（一）纠正和预防措施

1.纠正和预防措施的实施程序

（1）审核组职责

1）向受审核方解释内部6S审核中出现的不合格项和需改进的方面；

2）与受审核方协商纠正和预防措施的完成期限；

3）对纠正和预防措施的反馈进行管理。

（2）受审核方职责

1）理解审核员指出的不合格项；

2）制订纠正和预防措施的实施计划；

3）执行纠正和预防措施计划；

4）及时反馈纠正情况以便得到审核员的验证和认可。

（3）纠正和预防措施程序

1）调查判别不合格的原因；

2）进行原因分析（如人、机器、材料、方法和环境等）；

3）制订纠正和预防措施的实施计划，落实职责；

4）控制纠正和预防措施按计划有效实施；

5）检查纠正和预防措施的效果；

6）对效果的有效性进行验证；

7）巩固经验证有效的成果（更新文件或标准化）；

8）纠正和预防措施的效果不明显的可进入下一个循环，另外还可以采取更有效的纠正措施。

2.纠正和预防措施计划要点(www.daowen.com)

（1）职责明确

1）谁负责组织纠正和预防措施工作的开展；

2）谁负责制订计划；

3）计划中的每项具体工作由谁负责完成；

4）谁负责检查监督；

5）谁负责验收评价；

6）谁负责进行成果巩固（永久性更改）。

（2）报告与记录

1）以不合格报告（或其他报告）的形式通知受审核方；

2）记录产生不合格的情况；

3）记录各项纠正和预防措施的主管部门及人员；

4）记录各阶段工作进展情况；

5）向6S审核组长、6S推进委员长及高层管理者报告纠正和预防措施状态。

（3）验证与总结

1）对纠正和预防措施的有效性进行验证；

2）总结经验和教训；

3）经验证有效的成果继续巩固；

4）不足之处及时报告，必要时采取升级行动。

（二）实状况跟踪

跟踪的目的：促使受审核方采取有效的纠正和预防措施，验证纠正和预防措施的有效性，向最高管理层报告。