（一）外包（Outsourcing）

外包（Outsourcing），属于商业用语，是对商业活动运营方式的一种决策。外包与内部运营相对立。企业在运营决策时，考虑有些工作流程由自己亲自操作会占用更多时间、成本，在资源使用上也有限制，而这些工作流程在业务中是必须的，组织希望把更多精力集中在自己的核心业务上，在供应链价值体系中，做自己具有核心竞争力的业务，从而把一部分业务选择性地进行外包。所以，外包就是指组织把供应链上的一些非核心业务通过合同协议关系委托给专门营运该业务的服务商，利用外部资源为企业内部进行生产与经营服务的方式。

1.外包方式

（1）合同业务管理的购买服务外包。

一般意义上的外包都是以合同业务管理方式的外包，双方为发包方（委托方）与接包方（代理方），双方通过合同协议方式，发包方把业务内容交给接包方执行，采用购买服务模式进行业务管理工作。接包方承担全部或大部分的投资与业务管理工作，并承担投资风险。发包方根据业务的绩效与合同约束购买服务，不负责接包方的投资风险。

（2）业务服务委托外包。

委托方式的外包是将完成的业务内容及其相关的资源或设施以委托方式交给第三方经营，委托方要承担投资风险，如业务承包或租赁，承接方只承担营运与维护作业管理等相关服务工作；如BOT（建设—营运—移交）特许管理，委托方提交任务需求，承包方负责投资建设，在合同期内业务承包方拥有资产所有权，合同终止资产所有权交给委托方。

（3）政府公私合营模式（PPP）。

政府公私合营模式（Public-Private Partnership，PPP）是指政府与社会资本合作，对公共基础设施或服务进行的一种项目外包运作模式。政府为项目委托方，私营企业或民营资本为项目承接方，政府主要用于项目的发展规划与决策、项目运营监督等承担公共服务职能，社会资本承担项目的设计、建设、运营、维护等工作，通过“使用者”付费消费及一定范围的“政府付费”使社会资本获得合理投资回报。PPP运作使政府简政放权，体现国家治理理念，拓宽社会公共服务职能，并有效整合社会资源，盘活社会存量资本，拓展企业发展空间，提升经济增长动力。

2.外包分类

（1）按照委托方与承接方的地理分布分为本土外包与离岸外包。

决定本土外包、离岸外包的决策因素主要考虑成本资源与市场资源。在国际贸易中，发挥作用的是离岸外包。

本土外包，即境内外包。外包商与外包供应商来自同一个国家，因地域靠近，业务内容清晰，本土外包就是在企业与企业之间进行国内资源的重新配置。

离岸外包，即境外外包。外包商与外包供应商来自不同国家，如果是邻国外包，也称近岸外包，因邻国有相似或相同的传统文化与生活习惯，所以离岸外包中近岸外包占很大比重。离岸外包首先利用不同国家或地区劳动力成本优势，其次是考虑是否在委托方市场直接销售、所需要的资源委托方是否更充足等内容决定离岸外包的内容与范围。

（2）按照外包内容的工作性质分为生产外包与服务外包。

生产外包是指企业生产制造过程进行外包，又称“蓝领外包”“制造外包”。生产外包主要利用成本更低的劳动力。中国就曾有“世界加工厂”之称。

服务外包是把非生产的业务如技术开发、业务流程、研发等内容进行外包，又称“白领外包”。

生产外包主要利用劳动力低成本优势，所以一些发展中国家在发展过程中，最先进行生产外包，但生产外包因低附加值，在发展到一定阶段，尤其是劳动力成本提升后会逐渐退出生产外包而转向附加值更高的领域。

（二）生产外包

【小案例】

美特斯邦威创业初期的“虚拟经营”

美特斯邦威集团公司于1995年成立，成立之初就借鉴美国耐克公司的生产外包经营模式，采用“生产外包，注重品牌”的创新思维取得国内休闲装领域的领先地位。美特斯邦威采用“微笑曲线”，公司注重品牌与设计，而把生产与销售虚拟化，先后与多家具有一流生产设备、管理规范的服装加工厂建立长期合作关系，为保证产品质量，公司派人现场技术指导，并严把质量关。这样使美特斯邦威在创业初期克服资金不足困难，使公司飞速发展。2008年美特斯邦威在深圳上市后，创建“ME ＆ CITY”全新品牌，也开始由虚拟经营转向实体经营，继续引领中国休闲装品牌的发展。

案例提问：

（1）美特斯邦威创业初期虚拟经营为企业带来哪些优势？

（2）美特斯邦威虚拟经营模式可以复制吗？需要有哪些条件？

1.生产外包的概念

生产外包（Production Outsourcing），即制造外包，是指把生产流程中的全部或部分内容通过外加工方式委托给专业的、高效的、低成本的服务供应商，以降低企业成本、提高质量、增强企业竞争力，把更多精力放在供应链高附加值领域的经营策略。

2.生产外包前提条件

生产制造过程需要固定资产投资、大量劳动力投入、实体生产资源投入，导致生产制造过程在价值链中投入—产出比较高，属于低附加值部分。随着企业核心竞争力的凝聚与发展，产品制造型企业开始关注自己的轻资产与比较优势。轻资产战略使企业具有更大的灵活性，其生产制造可以在市场上选择比自己投资更有成本优势的企业代加工，从而使本企业更有精力发展新型产业，并不断在市场上寻求新的代加工企业。比较优势战略是企业生产外包的行动依据，当企业负荷大于产能、自制成本高于外包价格、生产不能满足不断增长的需求时，选择生产外包。生产外包的前提条件具体如下：

（1）企业具有品牌优势。

品牌是企业核心价值的体现，品牌是企业的无形资产，通过品牌可以辨认企业产品或服务的价值，并形成与竞争对手的区别。如耐克运动鞋比同款的李宁、安踏运动鞋价格高出很多。具有品牌优势的企业更容易在全球寻找生产外包合作伙伴，合作伙伴也更愿意接受具有品牌优势的企业生产外包业务。随着全球知名度的提高，“耐克公司从来不生产一双耐克鞋”“在美国的耐克总部看不见一双鞋”成为耐克公司的神话，其经营对策就是“借鸡下蛋”的生产外包。

（2）企业具备强大的研发能力。

个性化需求成为现代市场的主力，客户需求的快速变化和个性化，需要企业具备强大的研发能力，研发与生产的时间间隔越来越短，研发能力越强大，越需要市场提供强有力的生产外包服务商，以保证在企业竞争中取得优势。苹果公司已经成为全球消费电子行业里的传奇。苹果公司的成功有很多因素，但其中一个原因是苹果公司利用生产外包降低生产成本，投入更多精力用于新产品的创新研发，从而形成高品质、低价格的优质产品。

（3）企业具有强壮的营销网络。

全球性竞争催生了营销网络（Marketing Network），营销网络是指企业在国内外寻找营销合作伙伴或同盟者，并与他们形成稳定的营销关系，以获得更广泛、更有效、更快速的营销策略。企业生产的产品要适销对路，并能很快降低生产库存，这都需要企业有强大的营销网络，能把产品很快销售出去，缩短资金回流的周期，为下一轮产品的生产外包提供有效订单。

（4）企业具备有效的管理监督能力。(www.daowen.com)

生产外包不单意味生产过程外包，可能涉及企业的研发内容、技术参数等企业机密外漏，同时生产外包的质量要求、技术要求是否符合委托方企业要求等内容都需要企业具有有效的管理监督能力，才能使生产外包具有双方长期合作的关系，达到双赢目的。

3.生产外包实施流程

生产外包属于企业战略决策内容。下面是企业生产外包实施步骤（图1-1）。

图1-1　生产外包实施流程图

（1）寻找目标外包厂商。

生产外包首先要明确自己要外包的内容、范围、要求，估算外包的成本，决定待选厂商的规模、地理位置和公司资质。

寻找目标外包厂商可以向一些有针对性的公司主动发出要约，也可以在一定范围公开发布生产外包信息，收集生产供应商接包意向信息，意向信息要体现接包企业基本情况，包括企业资质、规模、技术条件、劳动力条件、区域位置、生产优势等信息。

（2）筛选评估外包厂商。

通过意向信息表初步评估外包厂商情况，选择几家条件比较好的企业进行实地走访考察，必要时对本企业的相关供应链厂商也进行走访考察，重点对生产、技术、质量、物料等生产运作环节进行现场检查。此环节可以相互沟通并提出生产外包核心要求。对现场考察基本合格并能满足本公司生产外包要求的企业可进行多次多方位的评估。

（3）厂商报价与样品认证。

与评估合格的厂商签订保密协议，发布生产外包部分产品图纸、技术要求等文件信息，接包企业按照制造文件提供生产样品或进行小批量产品认证，可多次对制造商采取生产的纠正预防措施，不达要求的可取消接包资格。

（4）接包生产并跟踪监督。

符合生产要求的企业按照要求进行接包生产，接受生产委托企业的跟踪监督，按照规定的时间交接产品，支付制造费用。

生产外包起步比较早，生产外包的成功的运营模式、运营流程与外包风险规避都为服务外包的发展提供了有力的借鉴作用。

（三）服务外包

【小案例】

菲律宾：全球英文呼叫中心

英语是菲律宾官方语言之一，菲律宾人以美国英语为标准口音，从小接受标准英语口语的教育，形成了独特的“中性”英语口语。菲律宾人还具有与西方相通的沟通方式，使美国客人有良好的沟通体验。另外，菲律宾人的劳动力薪资远远低于其他英语国家。因此，菲律宾从2013年起赶超印度成为全球英文呼叫中心之都。

案例提问：

1.菲律宾成为全球呼叫中心的条件有哪些？

2.菲律宾承担全球呼叫中心为本国带来哪些优势？

1.服务外包概念

随着信息技术的发展，特别是互联网的广泛应用，世界跨国沟通与协作越来越便捷，经济全球化已经成为世界经济的发展趋势。为了在全球经济中取得竞争优势，企业开始选择把非生产制造性的内容进行转移与外包，并在全球范围内寻找新的合作伙伴。《世界是平的》一书的问世，经济全球化已经成为趋势，服务外包市场得以迅速发展，并成为国家产业结构调整和转移的新趋势。美国著名管理学家彼得·德鲁克认为，任何企业仅做后台支持而不创造营业额的工作都应该外包出去。

所以服务外包就是企业在价值链运营与管理中，将原本自身提供的具有基础性的、共性的、非核心的信息技术业务和基于信息技术的商务流程业务剥离出来，通过服务协议委托给企业外部专业服务供应商，并把外部资源内部化的经济活动（图1-2）。

图1-2　服务外包概念图

服务外包不是简单的服务业的外包，而是服务活动或服务过程的外包，其业务领域包括制造业的服务外包与服务业的服务外包等。

2.服务外包发展的基本条件

服务外包作为国际市场新的经济模式，其在实现产业优化升级、经济结构调整、全球整合优质资源等方面发挥重要作用。服务外包的发展需要一系列的条件。

（1）国际市场的成熟与规则化。

服务外包中真正对一国发挥重要作用的是国际服务外包，国际服务外包是以国际市场的需求为基础的。据统计，全球财富1 000强企业中95%的企业有服务外包战略。在国际市场中，跨国公司通过服务外包更能整合全球优质资源，寻找低成本的劳动力并全日制地实施运营服务，跨国公司促进了国际市场的发展与成熟。同时，国际市场的规则更加明确，如市场体制、贸易投资、知识产权，在不同的国际市场细分环境中，各种国际规则在不断修正完善，发展中国家逐渐取得与发达国家一样的话语权，世界共赢局面正在展开，这些都为国际服务外包的发展创造了有利条件。

（2）信息技术的飞速发展。

随着计算机技术、软件技术、网络技术、通信技术等技术的发展，极大地提高了交通、通信和信息处理能力，使原来不可跨国贸易的业务可以跨地区、跨国界进行，打破了服务外包在地理上的局限，世界各国业务的交流与运营在“地球村”实施。同时信息技术特别是互联网技术的发展，企业的管理模式与运营方式从根本上得到改变，企业数据与信息的处理成本大大降低，从而使企业间相互协作的交易成本大大降低。信息技术的飞速发展为服务外包的发展提供了有力保障；反之，服务外包的快速发展也对信息技术的发展提出了更高要求。

（3）国际人才的培养。

随着各国参与国际市场竞争与合作，各国都重视对国际人才的培养。如印度，虽然自然资源缺乏，但在人才培养计划上几乎与国际接轨，所以印度产生了最负盛名的国际企业顶级的经营管理人才，印度也最先成为全球服务外包第一大国。所有参与国际服务外包的国家也都重视国际人才的培养。有了具有国际视野的人才，服务外包业务才能真正成为这个国家或地区的发展力量。