基于问卷设计原则^[1]，本书问卷是在参考大量文献研究成果的基础上，结合实务界专家访谈与学术界深度访谈，并采用小样本预测试逐步形成的。在借鉴大量研究的基础上（Dunn et al.，1994；徐淑英等，2008），问卷设计工作从2016年10月至2017年8月，采用四阶段法设计了本书问卷，如图3-4所示。

图3-4　问卷设计过程

第一阶段：文献综述和内容分析。

1.项目治理机制指标分析

基于第二章文献综述，查阅关于重大工程、项目治理因素等方面的研究文献，将已有研究结果进行梳理，采用内容分析法筛选出项目治理机制的初始因素和指标。已有的合同治理机制和关系治理机制初始因素分析过程和结果具体见4.4.2小节。

2.项目治理绩效指标分析

善治（good governance）是治理的最终目标，因此，实现“良好的项目治理（good project governance，GPG）”是作为治理载体的重大工程项目的终极目标。基于此，识别能够实现GPG所须包含的要素就是对项目治理绩效的测量。本书采用Abednego和Ogunlana所归纳的GPG关键要素（如决策的准确性和及时性、响应性、平等性、持续的控制与监督等）来测量重大项目治理绩效。除此之外，激励有效性能直观反映项目治理绩效，合作满意度也是项目参与方合作看重的指标。因此，治理绩效的指标应包括激励有效性和合作满意度，这两个指标不仅能测量效率，还能预测合作参与方的未来行为（邓娇娇，2013）。

3.项目成功指标分析(www.daowen.com)

关于项目成功的界定，学术界尚未形成一致共识。不但如此，对于工程项目的成功，各利益相关者也不可能形成统一的界定（Lim and Mohamed，1999）。最早的项目成功标准采用“金三角”，包括时间、成本和质量（Atkinson，1999；Cooke-Davies，2002；Jugdev and Müller，2005；Jugdev et al.，2001）。虽然这些指标很重要，但未包括衡量现代项目成功所需的各种因素（Atkinson，1999；Ika，2009）。作为项目成功重新定义的一部分，项目经理的角色和职责远远超出了传统金三角，包括关系、文化和利益相关者问题的管理（Cleland and Ireland，2002）。Bosch-Rekveldt（2011）认为应从内部和外部的角度来衡量项目成功，成功标准除了保证项目在预算和时间内，还应考虑项目最终用户和项目结果的可用性。Marshall and Rousey（2009）认为成功项目管理包括三方面：范围、进度和预算平衡；质量符合标准和公众的期望；没有未解决的项目问题，如施工索赔悬而未决。

对于建设工程项目成功研究方面，Lim and Mohamed（1999）基于两个视角来分析建设工程项目的成功标准：宏观视角和微观视角。一是微观视角，主要聚焦于项目建设阶段的“金三角”——时间、成本和质量；二是宏观视角，主要聚焦于项目与最初设想的相关性以及最终客户的满意度。Bryde and Robinson（2005）表示，对于项目成功含义的界定，业主和承包商各有不同的理解。承包商注重如时间、成本和质量等传统衡量指标，而业主往往更强调项目利益相关者的满意。Chan and Chan（2004）基于已有研究将建设项目成功指标总结为质量、成本、时间、健康与安全、参与各方满意、使用者满意、环境影响、商业价值等。王进和许玉洁（2009）结合大型工程项目特色，将项目成功的标准划分为项目投入使用时和关于项目结果的成功标准。其中，前者的成功标准包括项目五大控制目标、各参建方的利益诉求、满意度、是否受到激励和实现各参与方和谐等；后者的成功标准关注项目所涉及的外部性影响公平度、可持续发展，以及全过程的满意度等。由于本书针对整体重大工程项目治理机制，因此，采用引用率最高的Chan and Chan（2004）提出的项目成功评价体系，如时间、成本、质量、健康与安全、环境影响、参与各方满意、使用者满意、商业价值。

第二阶段：实务界专家访谈。

访谈对象是参与过重大工程项目的8位实务界专家。该阶段的访谈目的：结合具体重大工程项目的实际情况，向被访谈者征询对项目治理机制的看法，作为初始指标的补充。该阶段包括两部分：①行政治理机制的探索性研究。在上述8位专家访谈中，请专家对每个研究问题提供各自的答案，采用扎根理论方法对访谈资料分析，对第一阶段梳理出的行政治理机制初始指标和变量进行理论饱和度检验，分析过程和结果具体见4.3.3小节；②合同治理机制和关系治理机制的优化研究。基于通过内容分析法梳理出的合同治理机制和关系治理机制初始因素指标，采用德尔菲专家访谈进行指标和维度的优化，分析过程和结果具体见4.4.3小节。

第三阶段：学术界专家访谈。

为了检验初步开发的量表中指标设置和问题表述是否合理，并检查量表中是否有遗漏因素和题项，对于量表中问题的表述方式和内容进一步向学术界的专家征询意见，这个阶段为学术界深度访谈。该阶段借助于3位工程管理领域资深教授、博士生导师组成的指导小组。这3位教授均属于本专业领域资深专家，承担了多项国家自然科学基金项目的研究，而且拥有上海世博建设项目、上海迪士尼等重大工程项目的实践经验，在科研和实践方面均具有丰富的经验。在该阶段，主要针对问卷初稿的量表选择和条款设计等进行讨论，从而最终完成问卷修订。

第四阶段：小样本预测试。

结合修订后的问卷，随机选择20位具有重大项目经验的专家进行小样本预测试，评估问卷在实际填写过程中可能会遇到的问题。结合试填的反馈意见，对整个问卷条款进行进一步的完善修订，并对预测试的量表信度进行检验。结果表明，量表信度符合研究标准。因此，经过四个阶段的问卷设计，最终形成调查问卷终稿，见附录4。