非勾结性的寡头垄断是指，在每一时期内，对手的反应方式一经确定后就保持不变并重复出现，各个寡头厂商都独立做出行动。下面我们以古诺模型（Cournot model）和斯威齐模型（Sweezy model）为例来分析非勾结性的寡头垄断。

1.古诺模型

古诺模型是描述双头垄断的一个具有代表性的寡头垄断模型，由法国经济学家奥古斯丁·古诺（Augustin Cournot）提出。这一模型解释了相互之间没有勾结行为的两个寡头独立进行决策，通过相互作用，最后确定一个介于竞争均衡和垄断均衡之间的均衡状态。古诺模型有如下一些基本假定：一是两个寡头A和B的产品同质，均追求利润最大化；二是市场需求曲线对寡头来说是已知的，而且是线性的，价格决定依赖于两个寡头生产产品的总量；三是寡头之间不存在勾结行为；四是寡头做出生产决策时认为对方产量既定；五是寡头生产边际成本相等，均为零。

如图8-11所示，DT和MRT分别表示整个市场的需求曲线和边际收益曲线。由于需求曲线是线性的，因此边际收益曲线和横轴的交点Q1点就是OT的中点。

假如寡头A首先进入市场，它认为寡头B没有任何产量，那么它所面对的需求曲线就是整个市场的需求曲线DT，其边际收益曲线也是市场的边际收益曲线MRT。为了使得自己的利润达到最大化，寡头A根据边际收益等于边际成本来确定自己的产量，也就是边际收益曲线与横轴的交点Q1来确定，这里MR=MC=0。这样，寡头A的产量就是Q1，这点就是寡头A独占市场即垄断的均衡产量。

当寡头B进入市场时，它发现寡头A已经生产了Q1的产量，并且认为寡头A会坚持这一产量不变。那么，寡头B所面对的需求曲线为图中的D2，是通过对应于每一价格的市场需求减去寡头A的销售量之后得到的。根据寡头B所面对的需求曲线D2，能够得到寡头B的边际收益曲线MR2，它与横轴的交点则是Q2。寡头B按照自己的利润最大化原则，选择在MR=MC=0的Q2点进行生产。也就是说，寡头B生产的产量是在T产量中减去寡头A的产量之后的一半，也就是

图8-11　非勾结性寡头垄断模型：古诺模型

由于寡头B的进入并生产了Q2的产量，如果寡头A继续生产Q1的产量将不再使利润最大化，因而寡头A会重新定位其产量决策。考虑到寡头B生产Q2的产量并认为它这一产量维持不变，因而寡头A将会在T产量中减去寡头B的产量Q2，将D3作为自己所面对的需求曲线，这里D3是通过对应于每一价格的市场需求减去寡头B的销售量之后得到的。根据寡头A所面对的需求曲线D3，能够得到寡头A新的边际收益曲线MR3，它与横轴的交点是Q3。寡头A按照MR=MC=0的原则重新确定自己的产量Q3，Q3=·（T-Q2）。

这一过程将继续进行调整，每一个寡头生产的产量都将是T产量与竞争对手产量差额的一半。最后达到市场的总产量为·T，而每个寡头的产量为T为止。只有在这一状态下，两个寡头生产的产量都是T与另一个寡头产量之差的一半^[2]。

在两个寡头进行产量的调整过程中，寡头都是根据对方的产量并认为这一产量保持不变进行反应，进而来确定自己的最大化利润产量，据此可以给出寡头的反应曲线。寡头A的反应曲线就是考虑到寡头B不同产量时，根据利润最大化原则所确定的自己的产量。如图8-12所示，其中纵轴表示的是寡头A的产量，横轴表示的寡头B的产量。RA表示寡头A的反应曲线，RB表示寡头B的反应曲线。寡头A和B分别按照自己的利润最大化原则，参照对方的产量，调整自己的产量。只有当双方同时实现利润最大化的时候，整个市场才能实现均衡，也就是在两条反应曲线的交点E上实现均衡，两寡头的均衡产量QA=QB =·T 。

古诺模型解释了双头垄断市场的均衡状态，当然这一模型可以一般化为多头垄断模型。一般来说，寡头垄断行业的均衡产量Q0与市场的最大需求量（竞争产量）Qc以及寡头数目n之间的关系为：(www.daowen.com)

当n趋向于无穷大时，那么行业总产量就和竞争产量相等，即Q0=Qc 。

图8-12　古诺模型中寡头厂商的反应曲线

2.斯威齐模型

20世纪30年代，美国的经济学家保罗·斯威齐（Paul Sweezy）建立了一个折断的需求曲线模型（the kinked-demand curve model），据此来分析寡头垄断的均衡模式。该模型中，寡头垄断者可以准确地意识到其竞争对手以及它们之间的价格与产量决策的相互依存关系，这一点与古诺模型不同。

斯威齐模型主要从价格调整的角度分析寡头厂商的价格决策，并对某些行业中产品价格刚性问题作出了解释。该模型的出发点是一个价格已经确定了的寡头垄断行业，假定一个寡头预计其竞争对手对其价格变动作出两种反应：其他厂商加入价格竞争；对竞争不予理睬。如图8-13所示，竞争对手的两种不同反应，使得寡头垄断的厂商在实际中面对两条需求曲线：一条是竞争对手与之进行价格竞争的时候，该厂商所面对的需求曲线，即图中的曲线DT；另一条是竞争对手对价格变动不予理睬的时候，该厂商所面对的需求曲线，即图中的曲线D0。

图8-13　非勾结性寡头垄断模型：斯威齐模型

两条需求曲线的弹性是不同的，曲线DT相对缺乏弹性，而曲线D0相对富于弹性。这里假定最初的价格为P0，产量为Q0。如果该寡头垄断者要把价格降到P0以下，竞争对手不予理睬，那么该厂商将沿着曲线D0销售更多的产品，扩大自己的市场份额，进而增加利润，同时其竞争对手的市场份额减少，利润降低；如果该寡头垄断者把价格提高到P0以上，竞争对手不予理睬，那么该厂商将沿着曲线D0减少销售的产品，减少自己的市场份额，进而降低利润，同时其竞争对手的市场份额增加，利润增加。另一方面，如果该寡头垄断者要把价格降到P0以下，竞争对手加入价格竞争，那么该厂商销售量沿着曲线DT移动，增加量会小得多，同时其竞争对手的市场份额也有所增加，因为价格下降所带来的需求量的增加由所有的厂商共同分享；如果该寡头垄断者把价格提高到P0以上，而其他厂商也跟随提高价格，那么该厂商的销售量将沿着曲线DT减少，市场份额减少，利润降低，同时其竞争对手的市场份额也随之减少，利润降低，因为价格提高带来的需求量的减少由所有的厂商共同分担。

斯威齐认为，寡头垄断者通常对竞争对手作如下的预期：如果该寡头把价格降低到P0以下，那么其他厂商为了防止自身利润损失，会加入价格竞争降低价格，这样该寡头的销售量将会沿着曲线DT移动；如果该寡头把价格提高到P0以上，那么其他厂商为了获得更多的市场份额进而获得更多的利润，对其价格变化将不予理睬，那么该寡头的销售量将沿着曲线D0移动。在这样的预期下，该寡头实际所面对的需求曲线就是一条被折断的需求曲线，也就是图中的折线CEH。相应地，根据折断的需求曲线，该寡头的边际收益曲线也就出现了折断。根据需求曲线CE的部分，边际收益曲线应该为AF段；根据需求曲线EH部分，边际收益曲线应该为GB段。这样，整个的边际收益曲线就是一条折断的曲线AFGB了。

寡头垄断的厂商为了实现利润最大化，仍然根据边际成本等于边际收益的原则进行生产决策。由于边际收益曲线出现了折断，因此，在一段区间内（图中的FG区间内），边际收益是保持不变的。这样，即使该寡头的边际成本在该区间内发生变化，如从MC1变动到MC2，或者从MC1变到MC3时，该寡头不会改变产量和价格的组合，即选择产量为Q0并制定价格为P0。换句话说，在FG的区间内，成本的变动将不改变寡头垄断厂商的产量和价格决策。而这一区间的大小取决于两条需求曲线弹性之差，二者弹性之差越大，从F到G的区间也就越大。这一折断的需求曲线模型对价格刚性提供了一种解释。