研究与开发(R&D) 活动是指企业运用知识和技术来对自身的产品和服务进行创新, 达到盈利目的而进行的所有研发行为。外资研发活动作为外商投资的一种形式, 是跨国公司在他国进行研究与开发活动、设立研发机构的一种行为, 也是跨国公司在全球一体化和信息化进程中提升自身竞争力和提高盈利能力的重要手段之一。在经济全球化及中国对外开放进一步深化的背景之下, 外资企业的国际性经济活动越来越频繁, 已然成为推动世界经济发展的关键要素之一。随着全球生产、贸易、销售的一体化, 研发全球化作为跨国公司的发展战略行为, 已经成为跨国公司增强产品竞争力和提高盈利能力的主流趋势。

自20 世纪90 年代中期以来, 改革开放的进程逐步加快, 国家经济水平保持着稳定的中高速发展, 越来越重视以湖北省为主导的中部崛起计划, 部分跨国公司也看中湖北省巨大的市场潜力和优越的研发环境, 开始逐渐将海外研发活动设立在湖北省进行。与此同时, 基于省内内外资企业的研发合作日益密集, 许多企业的创新活动也随着日益激烈的国际竞争逐步转变为“对外开放”型的创新模式, 内资企业为了提高自己在国际市场的核心技术竞争力, 开始密切地展开与外资研发机构或外资企业的技术合作、技术引进和人才培养活动。

高技术产业作为制造业中知识和技术含量最密集的产业, 其具有低能耗、高技术水平、高科技含量、高研发投资和高增长率的特点, 其发展对经济、社会以及环境的发展都起着不可或缺的作用。党的十五大以来, 湖北省委、省政府高度重视高新技术产业发展, 提出“逐步把湖北省建设成为我国中部重要的高新技术发展区”, 先后制定出台了《中共湖北省委、湖北省人民政府关于增强自主创新能力建设创新型湖北的决定》《省人民政府关于加快发展高新技术产业的若干意见》《省人民政府关于加快软件产业发展的若干意见》《省人民政府关于加快软件产业发展的若干意见》等一系列政策文件, 不断加大资金投入力度, 有力地促进了全省高新技术产业发展。2006 年底又出台了《湖北省高新技术产业发展“十一五”规划》, 其总体目标是:到2010 年, 使高新技术产业得到突破性进展, 成为全省经济重要的支柱产业; 初步建成特色鲜明、优势突出、竞争力强的高新技术产业发展区; 高新技术产业规模和技术水平居中西部前列。截至2017 年底湖北省已经建立了9个国家级高技术产业开发区以支持高技术产业内技术进步和自主创新能力的发展。根据1996—2016 年《中国高技术产业统计年鉴》中的数据显示, 湖北省高技术产业研发机构从1995 年的552 家增长到了2015 年的1037 家; 收入方面, 高技术产业的主营业务收入从1995 年的75.08 亿元增长到了2015年的4211.9 亿元; 利润方面, 1995 年高技术产业投入研发活动中利润总额才2.26 亿元, 截至2015 年底已经达到259.8 亿元; 研发经费方面, 1995 年湖北省高技术产业R&D 经费内部支出为5125 万元, 截至2015 年底已经达到843276 万元, 年均增速达到8.18%。从图1 可以看出湖北省近20 年来高技术产业内外资企业的研发经费投入趋势, 由此可知, 湖北省高技术产业的研究开发活动和生产经营活动均处于稳步发展之中。(www.daowen.com)

图1　1995—2015 年湖北省内外资R&D 经费支出变化趋势

在这样的背景下, 外资研发是否真正促进了内资企业, 尤其是高技术产业中内资企业的自主创新^[1]? 还是会对内资企业的自主创新产生负面影响,阻碍内资企业的技术进步? 如果外资研发会对内资企业的自主创新产生影响, 那么外资研发对内资企业的自主创新的作用机制是什么? 成为学术界的热点问题之一, 也是本文研究的内容。