（一）开放式创新产生的背景

传统的创新观念认为，创新是企业的灵魂，只能由企业自己单独进行，从而保证技术保密和独享，进而在技术上保持领先地位。内部研发被认为是企业有价值的战略资产，是企业提升核心竞争力和维持竞争优势的关键，甚至是竞争对手进入市场的巨大障碍。

但随着环境的快速变化，在20世纪末期逐渐出现了转变。一方面，尽管有发展前途的创意在不断地涌现，但是行业内部研究的效率较低，行业领先者的创新能力在不断下降。

（二）数字化企业开放式创新的概念及其特点

开放式创新模式是指企业在技术创新过程中，同时利用内部和外部相互补充的创新资源实现创新，企业内部技术的商业化路径可以从内部进行，也可以通过外部途径实现，在创新链的各个阶段与多种合作伙伴多角度的动态合作的一类创新模式。开放式创新模式把外部创意和外部市场化渠道的作用上升到和内部创意以及内部市场化渠道同样重要的地位。在开放式创新范式下，企业边界是可渗透的。创新思想主要来源于企业内部的研发部门或其他部门，但也可能来源于企业外部。企业内部的创新思想可能在研发的任何阶段通过知识流动、人员流动或专利权转让扩散到企业外部。有些不适合企业当前经营业务的研究项目可能会在新的市场显示出巨大价值，也可能通过外部途径使之商业化。公司不再锁住其知识财产，而是通过许可协议、短期合伙和其他安排，设法让其他公司利用这一技术，从而自己从中谋利。

开放式创新要求企业在开发以及项目控制的过程中，同步观察市场与技术的瞬时变化，创新发展成为一种全局性、并行性甚至是灵机一动的有趣活动。

开放式创新是一种新兴创新模式，改变了研发即创新的错误观点，改变了内部研发的封闭模式，其提升了用户、供应商、风险资本家、知识产权工作者的地位，充分利用外部丰富的创新资源，构建创新的生态体系，实现开放状态下的自主创新。技术创新的实现基于多个利益相关者的协同努力，这对我国企业的创新资源配置具有重要的影响意义。

开放式创新的基本特点：通过合作，让企业内部和外部的所有聪明人都为我们工作；外部研发可以创造巨大价值，我们应当分享；我们并非靠自己的研究才能获利；建立一个能利用一切研究成果的模式比仅仅把自己的产品推向市场更重要；如果我们能充分利用企业内部和外部所有好的创意，就一定会取得更大的成果；我们可从别人使用我们的知识产权中获利，同时只要有利，我们也可以购买别人的知识产权。

开放式创新模式改变了“非此地发明”的思维，企业必须充分利用外界丰富的知识技术资源，从外部寻找技术弥补内部创新资源的不足，将内部技术和外部技术结合起来，以创造新产品和新服务。开放式创新模式下，外部知识作为内部知识的补充，发挥着和内部知识同等重要的作用。同时开放式创新克服了“非此处销售”的偏见，企业可以通过外部途径使内部技术商业化，使研发回报最大化，提供了创造和获取价值的新途径。

封闭式创新和开放式创新的另一个重要差异是，公司如何甄别保护它们的创意。在任何一个研发环节中，研究人员及其管理者都必须将不好建议和好建议分开，采纳后者使之商业化，同时抛弃前者。封闭式创新和开放式创新都善于清除“假肯定”，即初看起来有市场前景但实际无市场价值的创意。但开放式创新还能集中能力挽救“假否定”，即因不适合公司现有商业模式，初看起来无市场前景但实际有潜在市场价值的项目。过多关注内部的公司易错过许多机会，因为有些技术成果适于在公司现有业务模式之外发展，或需要与外部技术结合来释放其潜能。

（三）数字化企业的合作创新

国际上主要采用研发合作这一概念，认为其本质应基于分工的一系列创新活动，在创新过程中某一阶段存在着其他创新行为主体的参与，就可认为是合作创新。我国企业在技术创新各个阶段都存在合作的可能性、必要性，因此使用合作创新的概念更适合我国国情。

1.企业间合作创新的类型

获取互补的技术资源是研发合作最主要的动机。当前，技术发展日益复杂，不同学科技术领域之间的交叉融合趋势日益显著，技术创新常常需要跨越多个科学技术领域才能完成，但很少有企业具有足够广博的知识。合作创新将使企业获得互补性的科学知识和技术，形成技术组合优势和协同效应。

拥有丰富技术资源的企业相互合作，共担研究开发成本和创新风险，以发挥创新资本的协同效应和研发规模效应，实现技术突破。这种情况在技术密集的行业领先企业之间出现得较多。

合作创新具有多种形式，但它们各有其适用条件和优缺点，没有绝对意义上的最佳形式。公司必须根据自身特点与需要，在平等互利的原则基础上，考虑兼顾各方面的因素，因时、因地制宜，采用合适的形式，同合作伙伴在技术、产品、市场或能力上达到优势互补。

（1）技术许可证

技术许可证为企业运用他人的知识产权提供了机会，一般根据产品销售额提供一定比例的费用。购买技术许可证有以下好处，如降低开发费用、减少技术和市场风险、加速产品开发和缩短产品进入市场的时间。当然，使用许可证也不可避免地存在一些缺点，如受到许可证转让者的条款限制。可能造成操作上的失控，如价格、产量和质量以及在搜寻、谈判和采用许可证上的交易费用支出。实际上，运用技术许可证的费用与效益之比取决于技术与市场的性质、企业的战略和能力。

（2）联合研究（发展）

联合研究（发展）是若干组织在一个具体项目上进行共同研究（发展）。其优点是，企业可以互相利用稀缺资源和技能完成竞争前的研究和标准的设定，而且在研究开发过程中共同分担风险和费用。它有集中和分散两种形式。前者是指合作者在同一个工作环境中进行研究；后者是指合作者分散在各自单位进行研究工作，定期进行交流。

（3）战略联盟(www.daowen.com)

战略联盟指两个以上的企业（组织）间采用结盟的形式在投资、科研、生产和开拓市场等方面进行密切合作，以此来应对快速变化的外部环境和其他竞争对手的一种长远战略。其典型形式是两个或两个以上的企业（组织）间采用合约形式进行产品或技术的合作开发。但是，战略联盟也不同于较为正规的合资，战略联盟一般有特定的目的和时间进度表，而且在组织上也不单独设立公司。20世纪80年代以来，由于科技的迅猛发展，产品的技术化程度越来越高，复杂化程度也日益突出，同时全球性资源短缺日益凸显，导致战略联盟由产品联盟转向知识联盟。

按联盟对象划分，合作联盟可分为两种：①与竞争者的联盟为水平联盟；②与顾客或供应商的联盟为垂直联盟。按合作的具体形式划分，合作联盟可分为三类：①松散的合作关系，包括网络组织、机会性联盟等；②（非股权的）契约关系，包括分包经营、许可证经营和特许权经营等；③（股权的）正式的所有关系，如联营、合资企业等。

（4）合资

合资有两种基本形式：①由两个不同的组织出资建立一个新的公司，根据出资额的大小进行控股经营；②运用契约形式进行合作，这种方式比较简单。它们的主要区别在于：有无股权安排和是否形成法人实体。

（5）创新网络

创新网络是一种常见的合作形式：本质上是一个虚拟组织，是一种从科层结构向市场过渡的形式。创新网络由许多节点组成，这些节点代表了企业、业务单位、高校、政府、客户及其他组织。节点之间相互连接、相互作用。企业在网络中所处的地位具有战略重要性，反映了它在网络中的力量和影响，这一力量的源泉包括技术、专长、信誉、经济实力和合法性，节点之间的连接或相互作用的数量、强度和形式决定了这个网络是紧密的或是松散的，随着时间的推移，网络节点间的知识和社会联系逐步发展增强，从而增加信任和降低交易费用，进而驱使公司在网络成员中购买或出售技术。网络对其成员的作用是各不相同的，可根据需要对网络进行调整。一个网络不可能永远是最优的。随着条件的变化，常常要采用不形式的网络，不同形式的网络提供了不同的学习机会。

总而言之，合作创新的优势在于：①可弥补自身在进入新行业时的资源和能力不足；②可获得“相乘”效果和可持续性竞争优势。合作创新的问题在于：一是联盟各方的动机并不相同，追求利益不完全一致，可能会产生冲突；二是文化和观念不同，缺乏信任；三是有可能培育出比自己强大的竞争对手。

2.产学研合作

（1）产学研合作创新的主要特征

在知识经济时代，作为利润主体的企业在寻求自身的进一步发展的同时，不可避免地通过自身的开放以求得外界资源，在获得发展动力的同时，尽可能降低风险。以学术研究为主要任务的高校和研究机构理所当然地成为企业获得知识资源的合作伙伴。从社会资本的视角来看，企业开展产学研合作的实质是将企业的社会资本内化为企业的智力资本。

产学研合作的研究开始于20世纪90年代。产学研中的“产”指的是产业；“学”指的是学校，主要是高校；“研”指的是研究机构或研究所。产学研合作创新是指企业与高校或科研机构利用各自的要素占有优势，分工协作共同完成一项技术创新的行为。高校和企业为了实现共同利益，以技术转移合约为纽带，在共同投入、资源共享、优势互补、风险共担的条件下，将高技术成果转化为现实生产力。

企业与高校是完全不同的系统组织，行为特性和目标亦不相同，产学研合作创新过程存在诸多特殊性。企业和高校拥有的创新资源具有很强的互补性或相互依赖性。高校投入的创新资源主要是专业人才、科研仪器设备、知识及其产权、技术信息、研究方法和经验。企业的创新投入则主要是创新资金、生产试验设备和场所、需求信息及市场营销经验等。高校知识扩散的需要与企业技术创新知识源的需要，构成了合作创新的供需市场。在各类合作创新中，产学研合作最能体现要素的互补优势、规模优势、重组优势。

高校和科研机构注重科技知识的前沿性，与市场终端有很大的距离，它们不会向企业提供现成的新产品技术。高校提供的前沿科技知识主要适用于开发全新产品的创新活动的早期阶段，具有高度的技术不确定性和市场不确定性。因此，产学研合作具有高不确定性、合作双方信息的高度不对称性、合作的高交易成本性等特征。

（2）产学研合作的动机

产学研合作的动机主要来源于企业、高校之间的能力“异质性”、节省交易费用、独占知识技术等三方面。通过产学研合作，企业获得研究专家的技术支持，了解技术发展趋向。高校为企业提供接近共性技术和新兴技术的窗口。企业把公共的科学技术知识作为快速获取新知识、增强工程师对科学发展理解力的一种重要的外部源。高校不是企业在产品市场的直接竞争者，企业与高校的合作就不存在对新技术产品的利益独占性的问题，所以产学研合作是企业获取前沿科技知识的有效途径。

（3）产学研合作的影响因素

公司规模和研发强度对产学研合作存在正相关，大公司更有可能与高校和研究机构合作，公司内部研发投入能显著地促进产学研合作。

（四）数字化企业的跨组织创新

网络组织是基于信息技术，由专业化联合的资产、共享的过程控制和共同集体目的等要素构成，通过活性节点的网络联结，能够获得某种长期竞争优势的有机组织体系。

网络组织边界是相当松散的，没有高度的严格性，缺乏稳定性和可靠性，但具有很强的生命力。借助于全球化的信息网络，企业组织可以利用不同地域的资源，整个企业组织在运作过程中随时可能根据需要组成新的团队或解散某些团队，也会与外部企业组成联盟。