（一）提单的含义

海运提单（ocean bill of lading），简称为提单（bill of lading，B/L），是国际结算中的一种最重要的单据。是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。

提单的主要关系人是签订运输合同的双方：托运人和承运人。

提单的作用如下：

（1）货物收据。提单是承运人签发给托运人的收据，确认承运人已收到提单所列货物并已装船，或者承运人已接管了货物并已装船。

（2）运输契约的证明。它是托运人与承运人的运输契约证明。承运人之所以为托运人承运有关货物，是因为承运人和托运人之间存在一定的权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为运输的凭证。

（3）货权凭证。提单是货物所有权的凭证，谁是提单上的收货人，谁就有权要求承运人交付货物，并且享有占有和处理货物的权利，提单代表了其所载明的货物。

（二）提单样式

海运提单样式见表2-6-1。

表2-6-1　海运提单样式

（三）提单的内容及缮制

提单项目和填写要求见表2-6-2。

表2-6-2　提单项目和填写要求

续表

（四）提单的分类

按不同的标准，提单可以划分为很多类。

1.按货物是否已装船为标准

（1）已装船提单。

已装船提单（on board B／L；shipped B／L）指整票货物全部装船后，由承运人或其代理人向托运人签发的货物已经装船的提单。该提单上除了载明其他通常事项外，还须注明装运船舶名称和货物实际装船完毕的日期。

（2）收货待运提单。

收货待运提单（received for shipment B／L）简称待装提单或待运提单，是指承运人虽已收到货物但尚未装船，应托运人要求而向其签发的提单。由于待运提单上没有明确的装船日期，而且又不注明装运船的船名，所以在跟单信用证的支付方式下，银行一般不受理此类提单。

2.按提单收货人一栏的记载为标准

（1）记名提单。

记名提单（straight B／L）指在提单“收货人”一栏内具体填上特定收货人名称的提单，记名提单只能由提单上所指定的收货人提取货物。记名提单不得转让。记名提单可以避免因转让而带来的风险，但也失去了其代表货物可转让流通的便利。银行一般不愿意接受记名提单作为议付的单证。

（2）不记名提单。

不记名提单（open B／L；blank B／L； bearer B／L）指在提单“收货人”一栏内记明应向提单持有人交付货物（To the Bearer；To the Holder）或在提单“收货人”一栏内不填写任何内容（空白）的提单。不记名提单，无须背书即可转让。这就意味着，不记名提单由出让人将提单交付受让人即可转让，谁持有提单，谁就有权提货。

（3）指示提单。

指示提单（order B／L）指在提单“收货人”一栏内只填写“凭指示”（To Order）或“凭某人指示”（To the Order of…）字样的提单。指示提单，经过记名背书或空白背书转让。指示提单除由出让人将提单交付给受让人外，还应背书，这样提单才得到转让。如果提单的收货人一栏只填写“To Order”，则称为托运人指示提单，记载“To the Order of the Shipper”与记载“To Order”一样是托运人指示提单。在托运人未指定收货人或受让人以前，货物仍属于托运人。如果提单的收货人一栏填写了“To the Order of…”，则称为记名指示提单。在这种情况下，由记名的指示人指定收货人或受让人。记名的指示人可以是银行，也可以是贸易商等。

3.按对货物外表状况有无批注为标准

（1）清洁提单。

清洁提单（clean B／L）指没有任何有关货物残损、包装不良或其他有碍于结汇的提单，事实上提单正面已印有“外表状况明显良好”（In Apparent Good Order and Condition）的词句，若承运人或其代理人在签发提单时未加任何相反的批注，则表明承运人确认将货物装船时外表状况良好的同样货物交付给收货人。在正常情况下，向银行办理结汇时，都应提交清洁提单。

（2）不清洁提单。

不清洁提单（unclean B／L or foul B／L）指承运人在提单上加注有货物及包装状况不良或存在缺陷，如水湿、油渍、污损、锈蚀等批注的提单。承运人通过批注，声明货物是在外表状况不良的情况下装船的，在目的港交付货物时，若发现货物损坏可归因于这些批注的范围，从而减轻或免除自己的赔偿责任。在正常情况下，银行拒绝以不清洁提单办理结汇。实际操作中，当货物及外包装状况不良或存在缺陷时，托运人会出具保函，并要求承运人签发清洁提单，以便能顺利结汇。(www.daowen.com)

4.按提单签发人不同为标准

（1）船公司所签发的提单。

船公司签发的提单也称作主提单。其英文全称是master bill of lading（MBL），俗称船东提单、船东单，通常也被称为主单。一般是为整箱货签发的提单。

（2）货运代理签发的提单。

由货运代理签发的提单称为分提单。其英文全称是house bill of lading（HBL），俗称货代提单、货代单。在集装箱班轮运输中，货代通常为拼箱货签发提单，因为拼箱货是在集装箱货运站内装箱和拆箱，而货运站又大多有仓库，所以有人称其为仓提单（house B／L）。也有少部分人把货代提单叫作forwarder bill of loading。

MBL在目的港可以直接向船公司、船东办理提货，而HBL在目的港必须先向代理换取船东提单（MBL），然后凭换来的MBL去船公司或其代理处办理提货。

5.按签发提单的时间划分

（1）倒签提单。

倒签提单（ante-dated B／L）是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。当货物实际装船日期晚于信用证规定的装船日期，若仍按实际装船日期签发提单，托运人就无法结汇。为了使签发提单的日期与信用证规定的装运日期相符，以利结汇，承运人应托运人的要求，在提单上仍以信用证的装运日期填写签发日期，以免违约。

（2）顺签提单。

顺签提单（post-date B／L）是指在货物装船完毕后，应托运人的要求，由承运人或其代理人签发的提单。但是该提单上记载的签发日期晚于货物实际装船完毕的日期，托运人从承运人处得到的以晚于货物实际装船完毕的日期作为提单签发日的提单。

【实践小贴士】

集装箱班轮运输中，MBL只适用于FCL整箱运输，船公司不会签发拼箱提单（分单）。而HBL则既可以用于整箱，也可以用于LCL拼箱，而且拼箱运输必须使用HBL，因为拼箱要出分单，分单由拼箱货代签发。

看到这里，你会不会有一个疑问：既然有了MBL，为什么还要HBL？

从提单的签发主体，一个是船公司，另一个是货代，你就可以知道哪个更加灵活了。MBL往往比较死板，不容易更改，也不容易根据客户的要求（尤其是L/C信用证条款时）签发提单。

另外，在不是客户指定货代时，签发货代提单也更方便控制货权。因为毕竟是你自己找的货代，你是客户，比较好沟通。总之，货代比较好说话，尤其是自己找的货代。但是，船公司就不是那么好说话的了。

还有一个可能原因，存在中间商时，中间商可能不想让最终客户知道货物的来源等关键信息，往往通过签发HBL，并且只给最终客户HBL，从而达到保守商业秘密的目的。

（3）预借提单。

预借提单（advanced B/L）是指货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，信用证规定的结汇期（即信用证的有效期）即将届满，托运人为了能及时结汇，而要求承运人或其代理人提前签发的已装船清洁提单，或者可以理解为托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。

（4）过期提单（stale B/L）。

过期提单有两种含义：一是指出口商在装船后延滞很久才交到银行议付的提单。国际商会500号出版物《跟单信用证》1993年修订本第四十二条规定：“如信用证无特殊规定，银行将拒受在运输单据签发日期后超过21天才提交的单据。在任何情况下，交单不得晚于信用证到期日。”二是指提单晚于货物到达目的港，这种提单也称为过期提单。因此，近洋国家的贸易合同一般都规定有“过期提单也可接受”的条款（stale B/L is acceptance）。

（五）提单业务

1.海运提单的签发

签署提单的凭证是大副收据，签发提单的日期应该是货物被装船后大副签发收据的日期。有权签发提单的人有承运人及其代理、船长及其代理、船主及其代理。代理人签署时必须注明其代理身份和被代理方的名称及身份。

提单有正本和副本之分。正本提单一般签发一式两份或三份，这是为了防止提单流通过程中万一遗失时，可以应用另一份正本。各份正本具有同等效力，但其中一份提货后，其余各份均告失效。副本提单承运人不签署，份数根据托运人和船方的实际需要而定。副本提单只用于日常业务，不具备法律效力。

正本提单一般都标有original的字样，副本标有copy的字样。有些国家的提单也会用original、duplicate、triplicate分别表示全套正本提单的第一联、第二联和第三联。

提单上记载的提单签发日期应该是提单上所列货物实际装船完毕的日期。在集装箱运输的实际业务中，为了给承运人签发提单方便，一般都以船舶开航之日作为提单签发日期。但是要注意，开航日期sailing date不一定是 on board date。

2.海运提单的更正、补发

海运提单签发之后，如果托运人、订舱人提出更改已确认的提单，应尽量赶在船舶开航之前办理，以减少因改单产生的费用和手续。如果船舶已经开航，提单已经签发，托运人才提出更改提单的要求，如果更改的内容不涉及主要问题，在不妨碍其他提单利害关系人利益的前提下，承运人可以考虑更改，但要收取一定的改单费；如果更改的内容涉及主要问题，且影响妨碍其他提单利害关系人利益，或影响承运人交货条件，承运人要征得相关方的同意才能更改或收回原提单。

提单的补发。如果托运人不慎将提单遗失或损毁，要求补提单，承运人要根据具体情况具体处理，一般要求其提供担保或交纳保证金，而且要依据一定的法定程序将原提单声明作废，才能补发新提单。

3.电放

电放是指在应当签发或已签发正本提单，货代公司根据托运人要求，向船公司提出申请，在不签发正本提单或收回已签发的全部正本提单前提下，以电子邮件、传真、电报等方式通知其在目的港的代理，将运输的货物交付给提单上载明的收货人。

电放操作要点：

（1）使用电报放货，并非不出提单，只是不出正本提单。

（2）托运人申请电放，应提出书面申请，通常要其出具公司保函。