商业合规风险的量化模型,在涉及处理部分的最后一个步骤,为计算各合规风险点及商业合规的风险类别得分,得到其量化分析结果。
结合上述三个评估维度,设合规风险发生可能性要素为Pi、合规风险发生影响程度为Ii、现有应对程度为Si,风险类别的权重为Wn,填写该风险点问卷人数为N,各风险点得分Ri的计算公式为:
在计算各风险点得分时,针对每个风险点,将每份调查问卷中的风险发生可能性、风险影响程度及现有应对程度得分相乘,得到每一份调查问卷对该风险点风险水平的打分。由于各风险点的打分人数并非完全相同。因此,再将该风险点的所有问卷打分相加后,还需要除以调查问卷份数,排除由于人数不同带来的影响。最后,还需要根据各风险类别在商业合规风险防范体系中的重要性,将各风险点的得分乘以其对应风险类别的权重,得到各风险点的最终得分。在获得了个风险点的得分后,将各个类别下的风险点的分数相加,即可获得该风险类别的风险水平得分。在计算风险点得分时,会除以调查问卷数,来排除人数不同所导致的影响。但是,在进行风险类别得分计算时,不可除以各类别下的风险点数量。这是因为该类别下的风险点数量越多,则风险水平就应该会越高。(www.daowen.com)
按风险点和风险类别,对商业合规的风险水平得分进行计算,是本次调研所使用的商业合规风险量化评估处理环节的最后环节。风险点及风险类别的合规风险水平得分,会被输出为商业合规风险点得分清单以及风险热力图,用以帮助企业管理者及决策者管理合规风险。实际上,通过将各合规风险类别得分相加,风险量化评估模型还可以计算合规风险水平的总得分。但是,若只有这一数字,由于没有横向比较的对象,则这一数字的意义并不大。但是,若企业能够定期使用风险量化评估模型,对企业合规风险水平进行评价,得到不同时间点上的合规风险得分,则可以将此数字用于比较企业的全周期合规风险水平是否随着时间得到了改善。
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