（一）交易费用

无论是新古典经济学，还是新凯恩斯主义，他们都在关于市场竞争的见解中忽略了客观存在的交易费用。他们认为，价格反映了资源的稀缺度，价格向市场发出信号，指导资源的流动和利用；当且仅当各种资源的替代或转换率等于各自的市场价格的比率时，资源和财富的配置就达到了帕累托最优态。那么，价格的决定、信号的发出和接收、资源的流动本身是否要消耗资源呢，是否要付出代价呢？他们没有说明。他们只承认生产和流通成本，而未考虑交易费用。就好像理论力学中的无摩擦力假设一样。

然而，资源的流动、产品和服务的交换不是在真空中毫无规则地任意进行的，而是按照由市场交易参与者在自愿交换基础上达成的协议以及履行这些协议的规则和制度进行的。达成协议、制定履行协议的规则、建立相应的制度都要付出代价。这些代价称为交易费用，或称为交易成本。

例如，新古典经济学的市场连续出清假设，认为劳动力和商品可以根据市场上供求双方之间的关系迅速调整。那么，供给方面是如何知道市场需求情况的呢？需求方又怎样知道从哪里可以得到自己所需要的货物或服务呢？实际上，了解市场需求和供给的情况，本身就需要付出费用。但是，市场连续出清假设认为供求双方的情况，就摆在那里，不需要任何代价就可以知道。

再如，我国各地近几年建立起来的有形建筑市场，实际上就是承认获得招标信息是有成本的。

（二）企业和交易费用

古典经济学的专业分工理论，认为生产力的发展促进了社会分工，而社会生产只有在分工基础上进行合作才能实现。那么，合作是怎样实现的呢？古典经济学只是说通过市场交易。但未提到这样的市场交易是否有成本。

科斯认为，像企业这种制度，就是因为参与某种社会生产的各个具有分工的个人若不组织起来，形成企业，则其间的合作（合作之前需要了解和谁合作，就合作条件进行谈判，签订合作的合同等）成本就会非常高。因此，为了节约交易费用，他们就组成企业。推而广之，科斯认为，各种制度之所以形成、存在和变化就是为了节约交易费用。

新古典经济学总是假定交易费用为零，进而忽略了各种各样的制度安排或称产业组织，如公司、分包、政府以及建筑业生产要素所有者之间各种形式的采购规则和合同安排。

在新古典经济学交易费用为零和产权私有的假定下，所有的生产和交换都不需要付出任何成本就能在市场这只看不见的手指挥下进行，资源也不管生产和交换是如何组织的就进行着配置。这就是说，在交易费用为零的假设下，生产和交换的组织方法之间不应当如同现实那样有任何差别。这些方法之间的差别是无法解释和预测的随机事件。

在现实中，即使在完全私有制的经济体系中，并非所有的经济活动都由那只看不见的手指挥。现实存在的许多生产和交换活动都是在由看得见的手指挥的各种各样的制度安排中进行的。也就是说，生产要素的所有者不是按照市场上的价格信号，而是按照企业或组织中第三方的指挥使用他们的资源。既然要素所有者自愿遵从看得见的手的指挥，那么按照追求利润最大化的原则，产量就应当比由市场（价格）机制确定的，或者说按照市场看不见的手指挥所确定的要高。这只看得见的手能够比那只看不见的手提供更好的市场信息吗？

既然多数经济学派认为市场机制是协调和指导资源配置的最有效工具，那么，人们为什么还要建立企业呢？建立企业有什么好处呢？

科斯说：“其主要理由似乎是使用价格机制要支付成本。产生这种成本的最明显的原因在于要发现相对价格是什么……在市场上发生的每一笔交易的协商和签订合同的费用也必须考虑进去。”

他的这句话的意思是，为了完成交易，交易当事人必须在市场上四处奔波，了解产品的质量，比较产品的价格；还必须就交易的细节进行谈判、协商和检验、签证，甚至承担违约损失等等。总之，交易过程要消耗交易人的精力和时间，要求交易者支付信息费用和其他一切开销。所以，市场的交易是要付出代价的，这个代价就是交易费用。

（三）合同和交易费用(www.daowen.com)

在一般情况下，交易费用包括交易双方从不同的地方来到同一地点或以其他方式建立联系的支出；发现贴切价格的费用，即获得准确市场信息的费用；收集和传递有关交易条款的费用；起草和履行合同的费用等等。交易费用可大致分为谈判费用和履行费用。谈判费用是用于安排双方交换产权的组织费用，履行费用指用于防止违反合同、违反合同时处理争议的开销。

由此看来，交易费用可以看做是用于寻求、签订及履行合同的一种资源支出。交易费用与交换产权的方式有直接的关系。也与签订合同的具体性质有关。

O·威廉森归纳了两组影响交易费用的要素。第一组是“交易要素”，主要包括市场的不确定性和潜在的交易对手的数量。第二组是“人的要素”，可以分解为有限理性和投机取巧两种类型。

市场的不确定意味着有关价格、质量、品种、交易伙伴以及供求双方可能的搭配关系等方面的情况难以预见，这就使得交易的难度大为增加。正是因为这种不确定性降低了市场在市场交易者心目中的透明度，进而产生并增加了交易的费用。例如，交易双方为了自己免受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能全面地了解合同的一切细节，并把价格未来变动的因素考虑进去。为此，交易双方就必须预测价格变动的趋势。这就增加了谈判和达成协议的费用。由于人们不能很好地收集、处理、加工和保存信息，交易者个人就必须接受这种市场的不确定性，直接承担有关的风险。换句话说，人们很难准确地知道、把握对方的交易动机。这样一来，人们就会各自产生投机取巧的机会主义动机。投机取巧和机会主义动机的产生就意味着个人可以通过不诚实或欺骗来达到更有利于自己的目的。

合同的出现显然是为了节约搜寻等成本、从而签订了合同节约了交易费用。然而谈判和签订合同本身是有代价的，而且长期合同和短期合同之间也有多种选择。长期合同可以解决供求双方的可靠性和稳定性，使之不受未来不确定性因素的影响，但长期合同的风险也在于它牺牲了或失去了未来许多有利可图的机会。短期合同灵活性强，能适应市场条件和行情的变化，但是它不稳定，可靠性差。因此，交易双方对合同的选择也含有交易费用。

具体来讲，按照不同市场上相应的合同类型分类，可分为三种交易费用，并由此产生三种不同的合同组织形式：

（1）生产要素交易费用，即由于生产要素的所有者之间的交易而发生的交易费用，其用途是降低“生产资料”或生产者之间交易的费用。科斯认为，正是由于这种交易费用的存在，才导致了企业的产生。反过来说，如果生产者之间的交易费用为零，就不会有企业存在。

（2）生产消费交易费用，即当生产者与消费者之间进行交易时，由于他们关于交换物的信息不对称而产生的一种交易费用。由于出现了这种交易费用，就相应地出现了像“承包商协会”这样的非赢利组织。汉斯曼指出，监督产品质量的困难是非赢利部门存在的根源。非赢利部门的产权制度主要有三种：①职业规矩和道德，由专业技术人员如建筑师、土木工程师分别组成建筑师协会和土木工程师协会，限制市场进入，这种组织一旦组成就必然受到社会舆论的监督和制约，职业道德会在很大程度上约束这些专业技术人员的职业行为。②政府的管理。③立法，如招标投标法、建筑师法、责任法、保险法、名誉法、特许、专营制等等。

（3）消费交易费用，即由于消费者之间的交易所形成的交易费用。布坎南认为，消费者之间的交易费用问题可以通过组织俱乐部来降低。俱乐部制是非盈利组织的一种。它可以形成一种集团“私有”的“公共物品”，可以消除作为一般“公共物品”所存在的外部性问题，如免费上路问题。

由于交易费用包括了使用制度安排时发生的所有费用，因此有时也叫做制度成本。经济学家张五常举了一些例子进一步澄清交易费用的概念，“交易费用可以视为由一系列制度成本组成的谱，包括信息、谈判、起草和执行合同、划分和保护产权、监督制度安排的运转效果和必要时改变之。简而言之，交易费用包括了所有非生产过程中直接发生的费用。”

在建筑市场上，对于建设项目业主而言，建筑施工企业的报价或工程竣工时的结算价格只是工程成本的一部分。业主在金融市场上融资的费用或抵押贷款的利息、聘用律师的费用、办理各种许可证的费用、向各种公用设施交纳的费用、征用土地时向政府有关部门交纳的费用、编制和颁发标书的费用、接收标书和评标的费用、同投标人谈判以及签约时的开销、向保险公司缴纳的保险费和其他各种各样的费用和开销，所有这些都同交易有关。但是并未包括在工程结算价之内。此外，找到一家合适设计单位，列出合格的投标人名单本身就要支付一笔费用。在建筑市场上搜寻咨询、勘察、设计和施工单位以及设备供应企业要耗费大量时间，往往要经过许多徒劳无益的洽谈才能最终找到合适的目标。

每当两家企业或个人在市场上接洽时都会发生交易费用。接洽的双方都想在价格、质量和交货方面做出合理的决策。但是由于交易本身的复杂性和不确定性，完全合理是不可能的。有些时候尽管缺乏某些信息，也需要作出决定。这样做出的决策，其合理性一定是有限的。任何时候，有关技术数据、价格以及是否存在其他选择的信息在同一家企业或个人交涉时，很有可能被另一种家企业或个人有意地加以隐瞒。这样一来，就造成了企业是在以高出实际很多的价格进行交易。

交易费用的另一个来源是所谓“投机机会”。由于实际上很难比较各家企业的报价和他们向业主提出的其他方面建议，则当一家企业企图利用这一点而占另一家企业的便宜时就会出现投机机会。在建筑业，当建筑企业明知道标价低于他们预期能够最后从某项工程赚取的价钱，而为这一工程投标报价时就会出现投机机会，这样的标价使得投标的建筑企业能够获得这一工程。一旦将这个工程拿到手，这个公司就会利用随后施工过程中发生的未曾预料到的困难、合同中的变更等等。同市场交易有关的还其他两种交易费用，这就是欺骗和监督与控制欺骗的费用。常见的欺骗就是一家企业向另一家企业提供未达到双方商定质量的低劣产品或服务，使之受骗。这种欺骗行为在建筑市场上屡见不鲜。市场上的买主完全可能找出种种借口拖延支付已经送交的货物或提供的服务的款项。在我国目前的建筑市场上，这种欺骗行为同样时时、处处可见。为了尽量减少因受骗而发生的费用，企业有必要建立监督和控制系统，因此而发生的费用本身就是一笔交易费用。

交易费用表明，价格只是市场交换发生的实际成本的一部分。这种费用对于建筑业来说特别重要。建筑业生产过程是由若干个现场作业的建筑企业和多个专业事务所分担的。建筑业的交易费用往往因此而特别高昂，交易费用是社会财富或资源的一种无谓浪费。但是，一个社会却不能完全消除交易费用，社会上不存在交易费用就如同自然界里没有摩擦力一样令人不可思议。