（一）基于财政资助项目成果转化分析

据2018年从全国各地辖区内高校院所转化受全国财政资助项目成果合同金额统计情况来看，以转让、许可、作价投资方式转化的合同金额排名前列的分别是上海、吉林、广东、北京、云南、陕西等省（市）。而地方所属高校院所受中央财政资助项目产生的科技成果以转让、许可、作价投资方式转化的合同金额排名前列的分别是上海、吉林、北京、云南、广东等省（市）。云南省作为我国西部边陲落后省份，经济常年处于全国中下游水平，而人均GDP更是长期处于倒数。此外，在教育方面，全省目前没有一所985高校，211高校也仅有云南大学一所。在这样的经济、教育条件下，云南省能够在西部省份中超过四川省、重庆市这样教育实力雄厚、经济实力远远高于自己的省（市），足以体现云南省高校院所在科技成果转化方面的实力。

从全国东部、中部、西部和东北地区财政资助项目成果转化情况看，2016—2018年，各地区高校院所受全国财政资助项目产生的科技成果以转让、许可、作价投资方式转化的合同金额均有不同程度的增长，但仅从合同金额看，东部地区远远高于其他地区，并且超过了其他地区之和，而西部地区则处于全国最低。从近三年的增速看，东北地区增幅最大，增长了近3倍，中部地区次之，增长了2倍，西部地区增长最为缓慢。由此看出，西部地区高校院所受全国财政资助项目产生的科技成果转化发展远远落后于全国其他地区（见图3-1）。

图3-1　各地区全国财政资助项目成果转化合同金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

从各地区高校院所受中央财政资助产生的科技成果以转让、许可、作价投资方式转化的合同金额看，东部地区同样远远高于其他地区，且近两年增长速度较快，西部地区转化的合同金额最低，增幅最慢（见图3-2）。

可以看出，虽然云南省在全国财政资助项目成果转化和中央财政资助项目成果转化方面处于西部地区前列，但仍增长缓慢，与全国发展较快的东部地区和东北地区发达省份相比还有较大差距。

图3-2　各地区中央财政资助项目成果转化合同金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

（二）产学研合作数据分析

产学研合作是指生产企业、教学机构及科研机构在功能和资源优势上整合资源，企业、高等院校和科研机构以互惠互利、共同发展为目标开展合作交流。产学研合作情况主要是指技术开发、咨询、服务3种方式的技术活动。近些年，我国高校院所在技术开发和服务能力上不断提高，技术开发、咨询、服务数量和质量稳步提升，进一步构筑了经济发展的新动力。

1.全国产学研合作总体概况

从图3-3可知，全国各省（区、市）所属高校院所的技术开发、咨询、服务合同金额持续增长。其中在2016—2017年呈现快速增长的趋势，2017—2018年缓慢增长；而所属高校院所的技术开发、咨询、服务合同项数在三年间波动较大，2016—2017年快速增长，涨幅超过3倍，2017—2018年出现较大下滑。从近三年全国地方所属单位产学研合作情况看，合同项数虽有所下降，但合同金额却持续上升。由此可见，全国各省（区、市）地方所属高校院所的技术开发、咨询、服务能力及服务质量有了较大提升。

图3-3　地方所属单位产学研合作情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

2.云南省产学研合作概况

2018年，在全国所有省（区、市）中，地方所属高校院所签订的技术开发、咨询、服务合同总项数排在前列的有广东、浙江、天津、江苏、山东等省（市）。云南省作为一个地处西部地区经济落后的省份，近几年虽然经济增长较快，但主要依赖资本投入的粗放型生产方式拉动经济的增长，受科技研发投入力度不足，科技创新能力薄弱，科技活动人员缺乏等因素的影响，云南省产学研合作绩效相对较低。其合同总项数在全国处于中下游，与发达省份的差距较大，与同处于西部的省份相比也落后于四川、重庆、陕西等省（市）（见表3-1）。

表3-1　全国各省（区、市）地方所属高校院所产学研合作合同项数情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

从全国各省（区、市）地方所属高校院所签订的技术开发、咨询、服务合同金额看，江苏省是全国唯一一个合同金额超过30亿元的省份，处于全国领跑地位。此外排在全国前列的还有广东、浙江、辽宁、山东、北京等省（市），云南省地方所属高校院所签订的合同金额在1亿～5亿元，严重落后于东部发达省（市）。与此同时，同处于西部的四川省、重庆市、陕西省地方所属高校院所签订的合同金额均超过了10亿元，与这几个西部省市相比也有较大差距（见表3-2）。

表3-2　全国各省（区、市）地方所属高校院所产学研合作合同金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

按照单位所在辖区统计，2018年，全国各省（区、市）辖区内的高校院所签订的技术开发、咨询、服务合同总项数排在前列的省份有北京、广东、浙江、天津、江苏、四川、重庆、陕西等省（市），合同项数超过了10000项。云南省辖区内的合同项数未超过5000项，在全国所有省份中处于下游水平，与同为西部省份的四川省、重庆市、陕西省差距较大（见表3-3）。

表3-3　全国各省（区、市）辖区内高校院所产学研合作合同项数情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

2018年，全国各省（区、市）内的高校院所签订的技术开发、咨询、服务合同金额排在全国前三的是北京市、广东省和江苏省，且3个省（市）之间的差距较大，北京是唯一一个超过100亿元的省市。此外，广西、湖南、天津、云南等22个省（区、市）辖区内的高校院所签订科技服务的合同金额在同一档次，差距不大。云南省得益于自身丰富的动植物资源、有色金属资源优势，拥有中国科学院昆明分院下属的昆明植物所、昆明动物所、版纳植物园、地球化学所等研究院所，使得云南省辖区内的高校院所产学研合作合同金额处于全国中上水平（见表3-4）。

表3-4　全国各省（区、市）辖区内高校院所产学研合作合同金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

总体来说，云南省产学研合作正处于快速发展中，但由于基础薄弱，与全国其他省份相比，还处于比较落后的位置，与发达省份差距较大，说明云南省产学研合作水平偏低，云南省政府应该加大对产学研合作的科技投入力度，更加重视产学研合作的基础设施建设，为产学研合作水平的提升给予更多财力、物力支持。

（三）收入分配与奖励数据分析

1.全国各省（区、市）现金和股权收入分配及奖励概况

从全国各省（区、市）所属单位收入分配及奖励看，2016—2018年，地方所属高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权总收入呈现出先上升后下降的趋势，在奖励个人方面呈现逐年上升的趋势，且2017年和2018年均超过了50%，其中奖励研发与转化主要贡献人员所获现金和股权奖励占比逐年增长，2018年达到了现金和股权总收入的44%（见表3-5）。留归单位的现金和股权逐年下降，由2016年占现金和股权总收入53.7%，下降到2018年的47%（见图3-4）。

表3-5　2016—2018年全国各省（区、市）现金和股权收入分配及奖励情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

图3-4　2016—2018年全国各省市区现金和股权收入分配情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

2.各地方单位收入分配及奖励情况

2018年，各地方所属科研院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入金额排名前三位的是广东省、山东省和江苏省，3个省的收入金额均超过了1亿元，云南省所属科研院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入处于全国中游水平。各地方所属科研院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入奖励个人金额方面，广东省、山东省和江苏省同样处于全国前三，3个省奖励个人金额都超过了5000万元，云南省所属科研院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入奖励个人金额在500万元以下，与全国发达省份相比差距较大（见表3-6、表3-7）。

表3-6　2018年各地方所属科研院所现金和股权收入金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

表3-7　2018年各地方所属科研院所现金和股权奖励个人金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

3.地方所属科研院所现金收入分配及奖励情况(www.daowen.com)

2017年，地方所属科研院所以转让、许可方式转化科技成果获得的现金收入、科研人员获得的现金奖励与2016年相比有了较大的提高。2018年，地方所属科研院所以转让、许可方式转化科技成果获得的现金总收入为13.5亿元，个人获得的现金奖励金额为4.9亿元，奖励研发与转化主要贡献人员金额3.8亿元，与2017年相比均略有降低。地方所属科研院所现金收入留归单位的比重略有下降，而奖励个人的比重略有上升（见表3-8、图3-5）。

表3-8　2016—2018年地方所属科研院所现金收入分配及奖励情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

图3-5　2016—2018年地方所属科研院所现金收入分配占比情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

4.地方所属科研院所股权收入分配及奖励情况

2016—2017年，地方所属科研院所以作价投资方式转化科技成果获得的股权收入、个人获得股权奖励均呈现大幅度上涨。2016年，股权收入为0.5亿元，2017年达到2.8亿元，2017年是2016年股权总收入的近6倍，2018年的股权总收入为1.3亿元，仅有2017年的近1/2。个人获得股权奖励方面，2017年达到1.5亿元，是2016年的5倍；2018年大幅度下降到0.7亿元，仅为2017年的近1/2。在占比方面，2016年个人股权奖励达到了股权总收入的60%，2017年和2018年有所下降，占比在54%左右；研发与转化主要贡献人员获得的股权奖励呈现小幅上涨的趋势，2018年达到46.2%。地方所属科研院所股权收入分配呈现出留归单位的比重略有上升，而奖励个人的呈略微下降的趋势（见表3-9、图3-6）。

表3-9　2016—2018年地方所属科研院所股权收入分配及奖励情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

图3-6　2016—2018年地方所属科研院所股权收入分配占比情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

5.全国地方所属高等院校收入分配及奖励情况

（1）全国地方所属高等院校现金和股权收入分配及奖励情况

2016—2018年，全国地方所属高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权总收入呈现逐年下降的趋势，从2016年的14.8亿元下降到2018年的12.7亿元；而科研人员获得的奖励却逐年增加，从2016年的8亿元增加到2018年的9亿元，且奖励个人所占奖励现金和股权总收入的比例呈大幅度增长，在2018年达到了70%以上。奖励个人方面，研发与转化主要贡献人员获得的奖励逐年增加，在2018年超过了奖励现金和股权总收入的60%。相比而言，地方所属高等院校现金和股权收入留归单位的比例则出现大幅度降低，从2016年占比45.8%下降到2018年占比29.1%（见表3-10、图3-7）。

表3-10　2016—2018年地方所属高等院校现金和股权收入分配及奖励占比情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

图3-7　地方所属高等院校现金和股权收入分配占比情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

（2）各地方单位收入分配及奖励情况

2018年，各地方所属高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入金额排名前列的是江苏省、山东省和辽宁省，3个省的收入金额均超过了1亿元。云南省所属高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入金额在500万元以下，处于全国较低水平，与我国其他科技发达省份相比差距较大，与同处于西部地区的四川省、陕西省也有很大差距（见表3-11）。

表3-11　2018年各地方所属高等院校现金和股权收入金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

2018年，各地方所属高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权奖励个人金额排名前三的是江苏省、浙江省和辽宁省，云南省所属高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权奖励个人金额同样在500万元以下。落后于东部中部省份，与全国大部分省份相比有较大差距（见表3-12）。

表3-12　2018年各地方所属高等院校现金和股权奖励个人金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

（3）地方所属高等院校现金收入分配及奖励情况

2016—2018年，全国地方所属高等院校以转让、许可等方式转化科技成果获得的现金总收入出现逐年降低的趋势，且2016年到2017年降幅较大，2017年到2018年略有降低；个人获得的现金奖励逐年增长，从占比上看，2016年个人获得的现金奖励占现金总收入的46.79%，2017年大幅度增长到63.53%，2018年超过了65%；奖励研发与转化主要贡献人员的现金占比逐年增长，2017年超过了现金总收入的50%，2018年比2017年略有增长，达到了54.88%。现金收入留归单位的比例逐年下降，其中2016年到2017年降幅较大，由占比52.6%下降到39.9%，2018年继续下降到32.7%（见表3-13、图3-8）。

表3-13　2016—2018年地方所属高等院校现金收入分配及奖励情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

图3-8　地方所属高等院校现金收入分配占比情况

（4）地方所属高等院校股权收入分配及奖励情况

地方所属高等院校以作价投资的方式转化科技成果获得的股权总收入2018年为4.4亿元，相比2016年有所增长，但与2017年相比有所下降。奖励个人方面，个人获得的股权奖励持续增长，2018年奖励个人金额达到3.4亿元，其中奖励研发与转化主要贡献人员3.2亿元，在股权总收入的占比持续增长。与此同时，地方所属高等院校股权收入留归单位的比例有所下降，在2018年降到22.6%（见表3-14、图3-9）。

表3-14　2016—2018年地方所属高等院校股权收入分配及奖励情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇

图3-9　地方所属高等院校股权收入分配占比情况

6.地区收入分配及奖励情况

2018年，按照单位所在地区统计，全国各地方辖区内的高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入金额排名前列的地区是北京、上海、四川、江苏、浙江等省（市）。其中北京市因为聚集了全国众多的国字号高等院校，辖区内的高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入金额遥遥领先于其他省份。云南省辖区内均是省属、市属高校，没有国家级别的高等院校，其辖区内的高等院校以转让、许可、作价投资方式转化科技成果获得的现金和股权收入处于全国较低水平，与同处于西部地区的四川省相比也有较大差距（见表3-15）。

表3-15　2018年各地方辖区内高等院校现金和股权奖励个人金额情况

注：数据来源于《中国科技成果转化年度报告2019》高等院校与科研院所篇