理论教育 具体手段:次级制裁

具体手段:次级制裁

时间:2023-06-05 理论教育 版权反馈
【摘要】:美国的次级制裁一般分为针对行业的次级制裁和针对特定实体和个人的次级制裁。冻结资产是美国次级制裁中应用最为频繁的手段,它直接切断第三方与直接制裁方的资金往来基础,制裁效果非常明显。禁止第三方进行相关行为,包括:禁止其从事美国有管辖权的外汇交易;禁止美国金融机构为其提供任何汇款或支付;禁止或限制从其进口商品至美国等。

具体手段:次级制裁

美国的次级制裁一般分为针对行业的次级制裁和针对特定实体和个人的次级制裁。前者是指限制第三方与直接制裁方的全行业实体进行交易,以伊朗为例,目前美国针对伊朗的金融业、汽车业、石油能源业进行了全面的制裁,任何第三方与伊朗的上述行业实体进行交易都将受到美国的次级制裁。后者是指被列入美国财政部海外资产管理办公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,OFAC)的“特别指定国民和被拦截名单”(Specially Designated Nationals and Blocked Persons,SDN名单)[2]并被标注“额外制裁信息——受到次级制裁”的实体和个人,若第三方与其进行交易,将受到美国的次级制裁。

美国对第三方主要采取以下三种具体的次级制裁手段:

(1)冻结资产制裁。对受到制裁的第三方位于美国境内或者由美国人所掌控的财产及财产性权利进行冻结,禁止其提取、转让、支付、交易等任何形式的处置。冻结资产是美国次级制裁中应用最为频繁的手段,它直接切断第三方与直接制裁方的资金往来基础,制裁效果非常明显。(www.daowen.com)

(2)美元账户制裁。故意为相关活动[3]进行或促成提供重要的金融交易服务的第三方金融机构将被禁止在美国开设代理账户与过款账户,或被禁止、限制在美国境内维持前述账户。该制裁手段针对第三方金融机构而制定,禁止其为直接制裁方的相关交易提供金融服务和媒介支持。

(3)禁止行为制裁。禁止第三方进行相关行为,包括:禁止其从事美国有管辖权的外汇交易;禁止美国金融机构为其提供任何汇款或支付;禁止或限制从其进口商品至美国等。

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