（一）Trims协议的产生

20世纪60年代以来，随着国家间经济融合程度的加深，以跨国公司为主体的国际直接投资的规模和领域迅速扩大。资本输入国为保护本国民族产业，对外国投资采取激励和限制相结合的政策。一方面积极吸引外资，另一方面又采取诸如当地成分要求、外汇平衡要求、国内销售要求等限制性政策，这些政策直接和或间接对国际贸易产生影响。

有鉴于此，乌拉圭回合将与贸易有关的投资措施问题列入谈判议题。谈判各方争议很大，经过艰苦谈判和妥协，最后形成《与贸易有关的投资措施协议》（Agreement on Trade Related Investment Measures）（简称Trims）。

（二）Trims协议的内容

Trims共有9个条款和1个附件，主要内容包括适用范围、国民待遇和数量限制、例外条款、发展中成员、通知与过渡期安排、透明度、与贸易有关的投资措施委员会、磋商与争端的解决等。其宗旨为：促进世界贸易逐步自由化；便利国际投资；提高所有贸易伙伴，特别是发展中成员的经济增长和最不发达成员的特殊贸易、发展需要等。主要内容如下：

1．适用范围

协议仅适用于与货物贸易有关的投资措施，而将与服务贸易和知识产权有关的投资措施排除在外。按照协定，仅有5种与GATT不相符的投资措施被列为禁止范围，并给予成员方以适当过渡期。

2．禁止使用的措施

协议将此类措施分为两种：违反GATT有关国民待遇规定和违反一般禁止数量限制原则的投资措施。

违反国民待遇规定的投资措施，属于根据国内法或行政裁定具有强制性的措施。包括：当地成分要求，即要求企业购买或使用最低限度的当地生产或来源于当地的产品；贸易平衡要求，即限制企业购买或使用进口产品的数量或金额，或者以企业出口产品的数量或金额为限。

违反一般禁止数量限制原则的投资措施，带有自愿承诺性质，即为了获得某种优惠而必须遵守的措施，包括：

（1）贸易平衡要求，即限制企业当地生产所需或与当地生产相关的产品的进口，或者要求企业进口产品的数量或金额以出口当地产品的数量或金额为限。

（2）进口用汇要求，即将企业使用的外汇限制在该企业出口获得的外汇范围之内，以限制企业生产所需要的或与生产相关产品的进口。

（3）国内销售要求，即限制企业出口产品或出口销售其产品。无论这种限制是以规定特定产品、产品数量或金额形式，还是以企业当地生产的产品数量或金额比例形式。

3．发展中成员的优惠

考虑到发展中成员的特殊利益，协议第4条规定，发展中成员有权根据GATT1994第18条和《关于国际收支规定的谅解》等规定，暂时背离有关国民待遇和一般禁止数量限制的规定。

4．通知和过渡期

在WTO协议生效后90天内，各成员应将正在实施的、与Trims不符的所有与贸易有关的投资措施通知货物贸易理事会。所有成员都应取消所通知的投资措施，但发达成员应在WTO协议生效后2年内取消，发展中成员5年内取消，最不发达成员7年内取消。如果发展中和最不发达成员有困难，货物贸易理事会可考虑他们的延长过渡期的请求。

5．透明度要求和机构

Trims规定，每一成员均应通知其刊载投资措施的出版物，包括其领土上各级政府实施的投资措施。但损害公共利益或企业正当利益的信息除外。还规定，设立与贸易有关的投资措施委员会，负责履行贸易货物理事会指定的职责，监督Trims的执行，为成员就实施和执行Trims进行磋商提供机会。

课外阅读资料

一、关于限制或禁止进出口的规定(www.daowen.com)

Article 16　The State may restrict or prohibit the import or export of relevant goods and technologies for the following reasons that:

（1）the import or export needs to be restricted or prohibited in order to safeguard the state security，public interests or public morals；

（2）the import or export needs to be restricted or prohibited in order to protect the human health or security，the animals and plants life or health or the environment；

（3）the import or export needs to be restricted or prohibited in order to implement the measures relating to the importations and exportations of gold or silver；

（4）the export needs to be restricted or prohibited in the case of domestic shortage in supply or the effective protection of exhaustible natural resources；

（5）the export needs to be restricted in the case of the limited market capacity of the importing country or region；

（6）the export needs to be restricted in the case of the occurrence of serious confusion in the export operation order；

（7）the import needs to be restricted in order to establish or accelerate the establishment of a particular domestic industry；

（8）the restriction on the import of agricultural，animal husbandry or fishery products in any form is necessary；

（9）the import needs to be restricted in order to maintain the State’s international financial status and the balance of international payment；

（10）the import or export needs to be restricted or prohibited as laws and administrative regulations so provide；

（11）the import or export needs to be restricted or prohibited as the international treaties or agreements to which the state is a contracting party or a participating party so require.

二、关于许可证管理的规定

Goods subject to import or export restriction shall be subject to quota and/or licensing control; technologies whose import or export is restricted shall be subject to licensing control. Import or export of any goods and technologies subject to quota and/or licensing control will be effected only with the approval of the authorities responsible for foreign trade under the State Council or the joint approval of the foregoing authorities and other relevant authorities under the State Council in compliance with the provisions of the State Council. Certain imported goods may be subject to tariff rate quota control.

【注释】

[1]Whitehouse, Temporary Safeguards for Steel Industry, Whitehouse.gov/infocus/steel.

[2]EU，EU Responds Firmly to US Decision to Severely Restrict Steel Imports From Rest of World, IP/02/367http://www. europa.

[3]石广生主编：《世界贸易组织基本知识》，人民出版社，2001年11月，第123页。

[4]石广生主编：《世界贸易组织基本知识》，人民出版社，2001年11月，第101页。

[5]赵承璧编著：《国际贸易统一法》，法律出版社，1998年版，第128页。

[6]宣增益：《世界贸易组织法律教程》，中信出版社，2003年版，第84页。