××市证券交易所并转报国务院证券管理部门：

本公司是股份制试点企业，经过筹备，已经具备了股票上市的条件，现将有关事宜汇报如下。

（一）公司简介

1.公司成立。本公司于××年经××市政府[××××]××号文批准，于××年××月××日在××市工商局登记注册成立，公司全称为××市××股份有限公司，注册资本为人民币1亿元。××年××月××日报经四川省政府批准，并经国务院证券管理部门批准，向社会公开发行股票。

2.经营绩效。本公司自××年开业以来，至今已有8年历史，目前已经发展成为一个多元化、多功能的股份有限公司，多次被评为××省先进企业。本公司占地面积66万m²，总资产为人民币××亿元，总负债为人民币×亿元，净资产为人民币×亿元。本公司股东每年分红、派息率平均为×%，最近三年连续盈利。

3.规范化实现过程。

（1）本公司计划筹集国有股、法人股、社会个人股资金××万元。

（2）风险与对策。

1）对内对外关系风险与对策。本公司虽按股份制运作，但是由于股票不上市，企业内部的决策系统和监督系统还存在着某些薄弱环节，外部关系也不好理顺。如果成为上市公司，通过加强社会公众和社会职能机构对公司的监督，就能理顺公司内部的管理体制和运营机制，改善公司的外部关系。

2）资金风险与对策。本公司需要更多资金来开拓业务，发展外向型经济。只有进行产品更新、技术升级，才能不断提高产品的国际竞争能力。本公司拟用股票上市的办法，迅速筹集资金，并将筹集资金投资于重点项目、高科技项目。

3）改造措施。本公司从五个方面进行规范化改造：召开了股东大会，修改了原公司章程，新章程已经在股东大会上通过；资产已经××会计师事务所评估验证；国有股权已经××投资管理局审核确认；四川省政府[××××]××号文确认本公司为“××股份有限公司”；本公司成立以来，无任何违法行为，财务会计报告无虚假记载。

（二）股权结构

1.本公司组建时的股权结构（见附表4-6）。

附表4-6 公司组建时的股权结构

2.本公司增资后股权结构

本公司于××××年经过了两次现金转增资本，一次是盈余转增资本，另一次是资产评估增资，到××年××月××日为止，经××会计师事务所评估验资，资产总额为××万元，总负债为××万元，资产净值为××万元。

3.本公司目前股权结构（见附表4-7）。

附表4-7 公司目前股权结构

4.占总股份×%以上股东持股情况（见附表4-8）。(www.daowen.com)

附表4-8 股东持股情况（占总股份×%以上）

截至××××年××月××日，本企业持有面值达××元以上的股东为1218人，向社会公开发行的股份已达公司股份总数的××%。

（三）增资方向

1.本公司为了进一步完善投资环境，进行重点工程建设，截至××××年××月××日投资人民币××万元。

2.本公司为了进一步扩大对外贸易和经营业务，截至××××年××月××日，给下属公司追加流动资金人民币××万元。

（四）盈利预测

根据××会计计师事务所预测，本公司××盈利情况见附表4-9。

附表4-9 公司××盈利情况

（五）发展规划

在过去的经营中，本公司努力开拓国内和国外市场，已成为实业型、效益型、创汇型的多元化、综合性、实力雄厚的跨国大公司。今后发展规划的方向如下：

1.充分利用现有工业基础，大力发挥内联企业的优势，通过合资企业引进国内急需的原材料和高科技产品。

2.继续与国内同行业企业联合，进行技术改造、新产品开发、新技术项目引进，填补国内空白，形成长久稳定的投资收益渠道，以取得更好的社会效益和经济效益。

3.继续重点工程建设，充分利用地理优势，取得可观的经济效益。

本公司特申请股票在××证券交易所上市，本公司保证遵守该交易所的章程及业务规则。请审查批准。

××市××股份有限公司（盖章）

董事长（签名）

××××年××月××日