（一）专利申请人

1.发明人或者设计人 发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人。

在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。

发明人或者设计人只能是自然人且不受行为能力的限制，不能是法人或其他单位。

【案例7-4】 王教授经过多年的努力，开发出了一款新产品，并成功申请了专利。在获得专利权后，跟随王教授工作的几个工作人员却很不高兴。张甲说：“专利开发的过程，我多次担任王教授的助手，帮助他记录数据，跑前跑后的，专利权人为啥没有我？”赵乙说：“为了让王教授有效率的工作，我每天都早早来办公室，整理好实验工具，打扫卫生，专利权人为啥没有我？”张甲和赵乙的说法对吗？

【解析】 他们的说法不对。只有对发明创造实质性特点做出创造性贡献的人才是专利申请人，张甲和赵乙都不符合这个特点，所以不能作为发明人，当然也不是专利权人。

2.职务发明创造 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。

执行本单位的任务所完成的职务发明创造有以下3种情况：①在本职工作中做出的发明创造；②履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造；③退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。

职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属做出约定的，从其约定。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。

3.合作完成的发明创造 2个以上单位或者个人合作完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。

4.委托完成的发明创造 一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。

（二）专利权取得的条件

1.发明和实用新型 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。

（1）新颖性 新颖性是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

【知识点延伸】(www.daowen.com)

《专利法》规定，申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：①在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；②在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；③他人未经申请人同意而泄露其内容的。

（2）创造性 创造性是指与现有技术相比，发明具有突出的实质性特点和显著的进步，实用新型具有实质性特点和进步。

（3）实用性 实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

2.外观设计 外观设计取得专利权应具有新颖性。

新颖性是指申请专利的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。

（三）申请程序

1.专利的申请 专利申请人申请专利时，应当向国务院专利行政部门递交专利申请文件。申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书、说明书摘要和权利要求书等文件。申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。

2.专利的审批

（1）初步审查 国务院专利行政部门收到申请文件后，首先对申请文件的格式、法律要求、申请人资格等进行形式审查。

（2）公布申请 发明专利申请经初步审查合格后，自申请日起满18个月，即行在《发明专利公报》上公布。专利局还可以根据申请人的请求早日公布其申请。

（3）实质审查 发明专利申请自申请日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查。审查的内容主要有：是否符合单一性要求、发明是否符合新颖性、创造性和实用性等条件。申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。

（4）授权公告 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门做出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。

3.实用新型和外观设计专利申请的审批 对实用新型和外观设计专利申请只进行初步审查，不进行实质审查。经初步审查合格后，即授予专利权，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效。