在标准技术研发过程中，核心企业获取技术的方式主要有两种途径：自主研发与合作研发。自主研发是企业主要通过自身创造性努力，应用新技术、新知识等因素，克服面临的技术难关，获得有价值的研究成果，以依靠自身努力开展后续活动，完成研究成果的商品化，并获取商业利润的活动［226］。合作研发则是企业为完成某一特定技术或产品的研究开发，与其他企业通过形成合作投入组织，共享研发成果的一种模式［227］。

由上述定义可知，对核心企业而言，自主研发模式的选择，对企业技术资源与技术能力的要求相对较高，且研发完成标准技术所需的时间可能相对较长，并影响着最后研发产生的效果。尽管面临着严峻的挑战，但相对于合作研发对技术成果的共享，采取自主研发的企业可独享研发技术带来的丰厚回报。企业技术创新成果不被创新企业独自占有，扩散到其他企业的现象称为技术溢出［228］。技术溢出的存在，影响着核心企业研发模式的选择。

因为标准技术研发具备了高投入、高风险与高不确定性的特征，核心企业希望可以独享标准技术带来的竞争优势与经济回报。但技术溢出的存在，使得其他企业以较低的成本分享了标准技术带来的收益，降低了核心企业自主研发的积极性。因此，核心企业在选择研发模式时，需要考虑技术溢出效应与预期收益影响。

4.2.2.1　核心企业研发模式选择模型构建

（1）模型假设。

①假设产业内两家企业的边际成本与技术溢出效应相同；

②企业研发目标都是成本最低与利润最大化；

③企业都受到溢出效应，成本与价格的影响。

（2）两阶段博弈模型。

以D'Aspremont模型为基础，假设产业内的企业i与j生产相同的产品，且对应的市场需求函数为：

其中，P为产品市场需求价格；a，b为参数；Q1，Q2分别为企业i与j的产量。

在研发生产过程中，企业固定成本忽略不计，对应的边际成本为c（0＜c＜a）。当研发出新技术时，企业i能够降低的边际成本为ci，且

其中，xi，xj分别为企业i，j降低的边际成本；β为技术溢出系数。

假设从事研发活动的成本函数为：，γ为创新率，且γ＞0。

综上，企业i的利润函数为：(www.daowen.com)

在研发阶段投入一定的情况下，为使利润最大化，则满足等式əπi/əQi=0，由此可知：

（3）研发模式选择分析。

①核心企业选择自主研发模式。

当核心企业i选择自主研发模式时，企业可自主决定自身研发投入。在产量与价格一定的前提下，为了实现利润最大化，企业要尽可能降低成本，即求解əπi/əyi=0，而yi只受到xi变化影响，因此，最终求解等式为əπi/əxi=0。

此时，企业降低的均衡成本为：

相应的均衡产量为：

②核心企业选择合作研发模式。

因为企业i与j是对称的，两企业合作进行研发时，追求的是两企业的利润达到最大化，即。此时，两企业的研发成本，求解=0，则分别为：

此时企业的最大利润为：

③不同研发模式比较。

ⅰ.当时，π*，即不论是自主研发还是合作研发，核心企业所获得的利润都是相同的，此时β的值为技术溢出的临界值。

ⅱ.当；此时合作研发带来的利润高于企业自主研发获取的利润。在此条件下，核心企业选择合作研发模式。

综合上述分析，从成本的角度出发，当技术溢出值较大时，合作研发降低了核心企业的研发成本，提高了企业的均衡产量，对企业与市场都有利。此时，合作研发是核心企业的最优选择；当技术溢出值较小时，为降低成本，核心企业需加强企业的自主创新能力。此时，自主研发模式对企业的吸引力较大。

从利润的角度出发，不管技术溢出值的大小，合作研发带来的利润都高于企业自主研发获取的利润。因此，核心企业在选择技术研发模式时，要依据企业的实际情况与整体的发展战略要求进行选择。如企业目标是尽可能地扩大技术市场份额、增加收益时，合作研发就成为最好的选择；而企业是为了提升企业技术研发能力、提升企业技术竞争力时，自主研发模式就成了企业的选择。