在生产经营过程中，尽管库存能平衡客户资源、生产资源和运输资源，并可以解决资源冲突等问题，但由于企业运作环境的发展和变化，供应链环境下的诸多因素都直接或间接地对库存控制发生影响。因此企业要恰当地采用库存控制方法，以尽量减少库存成本。

1.库存控制的制约因素

库存决策是受许多环境条件制约的，库存控制系统内部也存在“交替损益”现象，这些制约因素可以影响决策水平，乃至决定决策的成败。库存控制的主要制约因素如下所述。

（1）需求的不确定性。在许多因素影响下，顾客的需求具有很大的不确定性，如突发的热销造成的需求突增等会使库存控制受到制约。

（2）订货周期。订货批次和订货数量是决定库存水平的非常重要的因素。对于一个企业而言，库存决策是建立在一定要求的输出前提下的，因此订货周期与库存决策关系十分密切。由于通信、差旅或其他自然、生理等因素的影响，订货周期可能是不确定的，会制约库存量的确定。

（3）运输。运输是库存决策的一个外部影响要素。有时候库存控制不能达到预期目标并不是决策本身或订货问题，而是运输的提前或延误，提前会增大库存水平，延误则会使库存水平下降甚至会导致出现失控状态。因此，运输的不稳定和不确定性必然会制约库存决策，这种制约因素受到运输距离、运输条件、运输工具等的影响。

（4）资金制约。资金的暂缺、资本运转不灵等会使预定的决策目标落空，因而也是一个制约因素。

（5）信息处理和管理水平的制约。在库存决策中，信息要素作用的重要程度和其他系统中信息的作用相比是不分伯仲的。市场信息的采集、传递、反馈是决策的一个关键。同样，管理水平达不到要求，则必然会使决策的目标无法实现。

（6）价格和成本的制约等。库存决策是建立在一定的成本基础上的，因而产品的价格和成本也是库存决策时要考虑的重要因素。

2.库存补给基本策略

独立需求库存控制大都采用的是订货点控制策略。订货点法库存补给策略很多，最基本的策略有以下4种。

（1）连续性检查的固定订货量、固定订货点策略。连续性检查的固定订货量、固定订货点策略，即（Q，R）策略的基本思想是对库存进行连续性检查，当库存降低到订货点水平R时，即发出一个订货，每次的订货量保持不变，都为固定值Q。该策略适用于需求量大、缺货费用较高、需求波动性很大的情形。

（2）连续性检查的固定订货点、最大库存策略。连续性检查的固定订货点、最大库存策略，即（R，S）策略。（R，S）策略和（Q，R）策略类似，都是连续性检查类型的策略，也就是要随时检查库存状态。当发现库存降低到订货点水平时，开始订货，订货后使最大库存保持不变，即为常量若发出订单时库存量为I，则其订货量即为（S-I）。

（3）周期性检查策略。周期性检查策略，即（t，S）策略是每隔一定时期t检查一次库存，并发出一次订货，把现有库存补充到最大库存水平S，如果检查时库存量为I，则订货量为（S-I）。如此周期性检查库存，不断补给。该策略不设订货点，只设固定检查周期和最大库存量。

（4）综合库存策略。综合库存策略即（t，R，S）策略，是策略（t，S）和策略（R，S）的综合。这种补给策略有一个固定的检查周期t、最大库存量S、固定订货点水平R。当经过一定的检查周期t后，若库存低于订货点，则发出订货，否则，不订货。订货量的大小等于最大库存量减去检查时的库存量。如此周期进行下去，实现周期性库存补给。

阅读链接6-2

库存控制策略效果明显

从2007年下半年开始，广州市某研究所新采用的库存控制策略是“ABC库存分类管理法”和“定期观测库存控制模式”相结合的策略，即首先把原材料参照“ABC库存分类管理法”进行分类，然后按“定期观测库存控制模式”把每个品种设定目标库存量，当实际库存低于目标库存量时，ERP系统会自动发出报警信息，采购部门则结合生产部门提供的原材料采购计划和材料的分级，根据计算公式确定该原材料的订购量，合理进行采购，补充库存。采用这样的库存控制策略后，在一定程度上降低了研究所的原材料库存量。使用周期在180天以上的原材料库存量已由33％下降至28.6％，下降了4.4％；30～90天的下降至29.3％，下降了6.7％；30天以内的增加至19％，增幅是6.5％。可见实施新的库存控制策略半年时间对降低原材料库存、提高资金周转率已有一定成效，相信继续坚持实施该策略会取得更好的效果。

3.EOQ模型

EOQ模型研究了如何从经济的角度确定最佳的库存数量，从根本上改变了人们对库存决策问题的传统认识，是对库存理论研究的一个重大突破。

在研究、建立EOQ模型时，需要做一些假设，目的是使模型简单、易于理解和便于计算。假设条件如下。

①已知全年的需求量；

②已知连续不变的需求速率（每天的需求量为常数）；

③已知不变的补给完成周期时间；

④购买单价或运输价格与订货数量无关（不存在折扣）；

⑤多种存货项目之间不存在交互作用；

⑥不考虑在途存货；

⑦不限制可得资本；(www.daowen.com)

⑧不允许缺货；

⑨每次订货量不变；

⑩维持库存费是库存量的线性函数。

在以上假设条件下，库存量的变化如图6-4所示。

图6-4　库存量的变化

在图6-4中，库存按固定需求率减少，最大库存量为Q，最小库存量为O。在库存量降至订货点时，就按订货量Q发出订单。订单发出后，经过订货提前期（Lead Time，LT）后，新的一批订货到达。

与库存相关的费用如下所述。

（1）维持库存费用（Cost of Holding）：以CH表示，是维持库存所必需的费用，它随订货批量Q增加而增加，是Q的线性函数，包括资金占用、仓库建设、货物保管、保险、税收等费用。用Ci表示年度存货储存费用占货物价值的百分比，用U表示单位采购成本，库存费CH可表示为年平均库存量（Q/2）与Ci和U的乘积。

（2）年订货费用（Cost of Reorder）：以CR表示，与全年发生的订货次数有关。一般与订货多少无关。用D表示年度订货量，C0表示每次订货的成本，则年订货成本为C0D/Q。

（3）年采购成本（Cost of Purchasing）：以CP表示，与价格和订货数量有关。年采购成本为UD。

（4）年运输成本（Cost of Transportation）：以CT表示，与订货数量有关。用K表示单位运输成本，则年运输成本为KD。

通过以上假设和分析，库存的年总成本C（Q）可表示为

由于年采购成本和年运输成本与每次订货量无关，暂时忽略这两项成本不会影响存储策略的确定。故将式（6-1）简化为

现在的问题是，Q取何值时可使C（Q）最小？根据微积分求最小值的方法，令C（Q）对Q的导数等于零可求出

解得

将EOQ代入式（6-4），可得年最低总成本（不含采购成本和运输成本）的计算公式为

有时我们要考虑在一段时间r内，单位时间内的最低库存成本。为此，用R表示单位时间内的货物需求，R又称需求速度。用C1表示储存单位物资单位时间内的库存保管费，R和C1可分别表示为

则由式（6-5）可得出单位时间内库存最低成本为

同时，式（6-6）也可以写为