（一）中央所属高等院校情况

1.现金和股权收入的分配及奖励情况

2018年，中央所属的高等院校，在以转让、许可、作价投资等方式进行科技成果的转移转化时，所获得的现金以及股权总收入对比2017年是稍有降低的，而其中个人所得到的现金及股权的分配奖励上较2017年是稍有增长的。从表2-6可以看出，2016—2018年，所统计的109家中央所属的高等院校科技成果转化的现金和股权总收入分别为30.2亿元、34亿元、33亿元，2018年比2017年下降了1亿元；而个人的分配奖励在2017年为19.6亿元，2018年比2017年增长了0.6亿元；在个人的分配奖励中，2016年至2018年，研发与转化主要贡献人员的奖励金额每年都在升高。

表2-6　2016—2018年中央所属高等院校现金和股权收入分配及奖励情况（单位：亿元）

总体来看，在2016—2018年，中央所属的高等院校奖励给个人的现金和股权奖励占奖励总额的比例每年都超过50%。其中给研发与转化主要贡献人员的奖励占奖励给个人的比例均超过了90%，2017年开始超过95%，2018年甚至达到99.2%。这几年奖励的人次逐年减少，但是人均获得的奖励金却逐年增长。

表2-7　2016—2018年中央所属高等院校科研人员获得现金和股权奖励占比情况

从表2-7中可以看出，个人所得到的现金和股权奖励占奖励总额的比例从2016年的56.1%逐年提升，到2018年达到了61.2%。而研发与转化主要贡献人员的奖励占个人得到奖励比例，从2016年的92.2%提高到了2018年的99.2%，留归单位部分的比例逐年递减。资料显示，2018年，中央所属高等院校科研人员的奖励人次为8142人次，人均奖励的金额为24.8万元。

在2018年，全国高等院校中，清华大学是在1243家高校中得到个人的现金奖励和股权奖励总金额最高的。研发人员得到的奖励是4.5亿元，人均达到了126.1万元，其中包含了现金奖励的1.3亿元和股权奖励的3.2亿元，这样的奖金和分配充分调动了研发人员的积极性。

2.现金收入的分配及奖励情况

以表2-8可以看出，2018年，中央所属高等院校在科技成果转化活动中，所获得的现金收入，以及个人所获得的现金奖励，对比2017年是有所降低的。109家中央所属高等院校在2018年的科技成果转化中的现金总收入为11.3亿元，同比2017年降低了1.1亿元；奖励个人的现金收入为6.3亿元，同比2017年下降了1.5亿元；研发与转化主要贡献人员得到的现金奖励为6.2亿元，同比2017年下降了1亿元。

表2-8　2016—2018年中央所属高等院校现金收入分配及奖励情况 （单位：亿元）

表2-9　2016—2018年中央所属高等院校科研人员获得现金奖励占比情况

从表2-9中可以看出，奖励个人占奖励总额的比例总体是上升的，但2018年较2017年的比例是有所下降的。而研发与转化主要贡献人员得到的奖励占奖励个人总额比例，在这3年都是逐渐上升的，且3年的所占比例均超过90%，尤其是在2018年达到了97.6%。2018年的奖励人次为7532人次，同比2017年减少了31%；人均得到的奖励金额是8.4万元，同比2017年上升了17%。

3.股权收入的分配及奖励情况

中央所属高等院校在科技成果转化活动中，以作价投资科技成果转化的股权分配所获得的股份奖励，增长速度较之前已有一定的减缓。从表2-10中可以看出，2018年，109所中央所属高等院校以作价投资科技成果转化的股权分配，所获得的股份收入总金额是21.7亿元，与2017年同比增长了1亿元；而个人获得的股份奖励是13.8亿元，与2017年同比增长了2.1亿元。其中研发与转化主要贡献人员的奖励股权是13.8亿元，与2017年同比增长了2.3亿元。

表2-10　2016—2018年中央所属高等院校股权收入分配及奖励情况（单位：亿元）

表2-11　2016—2018年中央所属高等院校科研人员获得股权奖励占比情况(www.daowen.com)

在2016—2018年，中央所属高等院校奖励给个人的股权奖励占总金额的比例三年都超过了一半，其中奖给研发与转化主要贡献人员的奖励占奖励给个人的比例均超过了97%，2018年甚至将全部奖金奖给研发与转化主要贡献人员。2018年，奖励的人次为610人次，有所减少，但是人均得到的奖励金却逐年增长，是该年现金人均奖励的27倍。从表2-11中可以看出，2018年个人的股权奖励占股份总金额的比例是63.9%，比2017年上升了7.2%；奖给研发与转化主要贡献人员的奖励占奖励给个人的比例，从2017年的97.7%提高到了100%。

（二）各省（区、市）所属高等院校收入分配及奖励情况

1.现金和股权收入的分配及奖励情况

总体来看，地方所属的高等院校，在以转让、许可、作价投资等方式，来进行科技成果的转移转化时，所获得的现金及股权总收入，在对比之前是有一定程度的下降，科技研发人员个人所得到的现金及股权的分配奖励较之前年份稍有增长。所统计的1134家地方所属的高等院校在科技成果转化的现金以及股权总收入，在2016—2018年，分别为14.8亿元、13.5亿元、12.7亿元。而个人的分配奖励在2016—2018年分别为8亿元、8.8亿元、9亿元，呈逐年上升的趋势；在个人的分配奖励中，2016—2018年，研发与转化主要贡献人员的奖励分别达到7.1亿元、7.2亿元、7.7亿元，每年奖励的金额也在逐年升高。

表2-12　2016—2018年地方所属高等院校现金和股权收入奖励占比情况

从表2-12可以看出，2016—2018年，地方所属高等院校的奖励个人部分占现金和股权总收入的比例均超过了50%，且每年都有一定的提高，2018年还超过70%，其中奖励主要贡献人员的比例每年都超过了80%。受到奖励的人次有小幅增长，2018年为16135人次。人均得到的奖励为5.6万元，奖励金额稍有下降。

从各省（市）来看，地方所属高等院校在科技成果转化活动中，总收入金额排名前三位的是江苏、山东、辽宁三省，分别为1.4亿元、1.3亿元、1.2亿元；奖励个人方面排名前三位的省分别是江苏、浙江、山东，分别为1亿元、0.9亿元、0.8亿元；研发与转化主要贡献人员的奖励方面排名前三位的省分别是江苏、浙江、辽宁；奖励人次方面排名前三位的省分别是江苏、浙江、四川，分别为3381人次、3025人次、1801人次。

2.现金收入的分配及奖励情况

表2-13　2016—2018年地方所属高等院校现金收入分配及奖励情况（单位：亿元）

地方所属高等院校在科技成果转化活动中，所获得的现金收入在2018年稍有下降，个人所获得的现金奖励则稍有上升。从表2-13中可以看出，2018年与2017年相比，科技成果转化活动中所获得的现金总收入降低了0.3亿元，而个人所获得的现金奖励则上涨了0.1亿元。2016—2018年，研发与转化主要贡献人员的奖励基本持平，2016年与2018年均比2017年高0.1亿元。

表2-14　2016—2018年地方所属高等院校科研人员获得现金奖励占比情况

从表2-14中可以看出，地方所属的高等院校奖励给个人的现金奖励占总金额的比例在2017—2018年均超过了50%，而其中奖给研发与转化主要贡献人员的奖励占奖励给个人的比例在2016—2018年均超过了81%，但每年所占比例略有降低。2018年奖励的人次为15828人次，有所增加，但是人均得到的奖励金却稍有降低，为3.5万元。从表2-14中能够看出，2018年个人获得的现金奖励占转化收入总金额的比例是67.3%，比2017年上升了4.2%；给研发与转化主要贡献人员的奖励占奖励个人的比例为81.2%，与2017年的81.3%基本持平。

3.股权收入的分配及奖励情况

地方所属高等院校在科技成果转化活动中，以作价投资科技成果转化的股权分配所获得的股份奖励在2018年时稍有降低，而个人得到的股权奖励则有所增加。2018年，1134所地方所属高等院校以作价投资科技成果转化的股权分配所获得的股份收入总金额是4.4亿元，与2017年相比减少了0.6亿元；而个人获得的股份奖励是3.4亿元。其中研发与转化主要贡献人员的股权奖励是3.2亿元，与2017年的2.8亿元相比增长了0.4亿元。

表2-15　2016—2018年地方所属高等院校科研人员获得股权奖励占比情况

从表2-15中可以看出，地方所属高等院校奖励给个人的股权奖励占总金额的比例，以及奖给研发与转化主要贡献人员的奖励占奖励给个人的比例，在2018年时，均比2017年有所提高。2018年，股权奖励的人次为307人次，对比2017年有所减少，但是人均得到的奖励股权却大幅增长，为111.8万元，同比增长一倍有余，是2017年现金人均奖励的31.9倍。从表2-15中可以看出，2018年个人的股权奖励占股份总金额的比例是77.4%，比2017年上升了8.8个百分点；奖给研发与转化主要贡献人员的奖励占奖励给个人的比例，从2017年的82.7%提高到了2018年的93.4%。

2018年，沈阳化工大学的一项科技成果转化项目中，沈阳化工大学以7056万元的作价投资于一家企业，项目总投资约1.6亿元，化工大学以技术占股44.1%与该企业实施科技成果转化。在新公司成立后，沈阳化工大学的该项目研究团队就获得了技术占股部分80%的股权奖励。