2.8可以看出,不论是英文还是中文被引用较高的前十大期刊都是在管理领域排名比较高的期刊。也说明本书所选的论文都是比较高水平的论文,这些论文的研究可以代表这一领域研究的发展现状。