项目范围管理中的项目范围计划、项目范围计划确认、项目范围管理计划和项目范围控制都需要有相应的依据，项目范围管理的依据主要包括：项目起始决策、项目章程和项目初步范围说明书等，有关这些项目范围管理依据分述如下。

（一）项目起始决策

项目起始决策（Project Initiative Decision）是指项目“启动”和“开始”的决策工作，项目起始决策中最主要的工作就是制定项目起始决策方案和做出项目起始决策。由于项目起始决策必须是基于对于各种项目可行的备选方案论证与评价之上的科学决策，所以项目起始决策中还应该包含关于项目方案的论证与评估以及项目或项目方案的选优等任务，这些也是项目范围管理首要的依据之一。项目起始决策的概念和内涵如下。

1.项目起始决策的定义

所谓项目起始就是指人们在遇到问题或发现机遇的时候，所做出的启动和开始一个项目的决策。这种项目起始的决策工作包括：识别和确定一个项目是否应该开展，选择项目按照哪个备选方案去开展等决策工作。项目的起始决策通常发生在项目业主或客户等在遇到了某种问题或面对某种机遇的情况下人们所做出的回应或对策。如当人们发现市场需求发生变化或市场竞争情况发生变化从而造成问题或者存在某种机遇时，做出的新市场开发项目的决策；再比如当社会发生变革或法律出现修订而造成企业或组织面临困境或面临机会的时候，人们就会做出组织变革或改革项目的决策。

2.项目起始决策的起因

项目通常是在组织或企业遇到某种刺激的时候提出并决定的，这种刺激就是组织遇到的各种问题或机遇时构成的某种需要。当组织或企业的管理者必须针对某种问题或机遇而做出回应时，他们就会需要开展一个项目，因为此时人们必须通过开动脑筋去寻找解决问题或抓住机遇的办法，人们找出的解决问题或抓住机遇的办法就是项目了。通常，给组织或企业造成刺激并引发项目的情况主要包括如下几个方面。

（1）市场需求方面的刺激。这类刺激多数是由于组织所处市场环境变化引起的，如为了回应市场上汽油供给短缺，石油公司会决定新上马建设一个油田和炼油厂的项目。

（2）商业机遇方面的刺激。这类刺激多数与市场竞争中出现的各种机遇有关，如当人们需要有人提供职业生涯规划咨询的时候，管理咨询公司就可开辟和开展这种咨询项目。

（3）消费变化方面的刺激。这类刺激多数是由于出现新的消费需求或时尚而引起的，如当人们在衣着方面更加追求独特性时，定制化的服装生产项目就会出现。

（4）科技进步方面的刺激。这类刺激多数是由于某项技术的发展变化引起的，如在DVD技术成熟之后，市场上很快就有了许多DVD新产品的开发和生产经营项目。

（5）法律要求方面的刺激。这类刺激多数是由于国家或地区的法律规定发生变化引起的，如政府颁布新的大气保护法而使汽车制造商们不得不为解决汽车排气问题开展创新项目。

（6）组织变革方面的刺激。这是在组织的环境与条件发生变化使其必须开展组织变革以适应环境的发展与变化，如调整组织结构和改进管理机制的组织变革项目等。

3.项目起始的内容和程序

项目起始涉及很多方面的工作，其中最主要的工作包括以下几方面。

（1）调查研究和收集资料。在项目起始决策中人们首先必须进行调查研究和收集相关的数据与资料，这是项目起始决策的基础性工作。在项目起始决策所需信息中既有与项目相关的历史信息也有对于项目未来的预测信息，还有确定性与不确定性的项目信息等，所有为项目起始决策提供支持的信息都应该属于被研究和收集的范畴。

（2）分析和初步确定项目目标。项目起始决策最重要的任务是初始确定出项目要达到的目标和主要指标，以便据此开展项目起始决策工作。项目目标的确定需要从组织发展战略出发，通过分析和提炼给出项目的总目标，然后根据项目总目标按照具体、明确、系统、便于度量和切实可行等原则进一步确定出项目的具体目标或项目的指标体系。

（3）分析和初步确定项目产出物。在确定项目目标后还需初步确定出项目必须生成的产出物，包括实物性和非实物性的项目产出物（如各种服务等）。在分析和确定项目产出物时必须遵循“充分和必要”的基本原则，“充分”是指所有为实现项目目标服务的项目产出物一项也不能少，“必要”是指任何不是为实现项目目标服务的项目产出物一项也不能要。

（4）拟定可行的项目备选方案。为实现项目目标和生成项目产出物，人们可能会有很多种方法和途径，这些方法和途径就是项目可行的备选方案。项目备选方案的拟定需要从项目产出物的特性和要求出发，只有能够生成项目产出物的方案才是可行的项目备选方案。同时项目备选方案的数量和可比性也要考虑，以确保项目备选方案的论证、评估和优选顺利进行。

（5）分析和评估各项目备选方案。对于项目各备选方案的收益和成本、资源和条件、风险和问题等各方面都需要进行分析、预测和评估，这种分析和评估包括对项目条件和发展变化的预测分析以及对项目技术、经济、运行和环境等多方面的可行性评估等，最终给出各个项目备选方案的可行性分析与评估结论和信息资料以供人们“抉择方策”。

（6）选择项目方案做出项目决策。在有项目备选方案的可行性分析以后，人们可以通过对可行的项目备选进行选优而做出项目起始决策了。这一项目起始决策工作中必须坚持“满意原则”，即在项目备选方案的优化选择中不能坚持选择绝对最优的项目备选方案，而只要选择一个能够使项目各相关利益主体都满意的项目备选方案即可。

4.项目起始决策的主要方法

项目起始决策的制定有很多种方法，但是多数项目起始决策需要使用下述主要方法。

（1）组织战略分解的方法。由于项目是为实现组织目标服务的一系列工作的组合，所以项目起始的决策首先要使用组织战略分析法。这是一种根据组织的生存和发展战略分解找出组织所需适时项目的方法，这种方法的程序和内涵如图3-2所示。

图3-2　使用战略分解方法生成项目的过程模型图[1]

由图3-2可知，项目起始决策的过程是：人们首先需要根据组织生存和发展战略的需要确定是否应该为解决问题或抓住机遇而开展一个项目，然后人们进一步根据组织生存与发展战略确定项目的目标和选择项目方案。虽然组织多数是在面对外界各种问题或机遇的刺激时发起项目，但是组织一定要使用战略分解方法在众多可以开展的项目中做出选择，因为任何组织开展的任何项目都必须是为实现组织发展的战略目标服务的。

图3-3　项目起始决策中的战略选择法层次模型图

这种按照项目的战略分解法还可以进一步使用图3-3的层次性和结构化模型，进一步描述了组织使命、战略和项目之间的结构关系以及项目的战略选择方法。

由图3-3可以看出，一个组织首先要根据组织的使命和它所处环境的发展变化制定出组织愿景和目标，然后根据组织的愿景和目标去制定组织的发展战略，再根据组织发展战略分解得到相应的战略指标，进一步根据这些战略指标生成战略项目（或叫项目组合），最终分解生成一系列具体项目。因此，任何战略项目都应该通过这种战略分解法得到，而战略项目又可进一步分解成具体项目（项目群和项目）以用来实现组织的战略目标。

（2）项目评价与选择的方法。在制定项目起始决策时人们通常需要先给出项目目标和要求，然后根据这些项目的目标和要求找出能够实现项目目标和要求的各种项目备选方案，并最终通过评价从中选择出满意的项目方案。实际上人们在需要解决问题或抓住机遇而开展某个项目的时候，总是会有很多种不同的可供选择的方法或途径（即项目备选方案）。在项目起始决策中人们需要使用所谓的“项目评价与选择方法”做出决策。此时人们首先根据实际情况分析和找出项目的可替代或备选方案（Alternatives），然后在多种备选方案中通过优化选择做出项目起始的决策。

人们根据组织的发展战略分解确定要开展某个项目之后，还须进一步使用项目评估与选择的方法选定满意的项目和项目方案。项目评估与选择的方法有很多种，但是大体上可以分为如下几类：一是项目成本/效益分析法，这是根据项目所能带来的成本和效益大小选择项目的方法；二是项目比较评分法，这是综合项目各方面因素（而不只是项目成本和效益）选择项目的方法；三是数学模型法，这是根据线性、非线性、整数和多目标规划等方法选择项目的方法；四是专家法，这是使用专家经验（Expertise）做出项目起始决策的方法，专家法主要是依靠专家经验和判断去选择项目和项目方案，项目所有相关利益主体拥有的专家经验和知识都可在专家法中使用。

（3）其他方法。在制定项目起始决策的过程中人们还会用到一些其他的相关方法，这包括各种管理决策分析的方法和项目管理信息系统的使用等方法。其中，管理决策分析方法可用来确定项目和优化方案，如不确定性分析和风险分析的方法都属于这个范畴。项目管理信息系统（Project Management Information System，PMIS）的使用方法可以为制定项目起始决策提供信息，因为这种项目管理信息系统是一套由人和计算机集成的信息系统，它可以为人们选择和开展项目提供各种项目决策所需的信息。

在项目起始决策中最重要的方法是项目论证与评估，因为人们需要通过论证和评估找出令人满意且可行的项目与项目方案，从而做出正确的项目起始决策。有关这方面的内容介绍已经在前面第二章中做了必要的讨论，如果读者对于项目起始决策中使用的项目评估具体技术方法感兴趣，可以查阅相关的文献资料，因为这方面的内容属于另一门课程的范畴。

（二）项目章程

项目章程是在做出项目起始决策后确定的一个项目管理的大政方针文件，它为我们提供了具体项目的要求、目标、规定和方向并给出了对于项目经理的正式授权以及项目团队和其他项目相关利益主体相互关系的规定。所谓“项目章程”中的“章程”其英文表述为“Charter”，其原意是“宪章”和“宪法”，所以项目章程是项目工作的“根本大法”。因此制定项目章程是项目起始中的主要工作之一，有关项目章程的作用、内容与编制依据等分述如下。

1.项目章程的作用(www.daowen.com)

项目章程多数由项目出资人或项目发起人制定和发布，它给出了关于批准项目和指导项目工作的主要要求，所以它是指导项目实施和管理工作的“根本大法”。项目章程的编制和发布者可以是项目业主，也可以是项目的用户或者政府、社会团体等项目的发起组织。项目章程规定了项目经理的权限及其可使用的资源，所以项目经理多数应该在项目章程发布的时候就确定下来，以便他们能更好地参与确定项目的计划和目标。项目章程一般是在人们做出了项目起始决策以后才能编制和发布的，因为人们首先要决策是否要开展项目和项目的主要指标和要求等，然后才会制定出项目章程。

2.项目章程的内容

从某种意义上说，项目章程实际上就是有关项目的要求和项目实施者的责、权、利的规定。因此，在项目章程中应该包括如下几个方面的基本内容。

（1）项目需要或项目利益相关者的要求和期望。这是确定项目质量、计划与指标的根本依据，是对于项目各种价值的要求和安排。

（2）项目产出物的要求说明和规定。这是根据项目客观情况和项目相关利益主体提出的项目最终成果的要求和规定。

（3）开展项目的目的或理由。这是对于项目要求和项目产出物的进一步说明，是对于相关依据和目的的进一步解释。

（4）项目其他方面的规定和要求。这包括：项目里程碑和进度的概述要求、大致的项目预算规定、相关利益主体的要求和影响、项目经理及其权限、项目实施组织、项目组织环境和外部条件的约束情况和假设情况、项目的投资分析结果说明等。

上述基本内容既可以直接列在项目章程中，也可以是援引其他相关的项目文件。同时，随着项目工作的逐步展开，这些内容也会在必要时随之更新。

3.制定项目章程的依据

任何项目的章程都不是人们凭空想象或随意编制出来的，而是根据项目特性、情况与要求通过综合平衡编制的。因此在制定项目章程时，人们需要依据如下几个方面的信息。

（1）项目起始决定。编制项目章程的首要依据是项目的起始决策。这包括项目起始的决定，项目可行性分析结论，项目主要目标和专项指标，等等。

（2）项目的主要合同。当项目是由承包商或供应商为项目业主/用户实施的业务项目，此时项目合同是制定项目章程的根本依据，项目章程的规定不能违背项目合同的约定。

（3）项目工作说明书。这是项目业主/用户给出的项目具体要求说明书，其主要内容有项目要求、项目产出物和工作的说明以及组织战略规划目标等。

（4）项目的环境条件。在编制项目章程时人们还必须考虑项目外部环境和项目组织环境等方面的因素，如企业情况、政府或行业的标准与规定、项目所处市场发展变化情况等。

（5）项目所涉及的组织过程资产。这是指项目组织所拥有的各种信息、知识和经验等，包括项目组织的方针政策、程序、计划、管理宗旨、体制、机制、规章和原则等。

这些不仅是制定项目章程所需的依据，也是编制项目范围计划的依据。随着人们对于项目、项目环境以及组织过程认识的不断深入，项目的这些依据会不断地增加和更新，所以人们在制订项目范围计划时需要依据这些信息做好项目范围的管理。

（三）项目初步范围说明书

项目范围管理的另一个主要依据是项目初步范围说明书，这同样包括项目产出物的范围和项目工作的范围两方面的初步计划和安排。这是在项目初始决策过程中制定的，人们制定项目初步范围说明书的目的就是为后续的项目范围计划和控制作依据。项目初步范围说明书是根据项目章程制定出来的一种项目管理文件，它给出了项目范围的初步安排。

1.项目初步范围说明书的概念和内容

项目初步范围说明书是初步安排项目范围的一种文件，它初步描述了项目、项目产出物和项目工作的特征、边界、验收标准与控制方法等内容。项目初步范围说明书是根据项目章程和项目相关利益主体的要求和期望，由项目管理团队对其进一步细化的生成详细的项目范围说明书，所以项目初步范围说明书的内容和繁简都会因项目所属领域和项目复杂程度不同而不同，但是多数情况下项目初步范围说明书主要包括以下内容。

（1）项目产出物范围的初步规定。包括对于项目目标和项目产出物的要求与特性的说明、项目产出物的验收标准、项目边界和项目可交付成果的说明等。因为所有项目工作都是为生成项目产出物服务的，所以项目产出物的规定是项目初步范围说明书的核心内容。

（2）项目工作范围的初步规定。项目工作范围是指为生成项目产出物所必须开展的全部工作，在项目初始范围说明书中应该对项目工作范围做出初步规定。这包括项目里程碑、初步的项目工作分解结构、项目成本初步估算、项目时间估算以及项目范围审批的要求等。

（3）项目条件和项目假设条件。项目条件是指确定性的项目约束因素，项目假设条件是指对不确定性项目约束因素的人为假定。由于此时人们无法得到完备的项目信息，所以必须对信息不完备的项目条件做出假定。这包括对于项目资源、条件和工作等方面的假设。

在此必须指出的是，人们根据项目假设条件制定项目初步范围说明书时还需要根据假设条件制定应急措施，以便对于各种假设的发展变化做出应对。

2.制定项目初步范围说明书的主要依据

项目初步范围说明书是根据项目业主或发起人要求编制的，所以项目初步范围说明书的主要依据包括：项目章程，项目的环境因素以及组织的过程资产方面的内容。

（1）项目章程。项目章程是人们编制项目初步范围计划书的根本依据，项目章程中给出的项目目标和要求等内容是指导人们编制项目初步范围计划书的基础和出发点。

（2）项目的环境因素。这是指在人们编制项目初步范围说明书时项目的外部环境和组织环境因素，项目外部环境和组织环境因素相比会不断地变化，所以必须不断更新。

（3）组织的过程资产。这是指在人们开始编制项目初步范围说明书时所拥有的组织过程资产，它和当初制定项目章程时的组织过程资产相比已经有了变化，所以也必须要更新。

3.项目初步范围说明书的编制方法

编制项目初步范围说明书的方法很多，但是最主要的有两种基本方法。这两种编制项目初步范围说明书的具体方法分述如下。

（1）模板法。这是指使用历史项目或借鉴他人的项目初步范围说明书作为模板，去编制既定项目的项目初步范围说明书的一种方法。例如，房地产开发商可用自己历史项目的项目初步范围说明书作为模板，供新房地产开发项目编制项目初步范围说明书使用，所以这是一种学习和借鉴前人经验的项目初步范围说明书编制方法。

（2）分解法。所谓“分解法”是指在没有任何可借鉴模板的情况下，不得不使用“自上而下”的分解技术给出项目初步范围说明书的一种方法。这种方法从项目目标出发，首先分解给出项目产出物，然后根据项目产出物分解给出项目工作的方法。这种方法要求按照“充分必要”的原则进行分解，即在分解中必须贯彻“所有项目产出物都必须是为实现项目目标服务的，而所有的项目工作都必须是为生成项目产出物服务的”这一原则。

（3）其他方法。这包括使用各种项目管理方法、建设和使用项目管理信息系统的方法以及专家法等。使用项目管理方法可以作为制定项目初步范围说明书的手段；建设和使用项目管理信息系统的方法可以提供更多信息；而专家法则可以在没有模板和没法分解时依靠专家经验和知识编制项目初步范围说明书，越是独特的项目越需要使用专家法。