商业合规的风险点分类分级，是表征企业经营管理活动法律潜在风险的主要抓手。借助于科学的指标评测，主动提示关键岗位的合规风险，是评估体系建构的出发点。为达到此目的，本关键岗位的合规风险评估体系遵循以下原则：

（1）科学规范性原则。指标体系设置力求简单、适用、采集方便、定性定量相结合，与国家现有统计体系相衔接。评价方法力求公开、公平、公正，运用科学的评价体系及数学模型，借助专业的信息化工具，结合实地走访调研，确保评价的基础数据真实可靠、评价结果具有较高的公信度。

（2）驱动导向性原则。评价工作应充分反映企业定位和发展方向，体现国家政策导向。引导企业特别是国资企业在《企业国有资产法》《国有企业法律顾问管理办法》《企业法律风险管理指南》等相关规定指引下，按照国家规划和企业自身的产业发展规划，不断优化产业结构，改善产业布局，实现长期稳定的可持续发展。

（3）可适应性原则。法律并非一成不变，而是随着经济和市场的发展呈现动态微调或宏观调整的状态。企业发展规划应当遵循国家宏观层次调整和市场发展规律的双重标准。因此，评估体系应及时适应公司内外部法律环境变化的动态过程，实现持续改进。(www.daowen.com)

（4）可操作性原则。建立具有规范且可操作的评测数据的采集、汇总和数据处理的程序，同时记录数据来源，使每一个评分项目都能与原始数据相对应，保障分数的可解释性和可信度，以达到实际运用评估体系的业务人员能够理解及接受评估指标的目标。

（5）综合评估性原则。评估工作将全面考察企业的经营管理活动，其识别、分析、评价和应对必须融入公司经营管理过程，成为其有机组成部分，评估内容做到有点、有线、有面，评价结果分为综合评估和分类评估，全面反映企业发展的法律风险现状和潜在问题。