国务院关于印发实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》规定，为了加大科技创新力度，走创新发展路线，促进大众创业、万众创新，鼓励高等院校、科研院所等创新主体，在完成科技成果转化后的单位对完成转化该项科技成果作出重大贡献人员给予奖励，且股权奖励不低于股份或出资比例的50%，现金奖励比例也不低于成果转化收入的50%。该项政策的落实，将充分激励广大科技工作人员，发挥其在科技创新工作中的积极性。

（一）基本情况

1.股权收入和现金收入的分配、奖励情况

2018年高等院校股权收入和现金收入较2017年降低了1.7%，奖励金额为45.6亿元；个人获得的股权收入和现金奖励较2017年增长了7.1%，奖励金额为29.2亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权奖励较2017年增长12.2%，奖励金额达27.7亿元。而科研院所股权收入和现金收入较2017年增长了81.1%，奖励金额为82.4亿元；个人获得的股权收入和现金奖励较2017年增长了98.3%，奖励金额为38.5亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权奖励较2017年增长106.5%，奖励金额达35.8亿元（图2-7）。综合数据表明作价投资、转让、许可方式转化科研技术成果，所获得的股权收入和现金收入有一定增长，科技工作人员获得的股权与现金奖励有明显增幅。

个人奖励金额为股权收入和现金收入总额比例超过了50%，在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员的奖励在个人奖励总金额中的占比超过90%。2018年，由于奖励总金额大幅增长，奖励人次增幅不明显，平均奖励给每人的金额增长幅度较大。高等院校中个人得到的股权和现金奖励在总收入中的占比较2017年增长了4.3个百分点，达到63.9%；在成果转化和研究开发中，作出重要贡献的人员得到的奖励占奖励科技工作人员总金额的比例也较2017年增长了4个百分点，达到了95.1%。奖励人次为24277人次，同比降低6.2%；平均每人奖励金额为12万元，同比增长14.2%。而科研院所中个人得到的股权和现金奖励在总收入中的占比较2017年增长了4个百分点，达到46.5%；在成果转化和研究开发中，作出重要贡献的人员得到的奖励占奖励科技工作人员总金额的比例也较2017年增长了4.2个百分点，达到了88.9%。奖励人次为44015人次，同比增长了9.8%；平均每人奖励金额为8.7万元，同比增长80.5%。政策红利显著，技术创新所带来的创富效应显现。

图2-7　高校院所股权和现金收入分配、奖励情况

2.股权收入的分配、奖励情况

2018年高等院校股权收入较2017年增长达4.9%，奖励金额为26.1亿元；个人得到的股权奖励较2017年增长达20.1%，奖励金额为17.3亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权奖励较2017年增长25.7%，奖励金额为17亿元。而科研院所股权收入较2017年大幅增长143.3%，奖励金额为50.2亿元；个人得到的股权奖励较2017年大幅增长156.9%，奖励金额达到了25.3亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权奖励较2017年大幅增长166.7%，奖励金额达25.1亿元（图2-8）。综合数据表明，以作价投资的方式转化科技成果得到的股权收入和科技工作人员得到的股权奖励均持续增长，科研院所的增长幅度较大。

图2-8　高校院所股权收入分配、奖励情况

个人奖励金额占股权所得收入总额的比例超过了50%，与2017年基本持平。奖励在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员占奖励个人总金额的比例略有增长，奖励人次下降，人均奖励增长较快。2018年高等院校中个人得到的股权奖励占其总股权收入的比例较2017年增长了7.2个百分点，达到66.2%；在成果转化和研究开发中，作出重要贡献的人员得到的奖励占奖励科技工作人员总金额的比例也较2017年增长了4.4个百分点，达到了98.7%；奖励人次为917人次，同比下降29.5%；平均每人奖励金额为188.4万元，同比增长70.5%。而科研院所中，个人得到的股权奖励占其总股权收入的比例较2017年增长了2.6个百分点，达到了50.5%；在成果转化和研究开发中，作出重要贡献的人员得到的奖励占奖励科技工作人员总金额的比例也较2017年增长了3.7个百分点，达到了99.2%；奖励人次为1354人次，同比下降20.7%；平均每人奖励金额为187.1万元，同比增长了220%。

高等院校中有5所高校的股权收入，其奖励科技工作人员的金额均超过亿元，奖励金额最高的为清华大学（3.2亿元），其余4所高校分别是四川大学、中南大学、南开大学、东北大学。而科研院所中，也有5家单位的股权收入奖励科技工作人员的金额均超过亿元，奖励金额最高的是中国科学院工程热物理研究所（9.4亿元），其余4家单位分别是：中国科学院长春光学精密机械与物理研究所、中国科学院物理研究所、中国科学院合肥物质科学研究院、中国科学院近代物理研究所。

3.现金收入分配、奖励情况

2018年高等院校以许可、转让的方式转化科研技术成果所得到的现金收入较2017年下降了9.4%，奖励金额为19.5亿元；个人得到的现金奖励金额较2017年下降7.6%，奖励金额为11.9亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的现金奖励较2017年下降了4.4%，奖励金额为10.7亿元。而科研院所有许可、转让的方式转化科研技术成果所得到的现金收入较2017年增长了28.8%，奖励金额为32.6亿元；个人得到的现金奖励金额较2017年增长了35.9%，奖励金额为13.2亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的现金奖励较2017年增长了32.9%，奖励金额为10.9亿元（图2-9）。综合数据表明以许可、转让的方式转化科研技术成果所得到的现金收入和个人得到的现金奖励，高等院校存在不同程度下降趋势，科研院所的增长幅度较大。

图2-9　高校院所现金收入分配、奖励情况

个人奖励金额占现金收入总额比例、奖励在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员金额占奖励个人金额的比例变化不大，奖励人次及奖励金额呈现一降一增的形态。在2018年高等院校中，个人得到的现金奖励占总现金收入的比例较2017年增长了0.4个百分点，达到60.8%；在成果转化和研究开发中，作出重要贡献的人员得到的奖励占奖励科技工作人员总金额的比例也较2017年增长了2.5个百分点，达到了90%；奖励人次23360人次，同比下降4.9%；平均每人奖励金额为5.1万元，同比下降2.9%。而科研院所中，个人得到的现金奖励占总现金收入的比例较2017年增长了2.3个百分点，达到40.4%；在成果转化和研究开发中，作出重要贡献的人员得到的奖励占奖励科技工作人员总金额的比例也较2017年下降0.7个百分点，为81.3%；奖励人次42661人次，同比增长11.3%；平均每人奖励金额为3.1万元，同比增长22.1%。

现金奖励个人超过亿元的高等院校和科研院所，均只有一家单位超过亿元，分别是清华大学（1.3亿元）和水利部交通运输部国家能源局南京水利科学研究院（1.3亿元）。

（二）中央所属单位收入分配、奖励情况

1.股权收入和现金收入的分配、奖励情况

在2018年，109所中央所属高等院校转化科技成果所得股权和现金收入较2017年降低了3.2%，奖励金额为33亿元；科技研究人员得到的股权和现金奖励较2017年增长了3.1%，奖励金额为20.2亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权和现金奖励较2017年增长了3.1%，奖励金额为20亿元。而417家的中央所属科研院所转化科技成果得到的股权和现金收入较2017年增长幅度较大，增长了131.7%，奖励金额为67.9亿元；个人得到的股权和现金奖励较2017年增长了154.8%，奖励金额达到32.9亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权和现金奖励较2017年增长了158%，奖励金额为31.4亿元（图2-10）。综合数据表明，以许可、转让的方式转化科研技术成果所得到的现金收入和个人得到的现金奖励高等院校变化幅度不大，科研院所的增长幅度显著。

图2-10　中央所属高校院所股权和现金收入分配、奖励情况

个人奖励金额在股权和现金收入中的占比超过了50%，奖励在科技成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员金额在个人总奖励金额中的比例超过了90%。虽总人次略有减少，但奖励金额保持稳定增长。在2018年，中央所属的高等院校个人得到的股权和现金奖励在股权和现金总收入中占比较2017年增长了3.7个百分点，达到61.2%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年增长了3.9个百分点，达到99.2%；奖励人次为8142人次，同比降低了30.6%；平均每人奖励金额达到24.8万元，同比增长了48.7%。而中央所属的科研院所个人得到的股权和现金奖励在股权和现金总收入中占比较2017年增长了4.3个百分点，达到了48.4%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年增长了1.9个百分点，达到95.4%；奖励人次为18149人次，与2017年相比增长了17.5%；平均每人奖励金额达到18.1万元，同比增长了116.8%。

中央所属的109所高等院校中，清华大学在股权和现金收入奖励个人金额排名第一位。科技工作人员获得的科技成果转化股权和现金的奖励高达4.5亿元，平均每人奖励126.1万元。其中得到的股权奖励金额3.2亿元，平均每人奖励219.4万元，得到现金奖励1.3亿元，平均每人奖励70.1万元。而在中央所属的1957家科研院所中，中国科学院工程热物理研究所在股权和现金收入奖励个人金额排名第一位。科技工作人员获得的科技成果转化股权和现金的奖励高达9.7亿元，平均每人奖励393万元。其中得到的股权奖励金额9.4亿元，平均每人奖励479.7万元，得到现金奖励0.3亿元，平均每人奖励61.6万元。(www.daowen.com)

2.股权收入的分配、奖励情况

在2018年，109所中央所属高等院校以作价投资的方式转化科技成果得到的股权收入较2017年增长了4.7%，奖励金额达21.7亿元；个人得到的股权奖励较2017年增长了18.1%，奖励金额达13.8亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权奖励较2017年增长20.8%，奖励金额达13.8亿元。而417家中央所属科研院所以作价投资的方式转化科技成果得到的股权收入较2017年暴增174.2%，奖励金额为48.9亿元；个人得到的股权奖励较2017年同样暴增192%，奖励金额为24.6亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权奖励较2017年增长198.78%，奖励金额为24.5亿元（图2-11）。综合数据表明，以许可、转让的方式转化科研技术成果所得到的现金收入和个人得到的现金奖励高等院校有所增长，科研院所增长幅度较大。

图2-11　中央所属高校院所股权收入分配、奖励情况

个人奖励的总金额在股权收入中的占比和奖励在研究开发和科技成果转化方面，作出重要贡献人员的金额在奖励个人金额中的占比较2017年有小幅增长。虽总人次略有减少，但平均每人奖励金额大幅增长。在2018年，中央所属的高等院校个人得到的股权奖励在股权总收入中占比较2017年增长了7.2个百分点，达到63.9%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年增长了0.3个百分点，达到了100%；奖励人次为610人次，同比降低了26.1%；平均每人奖励金额达到227万元，同比增长了59.7%。而中央所属的科研院所个人得到的股权奖励在股权总收入中占比较2017年增长了3个百分点，达到50.3%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年增长了2.3个百分点，达到了99.5%；奖励人次为1155人次，同比下降了3.4%；平均每人奖励金额达到213.1万元，同比增长了200%。

3.现金收入分配、奖励情况

在2018年，109家中央所属高等院校通过许可、转让方式转化科技成果得到的现金收入较2017年下降了15.3%，奖励金额为11.3亿元；个人得到的现金奖励较2017年下降了19.2%，奖励金额为6.3亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的现金奖励较2017年下降14%，奖励金额为6.2亿元。而417家中央所属科研院所在此方面得到的现金收入较2017年暴增了63.6%，奖励金额为19亿元；个人得到的现金奖励较2017年暴增了81.5%，奖励金额为8.3亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的现金奖励较2017年暴增了70.4%，奖励金额为6.9亿元（图2-12）。综合数据表明以许可、转让的方式转化科技成果得到的现金总收入持续增长，科技工作人员得到现金奖励和在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员获得的现金奖励高等院校小幅下降，科研院所增长明显。

图2-12　中央所属高校院所现金收入分配、奖励情况

个人奖励的总金额在现金收入中的占比和奖励在研究开发和科技成果转化方面，作出重要贡献人员金额在奖励个人金额中的占比较2017年均变化较小。虽总人次略有减少，平均每人奖励金额明显增长。在2018年，中央所属的高等院校个人得到的现金奖励在现金总收入中占比较2017年下降了2.7个百分点，下降为56%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年增长了5.9个百分点，提高到了97.6%；奖励人次为7532人次，同比降低31%；平均每人奖励金额为8.4万元，同比增长17%。而中央所属的科研院所个人得到的现金奖励在现金总收入中占比较2017年增长了4.2个百分点，增长为43.4%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年下降了2.9个百分点，降低为83.5%；奖励人次为16994人次，同比增长19.6%，平均每人奖励金额为4.9万元，同比增长51.8%。

（三）全国各省（区、市）所属单位收入分配、奖励情况

1.股权收入和现金收入的分配、奖励情况

在2018年，1134家地方所属高等院校转化科技成果所得股权收入和现金收入较2017年增长了2.6%，奖励金额为12.7亿元，个人得到的股权和现金奖励较2017年增长了17.5%，奖励金额为9亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权和现金奖励较2017年增长了27.2%，奖励金额为7.7亿元。而1540家的地方所属科研院所转化科技成果得到的股权和现金收入较2017年降低了9.4%，总金额为14.8亿元，个人得到的股权和现金奖励较2017年降低了13.6%，金额为5.6亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权和现金奖励较2017年下降了14.2%，金额为4.4亿元（图2-13）。综合数据表明，地方所属高校院所以作价投资、转让、许可的方式转化科技成果得到的股权收入和现金收入略有下降，科技工作人员得到的股权和现金奖励则略有增加。

图2-13　地方所属股权收入和现金收入的分配、奖励情况

个人奖励金额在股权和现金收入中的占比超过了50%，奖励在研究开发和科技成果转化方面，作出重要贡献人员金额在个人总奖励金额中的比例超过了80%。虽总人次略有增长，但奖励金额略有降低。2018年地方所属的高等院校个人得到的股权和现金奖励在股权和现金总收入中占比较2017年增长了5.8个百分点，增长为70.9%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年增长了4个百分点，增长为85.9%；奖励人次为16135人次，同比增长了15.2%；平均每人奖励金额达到5.6万元，同比下降2%。而地方所属的科研院所个人得到的股权和现金奖励在股权和现金总收入中占比较2017年下降了1.9个百分点，降低为37.8%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年下降了0.6个百分点，降低为79.2%；奖励人次为25866人次，同比增长了5.6%；平均每人奖励金额达到2.2万元，同比下降18.2%。

2.股权收入的分配、奖励情况

在2018年，1134家地方所属高等院校以作价投资的方式转化科技成果得到的股权收入较2017年降低了6.1%，奖励金额为4.4亿元；个人得到的股权奖励较2017年增长了29.3%，奖励金额为3.4亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权奖励较2017年增长52.2%，奖励金额为3.2亿元。而1540家地方所属科研院所以作价投资的方式转化科技成果得到的股权收入较2017年大幅下降了54.8%，奖励金额为1.3亿元；个人得到的股权奖励较2017年下降了50%，奖励金额为0.7亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的股权奖励较2017年增长47.9%，奖励金额为0.6亿元（图2-14）。综合数据表明，以作价投资的方式转化科技成果得到的股权收入和科技工作人员得到的股权奖励一减一增，地方所属的科研院所降幅较大。

图2-14　地方所属高校院所股权收入分配、奖励情况

个人奖励金额占股权收入总额的比例、奖励在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员金额占奖励个人金额的比例均有所增长。2018年地方所属高等院校个人得到的股权奖励在股权总收入中占比较2017年增长了8.8个百分点，增长为77.4%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年增长了10.7个百分点，增长为93.4%；奖励人次为307人次，同比下降35.5%；平均每人奖励金额达到111.8万元，同比增长100.4%。而地方所属科研院所个人得到的股权奖励在股权总收入中占比较2017年增长了3.4个百分点，增长为55.2%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年增长了3.2个百分点，增长为89.1%；奖励人次为199人次，同比下降了61.1%；平均每人奖励金额达到35.9万元，同比增长28.3%。

3.现金收入分配、奖励情况

在2018年，1134所地方所属高等院校通过许可、转让的方式转化科技成果后得到的现金收入较2017年降低了0.7%，奖励金额为8.2亿元；个人得到的现金奖励较2017年增长了11.1%，奖励金额为5.5亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的现金奖励较2017年增长了13.5%，奖励金额为4.5亿元。而1540家地方所属科研院所通过许可、转让的方式转化科技成果后得到的现金收入较2017年下降了0.1%，总金额为13.5亿元；个人得到的现金奖励较2017年下降了3.6%，奖励金额为4.9亿元；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员所得到的现金奖励较2017年下降了3.6%，总金额为3.8亿元（图2-15）。综合数据表明，地方所属高校院所以许可、转让的方式转化科技成果得到的现金收入略有下降，科技工作人员得到现金奖励则略有增长。

图2-15　地方所属高校院所现金收入分配、奖励情况

个人奖励金额占现金收入总额的比例、奖励在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员金额占奖励个人金额的比例基本持平，分别保持在50%和接近80%，奖励人次略有增长，平均每人奖励金额小幅下降。2018年地方所属高等院校个人得到的股权奖励在现金总收入中占比较2017年增长了4.2个百分点，增长为67.3%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年略增长了0.1个百分点，增长为81.2%；奖励人次为15828人次，同比增长了17.1%；平均每人奖励金额达到3.5万元，同比下降5.1%。而地方所属科研院所个人得到的股权奖励在股权总收入中占比较2017年下降了1.1个百分点，下降为36.1%；在成果转化和研究开发方面，作出重要贡献人员得到的奖励较2017年下降了0.3个百分点，下降为77.7%；奖励人次为25667人次，同比增长了7%；平均每人奖励金额达到1.9万元，同比下降9.5%。