本书主要分为两个部分。第一部分为总论，研究企业中国家出资人代表制度的基本问题。该部分首先从分析企业国有资产的性质与功能出发，探讨其功能的实现机制及国家出资人代表设立的理论依据和现实意义，进而对其基本内涵、特征与类型进行界定。在此基础上，对其在公私法上的法律地位及其冲突与平衡机制进行研究和论证，为后续相关具体制度的构建提供理论基础。第二部分为分论，即国家出资人代表具体制度的技术性构建。该部分首先从选任制度开始，逐步研究其考评、激励与监督、法律责任及其追责机制等现行制度存在的问题并进行原因分析，进而基于其公私法上的法律地位提出相关制度完善的建议。

对国家出资企业中的国家出资人代表制度的研究，是一项非常复杂的任务。如果单一运用传统法学分析方法难以研究透彻，故本书使用了多种方法来论证。

1.比较研究方法。比较研究是对研究对象之间的相似或相异程度的分析与判断。本书通过分析英美法系和大陆法系国家企业国有资产的性质，与我国企业国有资产（经营性国有资产）的性质进行比较，发现其异同之处，进而对其功能进行比较分析，找出其共性所在，从而厘清了我国企业国有资产的法律性质及其应然的功能定位，以论证我国企业中国家出资人代表设立的理论依据及其现实意义。此外，通过比较分析国外政府董监事相关制度及我国台湾“公股代表”相关制度，发现我国现行国有股董监事相关制度的不足，为建立和完善我国的国家出资人代表相关制度提供借鉴。

2.规范研究方法。规范研究是法学研究的基本方法。本书对我国现行国资行政性立法规定与企业与公司法等相关私法性规范进行比较和系统分析，并借鉴国外的立法经验，发现我国现行相关立法之间的矛盾和冲突，为进一步完善国家出资人代表相关制度提供了分析前提。

3.实证研究方法。实证研究是通过调查获取的相关数据或案例，对相关理论进行验证或提炼出新的理论假设的研究方法，其结论具有较强的客观性和科学性。在本书的具体制度研究中，运用调查获取的国企运行相关数据和案例，对现行相关制度进行实证研究，为进一步的法理分析及其制度构建提供了现实依据。

此外，本书还通过对我国国企及其领导体制发展脉络的梳理，揭示现行制度产生的历史根源，以便基于路径依赖进行原因分析并提出相关对策建议，并借鉴管理学与经济学等学科研究方法，为其制度的科学性构建提供了技术支撑。

【注释】

[1]屈茂辉、肖海军：《建立经营性国有资产代表人制度》，载《政法论坛》，2002，20（6）：69

[2]王树文：《完善我国大型国有企业政府董事制度建设的途径》，载《中国行政管理》，2008，（11）：74

[3]胡改蓉：《国有公司董事会法律制度研究》，华东政法大学博士论文，2009：84

[4]参见《会计法》第36条、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》第13条、国务院国资委《关于国有独资公司董事会建设的指导意见（试行）》等规定。

[5]如国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》第22条规定：国资委委派之董事在决定公司重大事项时应当按照国资委指示发表意见和行使表决权；国资委委派之监事负有检查企业贯彻执行有关法律行政法规和规章制度情况，对企业财务及企业负责人经营管理行为进行监督，对企业负责人经营管理业绩进行评价、提出奖惩任免建议等职责。又如根据《国务院关于试行国有资本经营预算的意见》规定，我国的国有资本经营预算建议草案由国资委提出，而预算草案的编制依据则在于国资委委派之董监事等人员对本企业相关情况的报告，且最终预算依靠其执行，其负有国有资本经营预算上的法定职责。此外，企业中国资委委派之董监事还负有企业国有资产的清产核资、评估、产权界定与登记、统计报告等其他行政性法规规章方面的特定职责。从这些行政法上的规定来看，其是国资委委派到企业从事国资经营与监督的公务代表，即企业中国家的代表，只是其在私法外观上表现为公司的董监事。

[6]（台湾）黄虹霞：《政府或法人股东当选为公司董监事相关法律问题研究》，载《万国法律》，2000，110（4）：64

[7]参见Drucket．Managing the “Third Sector”,Wall St.J.1978,(3): 26。另外两方指的是政府和私营企业。

[8]Hansman．The Role of Nonprofit Enterprise,YALE Law Journal,1980,(5):835

[9]吴茂见：《国有控股公司治理结构研究》，参见吴越主编：《公司治理：国企所有权与治理目标——中国欧盟国有企业公司治理国际研讨会论文集》，法律出版社，2006：243-244

[10]张维迎：《公有制经济中的委托人代理人关系理论分析和政策含义》，载《经济研究》，1995，（4）：12

[11]赵守国：《国有产权代理选择的理论分析》，载《人文杂志》，1999（1）：10

[12]徐士英、刘学庆、阎士强：《国有资产授权经营公司与政府部门关系初探》，载《华东政法学院学报》，2001（2）：29

[13]沈骊天：《试论对国有资产代管人的管理监督制度》，载《江苏社会科学》，1999，（1）：42

[14]屈茂辉、肖海军：《建立经营性国有资产代表人制度》，载《政法论坛》2002，20（6）：68

[15]吴茂见：《国有控股公司治理结构研究》，参见吴越主编：《公司治理：国企所有权与治理目标——中国欧盟国有企业公司治理国际研讨会论文集》，法律出版社，2006：243

[16][德]V．克诺帕斯基：《德国国有企业公司治理的讨论》，徐文静译，吴越主编：《公司治理：国企所有权与治理目标——中国欧盟国有企业公司治理国际研讨会论文集》，法律出版社，2006：349

[17]涂永前：《试论依法治理中国国有资产授权经营》，参见吴越主编：《公司治理：国企所有权与治理目标——中国欧盟国有企业公司治理国际研讨会论文集》，法律出版社，2006：142

[18][波兰]A．拉德万：《波兰国有企业和国有控股企业的公司治理及重构》，张莹译，参见吴越主编：《公司治理：国企所有权与治理目标——中国欧盟国有企业公司治理国际研讨会论文集》，法律出版社，2006：415

[19][罗马尼亚]R.N.卡塔纳：《罗马尼亚国有企业的公司治理》，徐文静译，参见吴越主编：《公司治理：国企所有权与治理目标——中国欧盟国有企业公司治理国际研讨会论文集》，法律出版社，2006：432

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[30]杨振山、邓辉：《国企经营者的选拔与激励机制》，载《航天工业管理》2002，（11）：7

[31]如2009年中共中央办公厅、国务院办公厅发布的《中央企业领导管理暂行规定》，要求中央企业领导人员须具备较高的政治素质，主要采取组织选拔及委任制等方面规定；中组部及国务院国资委党委发布的《中央企业领导班子和领导人员综合考核评价办法（试行）》也规定，应坚持党管干部原则和德才兼备、以德为先的用人标准；国务院国资委发布的《关于严格执行国家退休制度及时办理到龄人员退休的通知》，也强调各央企领导要严格执行国家退休制度，实际上也呼应了其按党政领导干部管理的年龄标准。

[32]李哲君：《转轨时期国企治理研究》，中南大学博士论文，2008：61-78

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[44]顾功耘著：《国有资产法论》，北京大学出版社，2010 ：164-168

[45]目前，在中央和地方层面均有对国企经营者考评的规范性文件。如国务院国资委颁布的《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》（2003年颁布并历经2006、2009年、2012年三次修订）《中央企业负责人年度经营业绩考核补充规定》（2008），以及中组部《中央企业领导班子和领导人员综合考核评价办法（试行）》（2009）。对企业的考评则有国务院国资委颁布的《中央企业综合绩效评价管理暂行办法》（2006）《中央企业综合绩效评价实施细则》（2006）等。在地方也有不少探索性规定，如《湖南省国资委监管企业负责人经营业绩考核办法》（2006）《江苏省省属国有独资公司董事会及董事评价办法（试行）》（2007）等等。

[46]由于英美法系公司法人机关中不设监事会，其董事会集经营决策权和监督权于一身，故对董事的考评也涵盖了监督性内容。

[47]Froomkin A M.Reinventing the Government Corporation ．University of Illinois Law Review, 1995:543-550

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[71]目前有关国企负责人薪酬激励的规范性文件，主要有国务院国资委发布的《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》（2012 修订）以及相关红头文件，如：《中央企业负责人薪酬管理暂行办法》（2004）《中央企业负责人薪酬管理暂行办法实施细则》（2004）《关于规范中央企业负责人职务消费的指导意见》（2006）《关于进一步规范中央企业负责人薪酬管理的指导意见》（2009）以及《关于加强中央企业负责人薪酬管理有关事项的通知》（2011）等等。

[72]（台湾）黄虹霞：《政府或法人股东当选为公司董监事相关法律问题研究》，载《万国法律》，2000，110（4）：62

[73]Stevens D F．Corporate Autonomy and Institutional Control: The Crown Corporation as a Problem in Organization Desigsign, McGill-Queen’s University Press, 1993,21:62-79

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[80]汪国银、杨亚达：《国有产权派出代表的激励和约束》，载《经济理论与经济管理》，2008，（10）：75-76

[81]魏杰：《国有投资公司治理结构的特点研究》，载 http：//www．studa．net/company /060819/11344171．html，2013-07-09

[82]肖海军著：《国有股权法律制度研究》，中国人民公安大学出版社，2001：147

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[86]如国务院《国有企业监事会暂行条例》、《企业国有资产监督管理暂行条例》；国务院国资委《关于国有独资公司董事会建设的指导意见（试行）》，中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等等。李哲君：《转轨时期国企治理研究》，中南大学博士论文，2008：61-78

[87]李哲君：《转轨时期国企治理研究》，中南大学博士论文，2008：61-78

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[106]胡改蓉?：《国有公司董事会法律制度研究》，华东政法大学博士论文，2009：208-213

[107]陈雄根：《国有资产监管法律制度研究》，中南大学博士论文，2008：96-115

[108]胡改蓉：《国有公司董事会法律制度研究》，华东政法大学博士论文，2009：214

[109]即指在公司制企业及中外合资合作企业设立或经营管理过程中，国有股持股单位或其委派的股权代表与他人恶意串通，损害国家所有者权益或对损害国家所有者权益的行为不反对、不制止，造成国有资产权益损失的行为。其属于行为人利用职务便利损害国有资产行为的一种，但现行刑法无明文规定。参见杨子良著：《国有资产刑法保护研究》，中国人民公安大学出版社，2009：233-240

[110]杨子良著：《国有资产刑法保护研究》，中国人民公安大学出版社，2009：241-256

[111]Robert W,Hamilton．The Law of corporations ．Minnesota:West Publishing Company,1991:410

[112]Janet Dine．Company Law．Hampshire: Palgrave Macmillan,2005:253

[113]体系化有助于消除各规范之间的冲突和矛盾，使各项法律制度整合为有机的整体，从而建立起内在和谐一致的民事规范体系。现行公司法确立的股东派生诉讼，更多的是在于其宣示性意义，而在实践层面其操作性显然不足，故尚需进一步对其进行体系化完善。

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