新闻案例
监管层要求管住分析师的“大嘴”
上海证券报称，近期，管理层向证券公司下发了新一期机构监管情况通报，要求券商建立健全内部管控机制，加强对公司工作人员公开发表言论行为的管理，维护资本市场正常秩序。
通报要求券商从四方面加强管理：
一是规范公开发表言论行为，强化专业责任担当。
通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证，不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语，不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。
二是加强工作人员管理，强化公司内部控制。
通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系，建立健全事前、事中、事后内部管理制度，要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序，并严格落实监测评估和内部问责机制，加强对员工的培训教育等。(www.daowen.com)
三是落实研报合规要求，有效提升研报质量。
通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据，采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑，审慎提出研究结论。同时，建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。
四是强化媒体合作管理，健全舆情监测和应对机制。
通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任。此外，券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。
作为亚洲经济增长最快的市场之一，中国的高净值人群正快速崛起，他们对财富的保值、增值需求也越来越强烈。正是看好这一潜力巨大的市场，各家私人银行无不竭尽全力争夺高端客户。在投资品种稀少、理财知识贫乏的中国民间，人们往往把钱财交给所谓的理财专家打理，效果如何呢？
知名文化人洪晃曾在微博上爆料，她在德意志银行开设的个人投资理财账户“越理钱越少”。她怒斥：“我快被他们给理成无产阶级了。”无独有偶，2008年，利比亚总统卡扎菲把13亿美元交给高盛来打理，不到短短两年的工夫，这笔巨款就亏损超过98%。这让我们不禁感叹高盛真“牛”！就是普通人携带这笔巨款，即使去赌场豪赌一场，也很难输成这副模样。
如果你觉得大款栽在大银行手里的例子太遥远，那么回想一下自己的理财经历。不知你有没有这样的遭遇：禁不住某位炒股大师在电视上唾沫横飞的强烈推荐，一冲动拿出积蓄买了那只被推荐的股票，一心等着这只神鸡快快下金蛋，最终不仅蛋没等到，连鸡都死了。于是你困惑、你不解，这是大师的偶尔失手吗，还是他根本就是个信口雌黄的大骗子？可骗子怎么能上电视？
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