拍卖（Auction）是由专营拍卖业务的拍卖行接受货主的委托，在一定的地点和时间，按照一定的章程和规则，以公开叫价的方法，把货物卖给出价最高的买主的一种贸易方式。

（一）拍卖的特点

（1）拍卖是由经营拍卖业务的专门机构（拍卖行）按照一定的规章和程序进行的，而不是由买卖双方洽谈进行。

（2）拍卖是一种现货交易。交易的大部分商品是一些规格复杂、难以标准化或价值昂贵、并且价格变化较大的商品，或是容易腐烂、变质以及历史上习惯于采用拍卖方式进行交易的商品。如毛皮、原毛、茶叶、烟草、香料、咖啡、可可、水果、蔬菜、地毯、古董、书画等。某些商品，如澳洲羊毛，大部分的交易是通过国际拍卖方式进行的。货物必须在交易前运到拍卖地，并事先经过验看，拍卖后对货物的品质一般不负索赔责任。

（3）拍卖是一种现场公开竞购的交易。在拍卖时，公开出价、互相竞购，由出价最高者购买，具有公开的竞争性。拍卖价格的高低取决于当场买主竞争的激烈程度和货物的品质。

（二）拍卖出价的方法

（1）增价拍卖，也称买方叫价拍卖。拍卖时，拍卖人当众宣布叫价起点，然后由买主自由出价，最后把商品出售给出价最高的人，这是最常见的拍卖方式。

（2）减价拍卖，即荷兰式拍卖。拍卖人当众宣布最高价，如无买主，则由拍卖人逐渐降低所喊价格，直到有人接受为止。这种方法经常用于拍卖鲜活商品如鲜花、水果、蔬菜等。

（3）密封递价（Sealed bids）拍卖，又称招标式拍卖。先由拍卖人公布每批货物的详细情况和拍卖条件等，然后由买主在规定时间和地点将自己的递价以密封的形式交给拍卖人，然后由拍卖人进行审查比较，决定将货物售给哪一个竞买者。这种方法不是公开竞买，拍卖人有时考虑除价格以外的其他因素。有些国家的政府或海关在处理库存物资或没收货物时往往采用这种拍卖方法。

（三）拍卖程序

国际商品拍卖一般经过准备阶段、正式拍卖阶段和付款交货阶段。

准备阶段，卖方与拍卖行订立委托拍卖合同，其内容包括拍卖的货物名称、规格、数量、质量；拍卖的时间、地点；拍卖品的交付时间和方式；佣金及其支付的方式、期限；价款的支付方式、期限；违约责任等内容。参加拍卖的货主要把货物运到拍卖地点或指定仓库，委托拍卖行代为整理挑选、分级分批。同时拍卖行编制拍卖目录，列明商品种类、拍卖程序、拍卖条件，在拍卖日期前10～15天发送给买主选择。买主接到通知后可以到指定地点看货，有的还允许买主抽样试验。

在正式拍卖时，按拍卖目录排定的次序，逐批叫价成交。从法律的角度讲，拍卖过程包含发盘和接受两个环节。买方喊价相当于发盘，主持人落槌则属于接受。根据拍卖业务惯例，在主持人落槌之前，买主可以撤回其出价。

主持人落槌后，拍卖行工作人员交给买方一份确认书，由买方填写并签字，表明交易正式达成。成交时，买方即需支付货款金额的一定百分比，其余也需尽快支付。货款付清后，货物的所有权随之转移。

小知识14-2

索斯比拍卖行

（选自央视“高端访问”栏目，2004-11-29）(www.daowen.com)

上千年前，在西方，诞生了一个神奇而又神秘的行当——拍卖；独特的交易方式，变幻莫测的拍品，出乎预料的结果，吸引了越来越多的人，而在这个行当中，寿命最长、规模最大、最具权威的一家拍卖行，就是大名鼎鼎的索斯比了。

对于很多中国人来说，拍卖行业仍然充满着神秘色彩，索斯比也始终是一个既熟悉又陌生的名字。今天我们要采访索斯比的副总裁约翰先生，以了解索斯比拍卖行。

记者：约翰先生，请允许我问您一系列小问题。首先索斯比拍卖行是干什么的？

约翰：起初它是一家图书出售公司，在过去的230年里公司的规模逐渐壮大，现在我们承载了各种拍卖业务，业务范围包括各种书画作品、中国陶制品以及名酒。原则上讲，我们只作为中介，那就是说，我们接受收藏者的委托，替他们拍卖商品，从收藏者那里获取佣金，并从购买者那里获取奖金。

记者：你们的艺术品来源都有哪几种？

约翰：途径很多，大多数艺术品都来自欧洲和美洲，那里的很多人都有大量的收藏，其中包括银器、家具、书画和瓷器。我们只会对那些我们认为有拍卖价值的商品进行拍卖，所以我们会对商品进行鉴别。

记者：我们知道拍卖的时候通常有一个起拍价，这个起拍价是谁定的？

约翰：这要从头说起，比如说你有一幅名画，我们对它的估价在10万到12万美元之间。我们会把这幅画的估价登载在拍品名录上，然后我们会制定一个低于这个估价的最低价，而这个价格也就是起拍价，低于此价，我们就不会拍出这幅画。当拍卖师组织拍卖的时候，他会从低于起拍价50%的价格开始叫价。

记者：一件拍品有起拍价，还有一个底价，这个底价是出售者要求的还是索斯比拍卖行决定的？

约翰：它是由两者共同决定的。对某一拍品有我们自己的价值评定，而拍品的拥有者也有他们自己的心理价位，如果我们认为拍品拥有者要求的价格太高，我们就会拒绝拍卖，所以我们之间必须达成协议。

我们的收入来源有两个，一个是拍品出售者支付的佣金，另一个是购买者支付的奖金，通常佣金的比率高低与拍出的价格成反比，拍品拍出的价格越高，佣金比率就越低。

记者：拍卖行业有风险吗？对索斯比这样的拍卖行，最大的风险体现在哪里？

约翰：对收藏者来说最大的风险在于他的藏品由于某些原因拍卖失败，对拍卖行而言，最大的风险在于经济的变化，如果我们不能很清楚地判断经济状况，从而调整拍卖品的价格，那么就会导致更多的拍品无法顺利拍卖出去。索斯比拍卖行于1744年在英国成立，1983年因经营不善陷入困境，被美国房地产商陶布曼收购。成为美资公司后这家拍卖行分成了两个总部，一个在伦敦，另一个在纽约。历经两个半世纪的开拓和多元化发展，索斯比目前每年在全球17个国家举行500多场拍卖会，涉及的拍卖品项目多达70多个，拍卖也日趋专业化，日内瓦分行主拍珠宝首饰，纽约以美术作品为主，中国的古代文物和名贵瓷器拍卖，则分别在伦敦和中国香港进行。索斯比的繁荣向人们证明了拍卖业的兴盛，上百年的浮浮沉沉更见证了其艰难与波折。然而就是这个高风险的行业，在今年上半年还创造了一个高回报的历史性奇迹。2004年5月5日，在索斯比拍卖行的一次春季拍卖会上，随着著名拍卖师托拜厄斯·迈尔的一声槌响，毕加索的名画《拿烟斗的男孩》，以1.04亿美元的天价拍出。拍卖史上最昂贵的艺术品，在这家创立了整整260年的著名拍卖行诞生了。

记者：除了它艺术方面的价值，像拍卖《拿烟斗的男孩》那样，把握拍卖的时机，拍卖行和出售者对这幅作品的宣传角度的控制以及对它进行的宣传推广是否也构成了艺术品价值大小的一个关键因素？

约翰：我喜欢“推广”这个词，但我不喜欢“控制”这个词，你懂我的意思吗？对任何销售来说，市场营销是很重要，所以我们当然会为这次拍卖制作精美的拍卖广告，对它进行宣传，同时我们还与潜在的购买者们进行接触，但是这其中不存在控制，我们不可能强迫别人花一亿美元买幅画。