市场经济中，产业之间总存在着程度不同的经济特征。有些行业由小企业占主导，而一些行业则大企业占主导，还有一些行业两者都存在。我们不禁要问：什么原因造成了这些产业之间如此大的差别？企业规模的大小究竟由什么决定？企业是否存在一个适度的规模？事实上，这些截然不同的市场结构，是同规模经济和范围经济紧密相关的。在不同的产业，企业的规模经济和范围经济存在很大差别。因此，研究规模经济和范围经济就具有特殊的意义。

▶一、规模经济和范围经济的定义

规模经济和范围经济是两个既相联系又存在区别的概念。在很多场合下，企业（或组织）既存在规模经济又存在范围经济。一般来说，企业存在两方面的边界：横向边界（horizontal boundaries）与纵向边界（vertical boundaries）。简单地讲，横向边界指企业生产的产品种类和数量，纵向边界指该企业与其上游、下游企业之间的关联程度。本章所论述的规模经济和范围经济，局限于企业的横向边界。

（一）规模经济的含义

一般认为，规模经济（economies of scale）是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本而导致的经济。或者说，当企业的平均成本随着产出的增加而下降时，则企业实行了规模经济。因此，规模经济是描述企业在生产过程中平均成本下降特征的一个指标。经济学家一般用边际成本和平均成本的关系来描述规模经济和规模不经济。

如果MC＜AC⇔规模经济

如果MC＞AC⇔规模不经济

如果MC＝AC⇔不变规模报酬

根据上述三式，我们可采用判定系数FC（function coefficient）来描述企业的规模经济特征。判定系数被定义为平均成本与边际成本之比，即FC＝AC/MC。如果FC＞1，边际成本小于平均成本，随着产量增加，平均成本将下降，存在规模经济；如果FC＜1，边际成本大于平均成本，随着产量增加，平均成本将上升，存在规模不经济；如果FC＝1，边际成本等于平均成本，规模报酬不变，在一定的产量范围，平均成本曲线呈水平状态。

在图2.1中，根据不同产量区间企业所显示出的生产特征，可以把产量划分为三个区域：规模经济区域OQ1，不变报酬区域Q1Q2，规模不经济区域Q2Q。当企业产量低于Q1时，边际成本线MC在平均成本线AC的下方，这意味着当企业产出增加时，平均成本线向右下方倾斜，即单位产品的平均成本递减，企业的生产体现了规模经济性。当企业产量处于Q1Q2之间时，平均成本线与边际成本线重合，企业每额外生产一单位产品的边际成本和平均成本相等，这时企业的生产体现了规模报酬不变。当企业产量大于Q2时，边际成本线在平均成本线的上方，这样当产出增加时企业的平均成本递增，体现了规模不经济的特征。

图2.1 规模经济与规模不经济

最小有效规模MES（minimum efficient scale）是指企业的平均成本逐渐减少至最低点时所对应的企业最小规模，其含义是企业在选择生产能力规模或进行投资时，至少要大于这一产量水平。图2.1中的Q1点，即为最小有效规模MES。

那么，企业的规模是否越大越好呢？不是的。就经济效益的观点而言，企业存在一个与最小有效规模相对应的最大有效规模。所谓最大有效规模（maximum efficient scale），指企业的规模达到该点后，如果继续增加企业产量，则该企业的平均成本将上升。因此，企业在选择生产能力规模或进行投资时，不能超过最大有效规模，否则就是规模不经济。图2.1中的Q2点，即为最大有效规模。

我们把最小有效规模和最大有效规模之间的规模区间，称为企业生产的有效规模。需要强调指出的是，虽然有效规模是从企业成本这个角度出发来衡量企业的生产效率，但它是个动态的概念。因为，有效规模不仅与企业的生产技术，而且也与企业的产品市场范围有关。随着时间的推移，企业的技术水平将逐步提高，市场范围也愈益扩大。因此，同原来的技术水平和市场范围相对应的企业最小有效规模和最大有效规模的指标就会发生变动。从这个角度来说，任何最小有效规模和最大有效规模的概念只有在相对稳定的技术水平和市场范围内才具有现实的意义。也就是说，企业不存在某个一成不变的有效规模。

规模经济可分为三个层次或种类，即产品规模经济、单工厂规模经济、多工厂规模经济。产品规模经济，是最基本的规模经济形态。由于分工和专业化，导致了产品生产方面的规模经济，此即所谓的产品规模经济。单工厂规模经济，是指由生产技术引致生产设备或生产过程的革新所产生的规模经济形态。而多工厂规模经济，也就是通常意义上的企业规模经济，是指若干个生产同类产品的工厂或处于生产过程不同阶段的工厂，通过水平一体化、垂直一体化或混合一体化等形式组成一个企业所产生的规模经济。

在三个层次的规模经济中，产品规模经济是所有规模经济的基础形态，而单工厂规模经济和多工厂规模经济则是在产品规模基础上的延展。由于现代企业的基本特征是多工厂生产，故研究多工厂规模经济就具有普遍的意义。

（二）范围经济的含义

范围经济（economies of scope）是与规模经济既联系又相区别的一个概念。范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。或者说，当两种产品一起生产（联合生产）比单独生产便宜时，就有范围经济。简单地讲，如果随着产量的增加，企业能够降低单位成本，则存在着规模经济；如果随着企业生产的产品品种或提供的服务多样化，企业能够降低成本，则存在着范围经济。

一般而言，我们用平均成本函数的下降来定义规模经济，而用相对总成本的节约来定义范围经济。也就是说，如果企业作为一个整体来生产多种产品与分离成两个或更多的企业进行生产时，整体生产的总成本低于分离生产的总成本，则存在范围经济。

令TC（Qx，Qy）为企业生产Qx单位的产品X和生产Qy单位的产品Y的总成本， TC（Qx，0）为企业仅生产Qx单位的产品X时的总成本，TC（0，Qy）为企业仅生产Qy单位的产品Y时的总成本。根据定义，范围经济可表示为：

TC（Qx，Qy）＜TC（Qx，0）＋TC（0，Qy） 　（2.1）

该式的含义：企业同时生产产品X和产品Y要比分别由两个企业各自生产的总成本要小。更进一步，如果企业生产0单位的产品X和0单位的产品Y的成本为零，即TC（0，0）＝0，则上面的公式可写成：

TC（Qx，Qy）－TC（0，Qy）＜TC（Qx，0）－TC（0，0） 　（2.2）

上述式子的含义：当企业生产Qy单位的产品Y的同时再生产Qx单位的产品X，要比仅生产产品X而不生产产品Y时所发生的增量成本要小。

当企业生产Qx单位的产品X和生产Qy单位的产品Y时，其范围经济可以这样来衡量：SC＝。这里，SC衡量企业联合生产X和Y比分开生产时所导致的成本相对减少。如果SC为正数，则存在范围经济；否则，分开生产就更有利。

▶二、规模经济的成因分析

（一）规模经济的一般来源(www.daowen.com)

通常，规模经济可以由以下几方面因素产生：

1.固定成本的不可分割性和分摊。当企业的投入不能随产量的变化而调整时，意味着企业因投入的不可分性而产生了固定成本。即使企业的产出很小，也需要付出固定成本方面的支出。但是，在企业生产技术允许的规模范围内，当企业的产出增大后，固定成本将在越来越多的产量中进行分摊，产生规模经济效益。例如，铁路、航空运输，通讯、煤气、自来水等具有固定网络的经济活动就是极好的例子。多数工业生产表明，全自动化工厂在高产出水平上占优势，而在低产出水平上处于劣势。与之相反，半自动化工厂在低产出水平上占优势，而在高产出水平上处于劣势。因此，在给定的规模之下，由于生产能力的充分利用而导致的成本的节约为短期规模经济；由于采用高固定成本/低变动成本新技术或更大工厂规模而带来的成本节约为长期规模经济。

2.分工和专业化生产。企业规模的扩大，为劳动分工和专业化协作创造了条件。英国古典经济学家亚当·斯密在《国民财富的性质和原因的研究》（1776）一书中指出：“有了分工，同数量劳动者就能完成比过去多得多的工作量，其原因有三：

（1）劳动者的技巧因业专而日进；

（2）由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；

（3）许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能做许多人的工作。”事实上，分工和专业化是规模经济的基础。

3.存货。企业必须储备存货时也能产生规模经济。企业储备存货是为了把缺货的可能性减少到最低限度。储备存货，经济学上又称之为存货投资。储备存货对企业而言，意味着一部分资源暂时没有被充分利用，对企业来说当然是一种损失。但是，当缺货成本高于储备货物的成本时，存货就变得很重要了。通常，存货成本增加了已售货物的平均成本。存货比例越大，已售货物的平均成本也越大。储备存货之所以能够带来规模经济，道理在于：在同等缺货水平的情况下，大业务量企业所必需的存货比例要小于小业务量的企业，从而也就减少了大企业已售货物的平均成本。

4.生产的物理特性。在一些生产过程中，物理特性也能产生规模经济。

5.营销和购买的经济性。企业营销的规模经济效果来源于广告费用的分摊和声誉效应，而购买的规模经济效果来源于交易费用的节约及其数量折扣。如果通过大规模生产、分销和零售比小规模更能够发挥成本优势，则存在规模经济。从而，规模经济不仅影响企业规模和市场结构，而且还会影响企业的战略决策。比如，企业能否通过合并，通过市场扩张来获得长期成本优势等。

（二）规模不经济的原因

虽然规模经济能够给企业带来成本的节约和效率方面的改善，但这并不意味着企业规模越大越好，因为存在规模经济的限制。现实中，造成规模不经济的原因主要有三个：人工成本上升；激励和官僚影响；专门化资源的分摊。

1.一般而言，企业越大，其支付的工资也越高。同时，大企业支付高额工资换取的是比小企业低的离职率。

2.企业规模愈大，对员工的激励也就更为困难。斯蒂格勒指出：“规模收益会由于大企业管理困难而出现减少。企业越大，为了给中央决策提供必要的信息和执行这些决策所必需的批准手续，它的行政机构就必定越大越正规。庞大的机构必定较不灵活——政策不能经常变化，还要细心加以控制。”

3.随着企业规模的扩大，信息在企业各职能机构之间的传递容易产生失真，因而增大了生产、管理及决策的交易费用，导致决策失误。

4.某些专门化资源很难随企业规模的扩大而复制，从而限制了企业的规模。当企业发展所必需的专门化资源的扩展速度赶不上企业规模的扩展速度时，专门化资源的过度分摊将使企业规模的扩张难以为继，导致规模不经济。

▶三、范围经济的成因分析

（一）范围经济的一般来源

规模经济和范围经济往往密切相关，这表现为：同一因素，既可以带来规模经济，也可以带来范围经济。上述规模经济的某些成因，如大批量采购和销售的经济性、大批量运输的经济性等，也是范围经济的成因。此外，范围经济的产生，还包括以下几方面的因素：

1.生产技术设备的通用性。现代生产设备的制造一方面朝标准化、系列化、专门化方向发展，另一方面也朝着通用化方向发展。那些以通用化为目的的生产设备，就可用来生产多种不同产品，从而提高生产设备的利用效率。

2.中间产品或零部件的多用途性。某些中间产品或零部件，具有多种组装功能，可以用来组装为不同的产品，因此，增加中间产品或零部件的生产规模，可以取得规模经济和范围经济的双重效果。

3.研究与开发的外溢效应。当一项研究产生的观念对另一项研究有帮助，或者某项研究与开发成果能够用于多种产品的生产，这时就发生了研究与开发的外溢效应。企业充分利用研究与开发的技术成果，可以极大地降低单位产品的研究和开发成本。

4.声誉效应。一般来说，生产多种产品或在更大的市场中销售产品的企业，利用广告不仅可以实现规模经济，也可以实现范围经济。在更大的市场上，潜在的客户越多，传递有效信息的广告费用就会大幅度下降。如果企业在市场上已建立起良好的声誉，那么当企业对同一品牌的其他产品进行广告宣传和销售时，其成本也会降低。

（二）范围不经济的原因

与规模经济类似，范围经济也存在一定的限制。企业的产品种类也不是越多越好，超过某个临界范围，就会变成范围不经济。一般而言，造成规模不经济的某些因素往往也是造成范围不经济的原因。譬如，随着企业规模的不断扩展，企业内部的组织管理将愈来愈复杂，信息的交流和对企业雇员的激励也就变得十分困难。而且，现代企业大多进行多种产品的生产，这样，规模的过度扩张在产生规模不经济的同时，也会产生范围不经济。

概括地说，企业的产品种类确定在哪个范围并没有现存的规定。不同产业，或同一产业的不同时期，以及同一产业的不同产品周期，企业的范围经济都可能存在差别。此外，政府的产业政策、金融服务政策、宏观经济环境、法律法规等多种因素，往往也会影响到企业生产经营的产品种类。从这个角度而言，范围经济或范围不经济都是一个动态的概念，现实世界并没有持久的范围经济或范围不经济。