中原证券股份有限公司，2002年11月8日成立，注册资本38.69亿元，该公司是河南省内领先的证券公司，拥有全牌照的业务平台，并战略性分布于全中国。该公司成立以来，坚持规范发展、稳健经营的指导思想，严格执行中国证监会《客户交易结算资金管理办法》的规定，杜绝挪用客户资产，确保客户资产安全；坚持以人为本的发展战略，大规模引进了一批有真才实学的人才，较好地调整了人才结构；该公司资产质量良好，融合了国内一流券商先进的管理经验，全面搭建起了综合券商的管理框架，建立了以研究为支撑、各项主体业务全面协同发展的盈利模式，并呈现良好的发展势头。

该公司主要业务有经纪业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。该公司经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券、期货等，并向客户收取佣金的业务。近年来，该公司积极把握机遇，主动调整证券经纪业务结构，加快传统经纪业务分支机构功能转型与各类专业化团队建设，持续深化金融科技金融应用，切实推动业务模式由通道式服务向线上线下一体化财富管理服务模式深度转型，不断提升不同客户群体财富管理及其他综合金融服务响应与满足能力。该公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务顾问费等收入。该公司的投资管理业务主要包括资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务。该公司的自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会认可的其他金融产品。该公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、资产管理、证券研究、股票质押融资、自营投资等全方位的资本市场服务。

2018年受经济下行、金融去杠杆等因素影响，上证综指和深证综指分别较上年末下跌24.59%和34.42%，为近10年来仅次于2008年的最大跌幅，券商净利润（母公司口径）同比大幅下降，该公司业绩也出现大幅下滑。面对极其严峻的经营形势，该公司按照年初确定的工作思路，提升专业服务水平、打造核心竞争力，攻坚克难、锐意改革，整体面貌发生积极、深刻变化，夯实了“二次腾飞”的根基。2018年，该公司总资产421.55亿元，较年初406.61亿元增加14.94亿元，增幅3.67%，其中：该公司货币资金、结算备付金及存出保证金占总资产的比率为23.45%，金融资产占总资产的比率为36.42%，融出资金占总资产的比率为11.20%，投资性房地产、固定资产、在建工程占总资产的比率为0.59%，长期股权投资占总资产的比率为2.25%，买入返售金融资产占总资产的比率为21.15%，其他资产占总资产的比率为4.94%。该公司的资产质量和流动性较好，资产结构优良。

2018末，该公司总负债308.80亿元，较年初292.09亿元增加16.71亿元，增幅5.72%，其中：集团代理买卖证券款（含信用交易代理买卖证券款）和代理承销证券款占总负债的比率为21.25%，应付债券、应付短期融资款占总负债的比率为28.40%，卖出回购金融资产款占总负债的比率为32.94%，银行借款占总负债的比率为6.07%，拆入资金占总负债的比率为7.26%，交易性金融负债、衍生金融负债占总负债的比率为1.23%，应付薪酬、税金、其他负债等占总负债的比率为2.85%。资产负债率水平略增，截至2018年12月31日，集团扣除代理买卖证券款（含信用交易代理买卖证券款）和代理承销证券款的资产负债率为68.32%，同比增加3.34个百分点。

2018末，该公司总负债308.80亿元，较年初292.09亿元增加16.71亿元，增幅5.72%，其中：该公司代理买卖证券款（含信用交易代理买卖证券款）和代理承销证券款占总负债的比率为21.25%，应付债券、应付短期融资款占总负债的比率为28.40%，卖出回购金融资产款占总负债的比率为32.94%，银行借款占总负债的比率为6.07%，拆入资金占总负债的比率为7.26%，交易性金融负债、衍生金融负债占总负债的比率为1.23%，应付薪酬、税金、其他负债等占总负债的比率为2.85%。资产负债率水平略增，截至2018年12月31日，该公司扣除代理买卖证券款（含信用交易代理买卖证券款）和代理承销证券款的资产负债率为68.32%，同比增加3.34个百分点。(www.daowen.com)

在严监管的环境下，该公司业务创新是在满足合规的前提下进行的。该公司完善了新业务新产品风险管理办法，对创新业务开展的审批流程和内部控制进行了严格的要求；对每项业务制定了具体的风险控制指标并严格执行。并寻找业务开展机会，积极孵化创新业务。互联网金融方面，该公司积极推动线上标准化服务体系建设，深入推动金融科技与业务发展的结合。该公司统筹“三端一微”，加速推进移动综合金融服务平台整合，提升客户体验；加快平台功能完善，增强客户粘性；加强平台活动和内容的策划与推广，促进产品转化。期货经纪方面，中原期货全资风险管理子公司作为中原期货从事风险管理业务的平台，紧密围绕服务供给侧结构性改革，促使实体企业转型升级，在“保险+期货”、场外衍生品业务方面做了大量探索，涵盖鸡蛋、苹果等多个品种，通过完善机制建设，加快人才引进，逐步建立了定价模型和风险对冲模型，以专业的产业服务能力、策略研究能力、金融衍生工具综合运用能力为支撑，提升服务实体企业能力，业务发展稳健。中原期货将加强对创新业务的建制工作，结合监管要求，建立健全创新业务风险监测、识别、预警与处置机制，确保创新业务可持续发展。

中原证券积极履行社会责任，该公司发挥“六位一体”全产业链优势，为贫困县提供全方位的扶贫服务。一是发挥股权中心作用，精准对接贫困县中小企业挂牌展示和融资需求；二是发挥投行业务优势，帮助贫困县企业主板上市、新三板挂牌；三是对贫困县企业进行直接投资。合作设立产业投资基金，中鼎开源、中证开元与贫困县深度合作，中证开元对接公司驻村第一书记推动成立“中原光山创业投资基金”，发挥专业优势对贫困县各类优质企业提供资金支持和帮助。加大对口帮扶河南省上蔡县，采取合作设立人民币5亿元产业投资基金、选派优秀干部担任上蔡县副县长，进一步加大对上蔡县的对口帮扶力度。对贫困县贫困村进行精准扶贫。对该公司派出第一书记的河南省光山县罗陈村，每月安排一位公司领导班子成员深入到村，落实、督促相关扶贫工作。

该公司通过持续深化改革，全面提升专业服务水平，打造核心竞争力，力争再用3年左右的时间，使该公司合规风控水平明显提高，干部员工专业能力显著提升，资本实力和盈利能力稳居全国证券公司第一方阵，一些重要业务领域位次明显前移，实现“二次腾飞”。