（一）不确定性与信息不对称

广义上，我们可以把企业中出现的不确定性定义为：企业已经拥有的信息与企业达到特定目标所需信息之间的差异。根据Daft和Lengel的理论，企业面临的不确定性一般有两种：（1）由于缺乏对目前发生事件的知识而导致的不确定性；（2）当事件发生时，不知如何应对而产生的不确定性。

基于以上对不确定性的分类，我们可以推知供应链联盟的企业由于信息不畅或者没有完全实现信息共享等原因而可能面临众多的不确定性因素，并且由于不确定性的普遍存在，使得在供应链联盟中，一般很难完全消除不确定性。

首先，顾客提交给企业的订单存在着一定的不确定性，主要表现在提交订单的时间和数量上。

其次，企业的供应商可能给企业带来不确定性，表现在供应商供货的提前期或者提交的产品的质量上。

从本质上来讲，供应链联盟的不确定性主要来源于需求预测信息的准确度和决策信息的可获得性、透明性及可靠性。这种跟信息有密切关系的不确定性会给各供应链联盟中的企业带来损失，也有可能带来一定的收益，所以供应链联盟中的企业在处理这些不确定性时通常有两个目的：

（1）通过尽可能地获得信息而减少这种不确定性。绝大多数的企业都尽力提高可获得信息的准确性，来为企业决策提供有力的支持，从而降低企业运作中的不确定性。供应链联盟的各个参与企业间的信息不对称虽然可能会给某个企业带来收益，但同时也往往会导致不确定性的发生，而这些不确定性的产生会导致整个供应链联盟效率的下降。(www.daowen.com)

（2）通过增加信息不对称，从合作伙伴那儿得到最大收益。由于不确定性的存在会给企业带来影响，所以供应链上各个环节的企业都尽可能降低它们各自面临的不确定性，然而这些企业往往是以牺牲供应链联盟的其他企业的利益为代价来降低自己所面临的不确定性，最终会给整个供应链联盟带来损失。

举例来说，供应链联盟最下游的顾客一般都愿意持币待购，寻找购物的最佳时机，待零售商或者批发商降低商品价格时再大量购进商品，而不愿意提前向零售商或者批发商提供自己的需求信息，让他们根据明确的需求来分批销售从而获益。

（二）信息扭曲与信息不对称

供应链联盟需求信息扭曲，又称“牛鞭效应”，指的是：供应链联盟中最终用户的需求随着往供应链上游前进过程中需求变大的现象，需求变化程度的增加导致了供应链联盟显著的无效率作业（如供应链中各个企业被迫大量增加库存）。

“牛鞭效应”的形成过程是这样的：首先是零售商观察顾客的需求，然后向批发商订货，批发商向分销商订货。其中为了保证能够满足顾客的需求和应付各种不确定性，零售商订单的变动性一般明显大于顾客需求的变动性。为了满足与零售商同样的服务水平，批发商被迫持有比零售商更多的库存或比零售商更高的能力。依此类推，结果导致整条供应链上的成员都维持更高的库存水平，从而发生更高的成本。

从信息的角度来看，我们认为这种需求变化增加的根源在于用户需求信息在向供应链上游前进的过程中发生了扭曲，是由没有共享用户需求信息造成的。