本章是对本书相关理论和文献的一个综述性分析。首先介绍了古典贸易理论和新贸易理论的基本内容，一国出口贸易依次由绝对优势、比较优势、要素禀赋等国家宏观因素决定，理论假说也由产品同质到产品异质，规模报酬不变到规模经济、完全竞争到不完全竞争，不断地贴近现实。其次依次介绍了垄断竞争理论、内部化理论、产品周期理论、国际生产折衷理论以及技术地方化、小规模技术理论等对外直接投资理论。发达国家跨国公司拥有垄断优势、技术优势、所有权优势等，为降低交易成本而进行投资，发展中国家企业因为技术符合当地发展水平而具有一定的竞争优势。新新贸易理论打破了传统贸易和投资理论代表性厂商的假设，从微观视角考察企业异质性对出口和对外投资的影响，包括生产率异质性和融资异质性等，在Melitz模型的基础上学者们进行了一系列改进。

新新贸易理论提出后，国内外学者进行了广泛的验证。我们从三个方面对相关研究进行了梳理，也为第四章、第五章和第六章的实证检验提供了理论基础。首先，分析了生产率与企业国际化的关系，主要包括自选择效应和学习效应。自选择效应是指企业进行跨国活动具有生产率门槛，只有生产率最高的企业才可以“走出去”。学习效应是指企业走出去之后可以通过技术溢出等方式促进自身生产率进一步的提高。学者们的实证研究莫衷一是，还有待进一步的实证研究。其次，分析了融资异质性对企业出口和OFDI的影响。关于融资约束对企业出口可能性及出口规模研究的文献比较多，关于融资约束对OFDI影响的研究较少。最后，我们提出了生产率和融资能力间相互作用对企业行为的影响，融资能力可以通过生产率效应和技术创新效应间接影响企业的行为，同时二者可能存在门槛关系，只有跨过生产率门槛，融资能力才能发挥作用，也只有跨过融资约束门槛时，生产率提高才有促进作用。这一部分的分析主要是为下文的实证检验提供理论支持并提出相应的假说。(www.daowen.com)