证券经纪公司是指专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。作为金融市场的中介,墨西哥证券经纪公司在该国证券交易市场中发挥着十分重要的作用。为全国证券登记处登记的证券提供经纪服务,是墨西哥证券交易所(Bolsa Mexicana de Valores)的六大业务之一。
根据墨西哥中央银行的数据,截至2017年,参与墨西哥SPE(ISistema de Pagos Electrónicos Interbancarios, 跨行电子支付系统[21])的103家金融机构中,全能银行46家,占44.66%,证券经纪公司17家,占16.50%。
墨西哥阿克廷证券公司(Actinver Casa de Bolsa,官网:www.actinver.com)、墨西哥北方银行伊克塞证券公司(Casa de Bolsa Banorte Ixe,官网:http://www.cbbanorte.com.mx/)、西夫集团(SIF ICAP,官网:www.sif.com.mx)、巴克莱斯(Barclays)旗下的证券经纪公司、西班牙毕尔巴鄂比斯开银行(BBVA)旗下的证券经纪公司、巴西最大的投资银行勃特格投资银行(BTG Pactual)旗下的证券经纪公司等,在墨西哥证券市场上均占有重要的位置。
阿克廷证券公司是一家集经营证券经纪、保险、租赁等综合业务为一体的大型金融集团。该集团成立于1994年,2004年收购了Bursamex 证券经纪公司;2009年5月收购美国保德信金融集团(Banco Prudential y Prudential Financial)在墨西哥的42只投资基金的资产管理业务(Operadora de Sociedades de Inversión)。[22]根据墨西哥证券行业协会的资料显示,阿克廷证券公司(Actinver)目前是墨西哥最大的独立资产管理公司,拥有一家经纪公司和一家共同基金管理公司。
北方银行证券公司(Casa de Bolsa Banorte Ixe)是墨西哥北方金融集团(GrupoFinanciero Banorte)旗下的证券经纪公司,而北方金融集团是墨西哥没有外资入股的主要银行之一。该集团成立于1942年,目前在墨西哥全国拥有39家营业处。在证券市场上,北方银行证券公司提供包括在墨西哥资本市场、货币市场和投资基金市场等进行交易的各种金融产品。[23](www.daowen.com)
墨西哥金融一体化服务公司(Servicios de Integración Financiera S.A.de C.V.,SIF)于1998年在墨西哥证券市场上获准成立。为了寻求更高层次的发展,SIF公司与加尔班国际资本有限公司(Garban Intercapital)于2000年合并,成为墨西哥债务市场上的领军企业。之后该公司又与英国毅联汇业(ICAP)合并,更名为SIF ICAP。ICAP是一家有20多年历史的英国公司,是全球最大的声讯和电子交易商间经纪公司,在30多个国家中有50多家分公司。目前,SIF ICAP主要是为固定收益票据的供求者提供中间经纪人服务,同时也专注于场外衍生品交易及相关的有价证券业务。[24]
墨西哥证券经纪公司必须遵守该国的国家证券委员会的规定和墨西哥中央银行的规定。
证券经纪公司必须遵守的国家证券委员会的规定有:一是以自有资金进行交易,以便利证券投资或帮助稳定证券价格,以及缩小这些证券买卖牌价的差额;二是提供证券保管与管理服务,将证券存入证券管理机构,或因证券的特殊性质不能存入证券保管机构时,则应将其存入由国家证券委员会选择的机构;三是以其资本总额中的支出部分进行投资;四是与其管理者和股票持有者进行证券交易;五是通过信用机构的营业所、分支机构或代理人进行证券交易活动;六是按照国家证券委员会的指示,对那些为其提供服务的公司进行投资,并使这些公司既遵守国家证券委员会的规定,也受该委员会的审查与监督。
证券经纪公司必须遵守的墨西哥中央银行的规定有:一是从信用机构或金融市场促进团体获得贷款或信用,以从事其专门活动;二是发放用于购买证券的贷款或信用,并对这些证券提供保证;三是执行证券回购协议。
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