7.1.2.1　案例设计要素

Yin（2010）在其著作《案例研究：设计与方法》中指出，进行案例研究设计时需要特别注意的五个要素［311］。

（1）研究问题；

（2）理论假设（如果有）；

（3）分析单位；

（4）连接数据与假设逻辑；

（5）研究结果解释标准。

研究问题。案例研究主要回答“怎么样”和“为什么”的问题，因此，案例研究设计的第一步是对研究问题的性质进行准确分析。

理论假设。主要帮助研究者集中关注要研究的问题，不会滑向与研究无关的方向。当然，当研究属于探索性的研究时，这些研究可能无法提出假设。但在进行研究设计时，仍应该提出明确的研究目的。

分析单位。这是案例研究的关键，分析单位选择的一般指导原则是将分析单位的界定与对所研究问题类型的界定联系起来。当面临不知何种分析单位优于其他分析单位时，此时就表明研究问题要么过于模糊，要么数量过多，这都不利于研究的开展。而当已决定选择某分析单位时，随着资料收集过程中新问题的出现，就要对分析单位不断进行修正。

连接数据与研究结果解释标准是案例研究中较为模糊的部分，但也是案例研究中证据分析的前期步骤，研究设计的存在应为证据分析的进行奠定坚实的基础。

根据案例研究设计中的五要素，本章的案例研究设计如下。

（1）研究问题。本章的主要研究问题是，在技术标准化过程中，技术标准联盟核心企业为什么要具备标准化能力，且标准化能力的具体构成与作用是什么。

（2）理论假设。本案例研究存在三个假设。

假设1：技术标准化中，标准联盟核心企业需具备研发能力。(www.daowen.com)

假设2：技术标准化中，标准联盟核心企业需具备管理能力。

假设3：技术标准化中，标准联盟核心企业需具备关系能力。

（3）分析单位。本案例以国内技术标准联盟中的核心企业为研究对象，数据收集围绕技术标准化开展。

（4）连接数据与假设逻辑。本案例研究数据收集紧密围绕研究的三个假设，包括研究对象、标准联盟成员、合作组织获得，以及核心企业研发能力、管理能力与关系能力相关的数据与资料。

（5）研究结果解释标准。在案例研究结果中，以事实为依据，根据文章的理论推演与相关分析结果，争取全面、深入地了解事件的本质。

7.1.2.2　案例设计质量标准

为了使案例设计符合逻辑，Yin（2010）找出了对案例设计质量进行检验时所采取的策略［311］，如表7.2所示。

表7.2　案例检验研究策略

为了提高文章案例研究设计质量，本案例研究设计质量检验标准如下。

（1）构建效度。构建效度检验，通常需完成两个步骤：一是保证要研究的特定类型变化与研究目的相关；二是证明所选择的指标能够反映、衡量所选特定类型的变化。结合所采取的策略，本研究拟通过下述途径提高案例研究的构建效度：一是采用多种证据来源，根据研究对象的特征，通过标准联盟官方网站、核心企业内部资料、多种渠道的公开数据等，收集丰富多样的数据资料。二是形成证据链，对不同渠道收集到的数据资料，进行整理、分析，形成围绕研究假设的一套证据链。三是向证据主要提供者进行案例报告，以检查、核对相关数据资料的有效性。

（2）内部效度。在内部效度检验过程中，通常要注意两点：一是内部效度仅与因果性研究相关，并不适用于描述性与探索性方面的研究；二是内部效度检验可推广到推论过程这一问题上。由于本研究主要是描述性的案例研究，因此，对案例研究设计的内部效度检验可忽略。

（3）外部效度。外部效度检验主要是检验某一案例研究成果是否可归纳成为理论。尽管本书只采用了单一案例进行研究，但本书所选择的研究对象在推动标准化实现时表现优异，在国内与国际标准制定方面具有代表性。因此，该案例的研究结论对其他联盟组织推动技术标准化实现具有一定的指导意义与借鉴价值。

（4）信度。为了达到案例研究设计中信度检验的目标，本章在案例研究过程中，尽可能地保证数据资料的全面、有效，以降低、减少研究过程存在的误差。