10.2.2.1 外部性与市场失灵

经济学中对外部性的定义为:一个人的行为对旁观者福利的无补偿影响。即当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时,就产生了外部性,或称溢出效应,这种效应是在有关各方不发生交换基础上实现的。一个经济单位的经济决策在给自己带来收益和成本的同时,经常也给他人带来收益或成本。外部经济效果的存在使得个人最优决策与社会最优决策不一致,导致资源的配置不当,从而造成市场失灵。

如果外部性对旁观者的影响是不利的,就称为负外部性；如果这种影响是有利的,就称为正外部性。在存在外部性时,社会对市场结果的关注扩大到参与市场的买者与卖者之外；它还要包括间接受到影响的旁观者的福利。由于买者与卖者在决定需求或供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应,所以,当存在外部性时,市场均衡并不是有效率的,均衡并没有使整个社会的总利益最大化。这时的市场是失灵的。

外部性普遍存在而且严重存在的根源是,要求任何一个经济制度到处都能偿付边际社会成本是一件非常困难和复杂的事情。由于外部经济难以得到补偿,外部不经济则将部分成本强加于他人而无需支付代价,这就使外部性无处不在、无时不有。外部性的重要特征是它独立于市场机制之外,它不通过市场发挥作用,不属于买者和卖者的关系范畴,即市场机制无力对产生外部性的厂商给予惩罚。

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图10.6　外部性引起的电力市场失灵

存在外部性时电力市场效益如图10.6所示。图中面积C代表了市场失灵的部分。与市场均衡时相比发电公司与用户都有一定的损失,这些可以说是无谓的损失,因为市场参与者对于市场的外部性是无法完全支配的。

10.2.2.2 电力市场的外部性

从宏观的角度来说,电力是国家的基础性行业,无论是消费的外在性还是市场的外在性,都必须考虑电力市场化改革应该尽量避免出现负向的外在性,即造成外部不经济的现象。电力体制改革在打破垄断、引入竞争、明确产权、在发电侧和售电侧分别进行资产重组、组成几个发电公司和电网公司以后,在电力市场内实现社会最优的边际收益和边际成本与企业内最优的边际收益和边际成本相同。过度的竞争对电力资源配置的效率并无益处,只有实现发、供、用电量增加,促进其他行业发展,促进国民经济发展,提高人均用电水平,同时又能把价格控制在合理的范围内,才是目的。如果出现外部不经济的情况,政府应也可该通过征税、价格管制将外部经济影响内部化。

从微观的角度来说,由于阻塞和损耗是电网最主要的特征,所以对于发电公司和用户来说,网络特性也可以认为是独立于电量市场的一种外部性,发电公司的报价曲线体现了其生产效益的最大化,但是没有考虑网络特性对其产生的影响,在制定电价时往往按传统的供需关系而进行,此时若不考虑电网特性,则市场并不能达到供需双方的利益最大化,此时,电力市场必定是失灵的。