在建立单个企业模型前，我们首先给出一些必要的模型假设和说明：基于垄断市场，经济体中包括政府、消费者和单个企业，仅考虑单期模型，假设市场中没有任何信息不对称，不考虑代理问题对于政府持股造成的成本，讨论市场化行为下的政府干预方式，并假设模型中不存在不一致问题，即不存在下述问题：政府通过持有国有股权的分红获得了财政收入，但是政府并没有将这部分财政收入用于企业生产过程中的补贴，即在本书建立的模型中，政府持股的目的就是平衡补贴的预算约束。

除此之外，我们还需要对于社会最优的定义做出必要的说明，通常研究中都会将帕累托最优和帕累托次优统称为社会最优：

帕累托最优（First Best）：政府同时选择每个企业的产出和产品差异化的程度（即企业数量）来最大化社会总剩余，这是一个无约束的优化问题。帕累托最优假设的是政府同时控制企业数量和企业的产出决策，由于监管当局无法得到足够的信息来进行此类调控，以及帕累托最优要求政府对于亏损企业进行补贴，因此帕累托最优往往难以实现。

帕累托次优（Second Best）：政府在保证企业不亏损的前提下最大化社会福利，是一个有约束的优化问题。当帕累托最优无法实现时，往往考虑帕累托次优提供更为现实可行的政策建议。特别地，在自然垄断中，在帕累托最优的定价下企业可能亏损，而帕累托次优的结果是在保证企业盈亏平衡的前提下最大化总剩余的价格和产量。

我们还需要给出政府干预企业行为的两种方式，Koenker 和Perry（1981）称之为结构性政策和行为性政策：(www.daowen.com)

结构性政策（Structural Policy）：政府通过控制企业的进入来调控行业中的企业数量，但是并不控制企业的产出决策。

行为性政策（Behavioral Policy）：在企业决定进入市场后，政府通过调控企业的产出决策（或者限制价格）来影响企业的生产行为，但是并不控制企业的进入。

可以看到，帕累托最优对应的是全局最优（Global Optimal），但由于现实条件所限，这类政策很难实施，于是提出了帕累托次优，帕累托最优和帕累托次优统称为社会最优。对于本书研究的问题，从均衡模型求解过程看，帕累托最优的求解过程中并不涉及企业最大化自身利润得到的一阶条件，而是政府直接选择企业数量和企业产量以最大化社会福利；帕累托次优则是由企业的优化问题得到企业产量是企业数量的函数关系，进而代入到福利函数中，然后由政府的优化过程选择企业数量。对于两类干预方式，结构性政策强调的是对市场结构的调控，由于企业数量是市场结构的重要特征和决定因素，因此结构性政策是控制的企业数量。与结构性政策不同，行为性政策则是控制企业的行为，一般企业行为就是指产出、定价等。