1948 年签署的关税与贸易总协定(GATT),是全球范围内第一个多边贸易协定,通过八轮的谈判,货物贸易自由化程度大大提高,从而推动了全球第一个国际性贸易组织— —WTO 的成立。但是WTO 成立以后,由于成员方众多,各方利益难以得到有效协调,在多边贸易自由化的继续推进方面举步维艰。20 世纪90 年代以后,信息与通信技术的迅速发展使世界进入新一轮经济全球化时代,全球供应链需要有新的贸易、投资制度安排,因此进入21 世纪以来,自由贸易协定(Free trade agreement,FTA)呈现快速增长的态势。
根据WTO 的统计,从1948 年到1994 年间,向GATT 通知的自由贸易协定(FTAs)[1]共有31个(与货物贸易有关的)。而自1995 年WTO成立到2000年6年间就新增了31 个FTA;2000 年以后,FTA 更是迅猛增长。截止到2017 年3 月,通知WTO/GATT 的自由贸易协定已增加到286 个;每个国家都至少参加1 个以上的自由贸易协定,当今世界版图的绝大部分已经被各种类型的FTA 所覆盖[2]。
图3-1 全球FTA 网络(截至2017 年3 月)
注:根据WTO-RTA 数据库整理,使用NetDraw 软件绘制,其中圆圈面积越大的国家,签署的FTA越多,反之则越少。为便于图片显示和避免重复,该网络图没有将区域一体化组织中各成员国之间进行连线,例如ASEAN 对外签署的所有FTA 在图片中用连线显示,但是东盟十国中各自之间不会再用线条连接,除非他们之间另外还签署了双边FTA 协定。(www.daowen.com)
FTA 不仅在数量上增长迅速,它们在协定内容上也比WTO 多边框架有了更多延伸和拓展,FTA 中的规则条款可以分为“WTO+”和“WTO-X”两大类(Horn et al.,2010),前者是基于WTO 框架下条款义务承诺的深入和拓展,而后者则在条款内容上完全超越了WTO 框架,这意味着协定方需要在一些全新的领域做出承诺。
根据WTO 秘书处对全球92 个代表性FTA 涉及WTO+条款和WTO-X条款的分布来看,这些代表性协定中涉及WTO+领域最多的十个条款分别是:工业关税、农业关税、海关管理、反倾销、反补贴、出口税、TBT、GATS、TRIPS、国家援助;涉及WTO-X 最多的十个条款分别是:竞争政策、知识产权、投资、资本流动、环境法律、农业、研究和技术、区域合作、教育培训、能源等[3]。
从规则深度上看,WTO-X 条款很大程度上代表了全球贸易投资新规则的发展趋势,这些条款存在的一个共同点是,几乎都涉及了国内规制(包括国内监管制度及相关法律法规)的问题,例如投资、竞争政策等WTO-X 条款对协定参与国国内投资监管的公正、透明甚至投资争端解决等都提出了很高的要求。总体而言,WTO-X条款体现了规则重心从关境间转变到关境内的重要趋势(WTO,2011),由于发达国家国内投资贸易规则制度的完善程度普遍高于发展中国家,因此与欧美国家相比,发展中国家对WTO-X条款的总体接受程度和热情不高。这一点可以从条款的法律约束力方面得到佐证,与FTA 中涉及的WTO+条款内容几乎都具有法律效力相比,大多数FTA 涉及的WTOX 的条款中只有竞争政策、知识产权、投资、资本流动等少数几个条款具有法律效力。
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