一般而言，某一企业技术专利在标准技术体系中越重要，该企业在技术标准联盟中的位置就越关键，凭借该技术企业能获取的经济收益与竞争优势就越多。因此，如何预测与选择标准核心技术就显得至关重要。

4.2.1.1　核心技术的重要性

核心技术是企业在一定技术水平下生产某种产品不可或缺的、不可替代的并具有战略性、长远性与取胜性的技术［219］。由定义可知，核心技术的存在，对于企业的发展具有重要的战略意义。（1）核心技术是企业获取市场竞争优势的基础。因为核心技术是某类产品生产所必须的。掌握核心技术的企业一方面可对其进行深入开发，研发生产出独具核心技术特征的产品，占领市场。另一方面，当产业内其他企业计划生产某种产品时，由于核心技术的不可绕过，其他企业或向掌握核心技术企业支付一定的费用或与其合作，来获取核心技术的使用权，这一模式在带动产业一大批新产品诞生、带动产业发展外，也给企业带来了丰厚的回报。因此，凭借核心技术，企业能获得持续的竞争优势。（2）核心技术是企业技术体系构建的基础。核心技术往往是解决某一类技术问题的关键路径，在一定程度上决定着未来技术发展的方向。企业在核心技术的基础上，研发出一系列辅助核心技术发展的配套技术，不断扩大以核心技术为中心的技术网络，推动着技术不断向前发展。

核心技术作为企业核心竞争力的重要组成部分，在企业实施技术专利化策略后，对应转化成为标准技术专利体系中的基础专利。基础专利就是某一时期内某项技术应用中必须使用的专利，是标准技术体系中的核心构成部分。在技术标准化过程中，基础专利的存在，一方面在某一技术领域内率先设置了一道技术壁垒，获得了技术标准制定的先发优势；另一方面，也为后续其他企业开展技术创新提供了技术基础。

凭借着掌握的基础专利，核心企业不仅能在技术标准化发展过程占据主动优势，同时也通过基础专利的进一步开发与许可获取超额收益。因此，对核心技术进行预测是参与标准化过程企业的首要任务之一。

4.2.1.2　技术预测内涵与作用

（1）技术预测的内涵。

1959年，美国学者林茨（R.Lenz）在其一篇关于技术进步测量的论文中首次提出了技术预测的概念。他认为所谓技术预测就是利用已有理论、技术与手段对未来技术发展的状况进行推测和判断。后续国内外学者依据自己研究目的，从预测的功能、目的等方面对技术预测进行了描述。刘育新（1998）认为技术预测是一个综合考虑未来技术、经济与社会发展需要，选择将进行研究的领域与技术，以期获取最大经济与社会效益的过程［220］。Porter等人（2004）则指出技术预测是描述未来一段时间内出现技术的性能、功能或影响的过程［221］。杨省贵（2008）提出技术预测是在已掌握信息的基础上，分析未来技术发展趋势，目的在于服务企业总体战略目标的实现［222］。Yoon和Lee（2012）认为技术预测是预测未来技术发展的趋势与方向，目的是为了更早地发现革命性的技术［223］。尽管不同学者对技术预测的描述有所不同，但总的来看，技术预测都是创新组织在已有信息的基础上，依据自身发展战略目标，对未来技术发展的预测。

（2）技术预测的作用。

对未来技术发展进行预测，是高技术企业实施技术标准化战略的重要任务之一。通过技术预测，高技术企业率先对某一领域的技术进行研发，进而获取领先技术带来的先发优势。一方面，作为某一技术领域的先行者，凭借该技术领域内较为领先的技术，高技术企业能在一定程度上影响技术标准化的发展方向，使得制定的技术标准向更为有利于自身企业的方向发展。另一方面，技术的领先，有助于将对手排除在市场竞争之外，为高技术企业探索技术网络效应与正反馈回路争取更多的时间。

此外，有效的技术预测能减少研发过程的沉没成本。众所周知，技术研发是一项高投入、高风险的活动。当研发技术成功实现市场应用时，才能给企业带来经济回报，失败的研发技术面临着高昂的沉没研发成本。为了使研发投入的成本获得回报，了解未来技术发展趋势，有针对性地对技术研发方向进行投入就变得不可或缺。

因此，有效的技术预测，给参与技术标准制定的企业带来巨大优势的同时，还能降低企业的研发沉没成本，是企业开展标准技术研发首要步骤之一。

4.2.1.3　基于专利信息分析的技术预测

尽管关于技术预测有大量的方法，如专家意见法、趋势分析法、检测与智能方法等［224］，但考虑到数据的可获得性与技术标准的专利池特性，通过专利信息分析就成为对未来技术发展进行预测的一种有效方法。(www.daowen.com)

（1）专利信息分析方法。

专利信息分析，即在检索到的专利数据基础上，利用各种方法对专利数据进行识别与分析，进而获得所需信息［225］。专利信息的本质是对专利文献中包含的信息进行分析、比对，从而进行技术发展的趋势预测。专利文献中包含了大量的技术信息，能及时反映最新技术前沿。以中国国家知识产权局为例，通过专利检索，可获取的信息有：①发明人、专利权人、专利申请、公开日期等基本信息；②关于发明专利的基本描述。③专利IPC分类号，即专利所属的技术领域。对应的，通过专利分析可获得的技术信息如表4.1所示。研发主体在技术信息分析的基础上，对某一领域内技术的发展趋势进行预测。

表4.1　专利分析信息表

（2）基于专利信息的技术预测框架。

在技术专利申请过程中，批准成为专利的技术需要满足“专利三性”，即新颖性、创造性与实用性。因此，可从这三个专利特征对未来技术进行预测。

①新颖性。在我国专利法中，新颖性指该发明或实用新型不属于任何现有技术，也没有任何单位或个人在申请日前提交过类似申请，并记载在申请日后公布的文件中。在专利数据库检索到的是某一领域的现有技术。现有技术是在一段时间内已公开的，具有一定实用性的专利技术。

对现有技术进行总结分析，一方面，可了解未来技术发展的方向。其原因在于技术发展大多遵循一定的技术轨道，通过了解技术轨道上不同时间点上的技术，可对下一阶段的技术状态进行预测；另一方面，可影响企业技术创新的方向。经过了市场检验的技术专利，其经济性与实用性都得到了市场的接受。企业在同一技术领域进行技术创新时，为降低风险与投入，往往是在现有技术的基础上开展模仿创新或引进创新。因此，通过对现有技术专利发展变化规律进行分析，可对未来技术的发展方向进行预测。

②创造性。创造性是指与已申请的技术专利相比，该发明或实用新型具有实质性的特点与进步。在市场活动中，高技术企业会面临许多技术方面的问题，如果这些技术问题可用现有技术进行解决，那么企业就不会开展技术创新。当现有技术不能解决新出现的问题或已有技术所付出的成本较高时，企业就会开展技术创新，寻找最优解决问题的技术，并将该技术申请成为专利。由于相关技术问题的新颖性与多样性，使得申请的专利具备了实质性的特点与进步。因此，通过对现有专利文献的分析，可对未来技术的创新性进行预测。

③实用性。实用性指该发明或实用新型能够使用，并具有积极效果。一般来说，技术研发需要投入高额的成本，因此，大多数企业进行技术创新的目的是解决面临的技术问题。但仅仅能解决问题，还不是企业所追求的目标。一项技术问题的解决可能有多种方法，企业追求的往往是能够带来正向积极效果的方法，如在保证解决问题的前提下，能节约投入的成本，提高生产效率等。能够达成企业目标的技术专利在技术性能与应用方面都趋于成熟，因此，专利的实用性体现了技术的成熟度。

综上，如图4.2所示，通过专利检索，对申请专利的新颖性、创造性与实用性进行分析，进而对技术的发展方向，技术的创新性与成熟度进行预测，从而对未来技术进行有效预测。

图4.2　技术预测框架图