本节将根据6.1.1节敏感性分析的结果，针对不同种类的政治风险，识别出可行有效的预防对策。

1）国际工程政治风险预防对策集的构建

从文献和案例中识别出可行的国际工程政治风险预防对策，并分析其具体通过改变哪些变量，从而降低政治风险发生的概率。

（1）充分了解和分析东道国的政治背景和政治形势，选择政治风险较低地区的项目（M1）

一个非常理想的国际工程项目往往得益于一种“政治平滑”和没有政治障碍的环境（Ashley ＆Bonner，1987）。因此，在进入一个东道国承揽项目之前，充分了解和分析东道国的政治背景和政治形势是至关重要的。对于政治风险较高的国家和地区，承包商可以选择不进入或者退出这个市场（Mortanges ＆Allers，1996）。

M1主要通过选择政治系统状态相关变量（RS1、RS2、RS3、GQ1、GQ5、SS1、SS3、EE1、EE2、EP1、CC1）处在合适范围的东道国来降低政治风险的发生概率。

（2）与项目东道国政府签订协议以获得政府机构的担保（M2）

从风险分散和化解的角度看，政府机构的担保是项目顺利建设的生命线。具体的可行策略包括：①通过政府机构进行股权或债券融资；②通过合同条款绑定东道国政府，当其违约时要求其支付违约金。

M2通过和东道国政府建立良好关系（提高RC1）和获得有利的合同条款（提高RE4）降低政治风险发生概率。

（3）与当地的承包商组成联合体（M3）

与当地承包商组建联合体有助于降低排外情绪，填补资源和技术缺口，提高企业的竞争力，共享和减少商业风险（Bing，et al.，1999）。比如，在新加坡外资企业与本土企业组建成合资企业将会获得一个保证金优惠的方案，印尼的法律要求外国投资者与本土企业必须合作组建成合资企业才能在印尼投资。

M3的主要作用是降低排外情绪（提高SS3）和与东道国政府、社会组织建立良好关系（提高RC1、RC2）。

（4）争取有利的合同条件（M4）

工程合同内容涵盖：工程款支付方式、合同价格调整、汇率、国际公认的标准合同内容等，是合同当事人履行权利和义务的法律依据。有利的合同条款是政治风险管理的一个关键要素。工程合同通过在合同内容中进行利益和风险的分配，在业主和承包商之间建立起了一种法律联系。有利的合同条件包括：工程预付款、进度款按月支付、考虑风险的合同价格、合理的风险分担、政治风险担保、国际仲裁条款等。

M4的主要作用是获得有利的合同条款（提高RE4）。

（5）充分了解当地的道德准则和民族、宗教习惯，避免犯错（M5）

企业在经营过程中显现出来的态度和理念会极大程度地影响其项目在当地的外部风险环境。因此，必须充分了解并尊重当地的道德准则和民族、宗教习惯，避免在项目实施过程中因违背当地的道德准则和民族、宗教习惯导致的社会事件。

M5的主要作用是融入当地社会，降低排外情绪（提高SS3），避免项目实施过程中犯错，提高项目管理能力（提高RC6）。

（6）避免破坏当地环境和劳工利益，避免发生安全、质量事故，并积极参与社会公益事业，建立良好企业形象（M6）

承包商对当地环境的破坏和对当地劳工利益的损害会产生负面的公众舆论、消极的公众观念和不利的公众反映，进而可能引发不利的政治行动（Alon ＆Herbert，2009）。积极参与当地社会公益事业可以使承包商更好融入当地社会，弱化其外来者、掠夺者的形象（Ashley ＆Bonner，1987）。在东道国建立良好的企业形象有助于和当地政府、社会组织建立良好关系。

M6的主要作用包括，提高承包商项目管理水平（提高RC6），与政府和社会组织建立良好关系（提高RC1、RC2），降低当地民众排外情绪（提高SS3）。

（7）加强和当地商业合作（M7）

加强与当地商业合作的方式主要包括雇佣有能力的当地人作为代理人或顾问，使用当地有经验的分包商和供应商。这样做的好处包括充分利用当地代理人或企业的经验（Alon ＆Herbert，2009）；以当地代理人或分包商为桥梁与当地政府和社会组织建立良好关系；与当地商业捆绑，减少抵触（Ashley ＆Bonner，1987）。

M7的主要作用包括增加承包商的国际工程经验（提高RC5），与政府和社会组织建立良好关系（提高RC1、RC2），降低当地民众排外情绪（提高SS3）。

（8）运用股权融资，减少资产投入（M8）

承包商可通过与当地合作伙伴或国际合作伙伴分享当地子公司或项目的所有权，以降低并分担所面临的政治风险。跨国公司可以尽可能运用当地资金，如果当地占有一定的所有权就容易树立起为当地经济或公民谋福利的形象，有利于降低不利的微观政治进程或结果的可能性（Alon ＆Herbert，2009）。当子公司或项目股权更加多元的时候，东道国政府的行为会考虑更多的因素（邢林博，2014）。对于母公司而言，更少的资产投入，意味着其经营也更加灵活具有弹性（Li，et al，2013）。

M8的主要作用包括提高SS3，降低RE5，提高RC1、RC2。

（9）掌握核心和关键技术，获取高技术含量项目（M9）

只要一个外资企业对当地经济做出了本地生产商难以企及的贡献，那么这个外资企业面临的政治风险就会相对较低（Rich ＆Mahmoud，1990）。如果随着时间的推移，东道国获得了必要的技能并且不再依赖外国公司，那么，征用或国有化的可能性就会变高，企业面临的政治风险也会逐渐增加（Ring，et al.，2005）。从这个层面上来看，企业应时时研究和开发新技术、新产品，掌控核心而关键的技术，保持领先地位，这样就可以减少遭受东道国的政治影响。

M9的主要作用是提高RE3。

（10）与东道国各级政府保持关系良好（M10）

企业可能会与中央、省级或各级地方政府部门接触，所以要保持与东道国各级地方主管机关的良好关系。与东道国各级地方主管机关保持良好关系，国际工程承包商不仅可以及时获得政府政策和计划的最新信息，而且一旦政治风险发生也能与政府协商并获得充分的补偿。

M10的主要作用是提高RC1。

（11）与东道国社会组织建立良好关系（M11）(www.daowen.com)

权力组织是指东道国政府正式的权力机构之外的组织，包括劳动者工会、商业协会、环保组织、有组织地施压团体以及其他利益团体（如当地商业联盟）（Ashley ＆Bonner，1987）。权力组织可以通过以下几个方面影响国际工程项目的建设实施：①影响决策者制定决策；②塑造政治环境和社会环境；③一些干扰活动（比如额外的行政检查）（Deng，et al.，2014）。

M11的主要作用是提高RC2。

（12）投保政治风险保险（M12）

对承保人而言，相比商业风险保险，国际承包商海外投资项目的政治风险保险具有以下特征：①仅对被保险人财产或权利由于政治因素所遭受的损害负赔偿责任；②政治风险事故发生后，保险标的物不一定遭受损毁或灭失；③政治风险的承保人通常是以一个国家或一个地区作为一个危险单位来考虑其责任范围。若完全依赖投保来规避国际承包商海外投资项目的政治风险亦存在两个问题：①收益和保险的不对称性；②投资的经济价值是以未来现金流量的现值计量的，但是国际承包商只能对其资本投资进行投保。因而，所投的保险仅对国际承包商海外投资的政治风险部分进行保护（杨毅平，2011），而不能对其应得的支付或已签订的合同进行保护。

因此，投保政治风险保险不是万能的，仍然有很多局限性。其应用情境应该是，当国际承包商不得不进入一个政治风险较高的地区，而其他预防措施效果有限的情况下。即便投保了政治风险保险，承包商仍然不能忽视其他风险管理措施，避免“不必担心，我们有保险”的思维方式（杨毅平，2011）。

2）国际工程政治风险预防对策的匹配

根据6.1.1小节中不同政治风险类型的敏感性分析结果，将政治风险预防对策和每一种政治风险类型相匹配。

（1）法规政策变动风险

预防法规政策变动风险的可行对策按照有效程度排序，如表6－1所示。

表6－1　预防法规政策变动风险的可行对策

此外，由于对法规政策变动风险敏感度较高的变量大部分为东道国政治系统相关变量，承包商除了谨慎选择要进入的国家外，其他能够有效预防法规政策变动风险的对策比较有限。且所有针对法规政策变动风险的预防对策的敏感性都不算很高。因此，当承包商不得不进入一个法规政策变动风险较高的国家时，投保政治风险保险（M12）成为一个需要被选择的对策。

（2）行政限制与歧视风险

预防行政限制与歧视风险的可行对策按照有效程度排序，如表6－2所示。

（3）政治暴力风险

预防政治暴力风险的可行对策按照有效程度排序，如表6－3所示。

对于政治暴力风险而言，承包商的主动预防措施有限。当承包商不得不选择在政治暴力风险较高的国家承揽工程时，投保政治风险保险（M12）是一个很必要的选择。

（4）贪污腐败风险

预防贪污腐败风险的可行对策按照有效程度排序，如表6－4所示。

表6－2　预防行政限制与歧视风险的可行对策

表6－3　预防政治暴力风险的可行对策

表6－4　预防贪污腐败风险的可行对策

（5）政府违约风险

预防政府违约风险的可行对策按照有效程度排序，如表6－5所示。

表6－5　预防政府违约风险的可行对策

（6）针对项目的抗议风险

预防针对项目的抗议风险的可行对策按照有效程度排序，如表6－6所示。

表6－6　预防针对项目的抗议风险的可行对策